Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 14.11.2013 по делу n А58-2848/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ЧЕТВЕРТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

672000, Чита, ул. Ленина 100б

тел. [phone], тел./факс [phone]

E-mail: [email protected]   http://4aas.arbitr.ru    П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Чита

15 ноября 2013 года                                                                Дело № А58-2848/2013   

Резолютивная часть постановления объявлена 13 ноября 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 15 ноября 2013 года.

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ошировой Л.В., судей Барковской О.В., Куклина О.А., при ведении протокола секретарем судебного заседания Сусловой М.Е., рассмотрел с использованием системы видеоконференц-связи при содействии Арбитражного Суда Республики Саха (Якутия) в судебном заседании апелляционную жалобу Мухаметгалиевой Такмины Габдуллвахитовны на решение Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 21 августа 2013 года по делу № А58-2848/2013 по иску Мухаметгалиевой Такмины Габдуллвахитовны (адрес: 678018, Республика Саха (Якутия), Мирнинский район, г. Удачный) к Акционерной компании «АЛРОСА» (открытое акционерное общество)  (ИНН: 1433000147; ОГРН: 1021400967092, 678170, Республика Саха (Якутия), г. Мирный, ул. Ленина, 6), открытому акционерному обществу «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр»  (ИНН: 1435001668; ОГРН 1021401046160, 677007, Республика Саха (Якутия), г.  Якутск, пер. Глухой, 2, 1) о взыскании 804 965 руб.,

(суд первой инстанции: Гуляева А.В.)

при участии в судебном заседании представителей лиц, участвующих в деле:

 от ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр»: представители Эверстов Д.И., доверенность от 31.05.2013 года, Эверстова В.В., доверенность от 31.05.2013 года

и установил:

Мухаметгалиева Такмина Габдуллвахитовна обратилась в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) с иском  к Акционерной компании «АЛРОСА» (открытое акционерное общество), открытому акционерному обществу «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр»  о взыскании 804 965 руб. убытков.

Решением Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 21 августа 2013 года в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, истец обжаловал его в апелляционном порядке. Заявитель апелляционной жалобы ставит вопрос об отмене решения суда первой инстанции, выражая несогласие с выводом суда о недоказанности вины ответчиков в причинении убытков, ссылаясь на то, что действующее законодательство устанавливает солидарную ответственность общества и регистратора за причинение акционеру убытков, в связи с неисполнением надлежащим образом обязательств по ведению реестра акционеров. Со ссылкой на постановление Конституционного Суда Российской Федерации №2-П от 28.01.2010, указывает, что для привлечения акционерного общества (эмитента) к ответственности за ненадлежащее ведение реестра не требуется доказывать наличие его вины. В сложившейся ситуации, когда акционер подвергся мошенническим действиям, акционерное общество при надлежащем исполнении обязательства должно было предпринять меры по восстановлению нарушенных интересов акционера. При этом при отсутствии иных гарантийных институтов (например, обязательного страхования ответственности регистратора) возмещение убытков может быть обеспечено через привлечение к ответственности самого акционерного общества–эмитента. Мухаметгалиева Т. Г. вывод суда о том, что истец действовал своей волей, в своих интересах и по своему усмотрению полагает несостоятельным, ссылаясь на то, что действующим законодательством не предусмотрено оспаривание доверенности и признание ее недействительной. В отношении того, что ею не оспорены передаточное распоряжение от 19.12.2007 г. № МИР-083-07/10841 и договор купли-продажи акции № 333/ЮАА/19.12.2007 от 19.12.2007 г. ссылается на то обстоятельство, что акционер не был восстановлен в правах, не является основанием для отказа ему в иске по требованию о взыскании убытков.

Мухаметгалиева Т. Г. выражает несогласие с выводом суда о пропуске срока исковой давности, утверждает, что узнала о невозможности возврата ей акции 11.05.2011 (дата постановления об окончании исполнительного производства) и после произведенного эмитентом дробления акции, полагает необоснованным отказ суда в восстановлении срока. Также считает необоснованным отказ суда в удовлетворении ее ходатайства об отложении судебного разбирательства по делу.

ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый центр» доводы заявителя отклонены в представленном отзыве на апелляционную жалобу.

Ответчиком-1 отзыв на апелляционную жалобу не представлен.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие истца и ответчика-1, надлежащим образом уведомленных о времени и месте судебного заседания.

Законность и обоснованность принятого судебного акта проверены в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, Мухаметгалиева Такмина Габдуллвахитовна являлась владельцем акции обыкновенной именной, государственный регистрационный номер выпуска: 1-02-40046-N, выпуск 2, номинальной стоимостью 13 502,50 руб., открыт лицевой счет № 34116 согласно выписке из реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента АК «АЛРОСА» от 22.11.2001 (л.д. 15).

Данная акция была списана регистратором с лицевого счета № 34116 на основании передаточного распоряжения от 19.12.2007 года № МИР-083-07/10841.

Основанием для внесения записи в реестр явился договор купли-продажи № 333/ЮАА/19.12.2007 от 19.12.2007.

Списание акции произошло в результате преступных действий Антипиной Н.С., в отношении которой имеется приговор Мирнинского районного суда п. Айхал Республики Саха (Якутия) от 08.06.2009 по делу № 1-26/2009, согласно которому вещественные доказательства в виде 96 акций по уголовному делу, находящиеся на счете номинального держателя ЗАО «Депозитарно­Клиринговая компания» по вступлении приговора в законную силу вернуть законным владельцам, в том числе Мухаметгалиевой Т.Г. - 1 акцию, исполнительный лист серии ВС № 012089520, судебным приставом-исполнителем 27.04.2011 возбуждено исполнительное производство № 3226/11/16/14 о возврате акции.

Постановлением судебного пристава-исполнителя Мирнинского районного отдела судебных приставов Управления Федеральной службы судебных приставов по РС(Я) от 11.05.2011 года исполнительное производство окончено в связи с невозможностью исполнения, так как в результате проведения 08.09.2011 процедуры дробления акций ЗАО «АЛРОСА» акции выпуска № 1-02-40046-N выпуск 2 номинальной стоимостью 13 502,50 руб. конвертировались в акции выпуска № 1-03-40046-N, зарегистрированные в ФСФР России 25.08.2011 года номинальной стоимостью 0,5 руб.

Истец, квалифицируя исковые требования как требования о возмещении рыночной стоимости утраченной акции, обратился в арбитражный суд с иском к ответчикам о взыскании с ответчиков солидарно убытков в размере 804 965 руб.

Истец, считая, что ответчики, ответственные за ведение и хранение реестра акционеров, допустили ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности, обратился в арбитражный суд с настоящим иском о взыскании с ответчиков солидарно ущерба в сумме 804 965 руб., возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.

Возмещение убытков одним из способов защиты нарушенных гражданских прав (статья 12 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Как установлено пунктом 1 статьи 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившем вред. Лицо, причинившее вред, освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине (п. 2 ст. 1064 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Для применения ответственности, предусмотренной указанной нормой права, необходимо наличие состава правонарушения, включающего причинение вреда, противоправность поведения причинителя вреда и его вину, а также причинно-следственную связь между действиями ответчика и возникшими у истца неблагоприятными последствиями, доказанность размера вреда.

В соответствии со статьей 1082 Гражданского кодекса Российской Федерации одним из способов возмещения вреда является возмещение убытков.

Согласно пунктом 1 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (пункт 2 статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Возможность взыскания убытков закон связывает с доказыванием наличия и размера убытков, противоправного поведения лица, причинившего убытки, и наличия причинно­-следственной связи между действиями (бездействием) этого лица и наступившими отрицательными последствиями в виде убытков у истца.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии со статьей 29 Закона о рынке ценных бумаг право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

По правилам статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктами 7.3 и 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг N 27 от 02.10.1997, регистратор должен внести в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги при совершении сделки на основании передаточного распоряжения, документа, удостоверяющего личность, подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.

При этом по правилам пункта 3.4.2 названного Положения передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Согласно пункту 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Пунктом 4 данной статьи установлено, что общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

В силу положений статьи 403 ГК РФ должник отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств третьими лицами, на которых было возложено исполнение, если законом не установлено, что ответственность несет являющееся непосредственным исполнителем третье лицо.

С учетом изложенного ответственность перед своими акционерами за исполнение обязанности по надлежащему ведению и хранению реестра акционеров и за действия регистратора несет само акционерное общество, поручившее ведение реестра акционеров регистратору.

В пункте 3.1 постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 28.01.2010 N 2-П "По делу о проверке конституционности положений абзаца второго пункта 3 и пункта 4 статьи 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в связи с жалобами открытых акционерных обществ "Газпром", "Газпром нефть", "Оренбургнефть" и Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (ОАО)" сделан вывод о том, что для акционерного общества как коммерческой организации деятельность по ведению реестра акционеров общества не может считаться видом деятельности, не связанным с предпринимательством и, соответственно, на таких лиц распространяется норма пункта 3 статьи 401 ГК РФ.

Согласно пункту 3 статьи 401 ГК РФ если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

Таким образом, деятельность по ведению реестра является предпринимательской, поэтому ответственность за необоснованное списание акций строится на началах риска.

В соответствии с пунктом 5 Положения о ведении реестра регистратор обязан осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, и осуществлять сверку подписи на распоряжениях.

Согласно указанному пункту регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случае, если у него есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Как следует из выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента АК «АЛРОСА» (ЗАО) №        АЛРО/25267 от 22.11.2001 Мухаметгалиева Такмина Габдуллвахитовна была зарегистрирована в реестре владельцем акции обыкновенной именной, номинальной стоимостью 13 502,50 руб., государственный регистрационный номер выпуска: 1-02-40046-N, выпуск 2, лицевой счет № 34116.

Заявляя требование о возмещении убытков на основании статьи 15 Гражданского кодекса Российской Федерации, истица прежде всего должна была в судебном заседании доказать наличие противоправного поведения ответчиков.

В соответствии с пунктом 4 статьи 44 Федерального закона «Об акционерных