Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 04.09.2008 по делу n А51-8479/2007. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

18

А51-8479/2007

ПЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

690007, г. Владивосток, ул.1-я Морская, 2,4.

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Арбитражного суда апелляционной инстанции

Резолютивная часть постановления оглашена 21.08.2008. Полный текст изготовлен 05.09.2008.

г. Владивосток

05 сентября 2008г.                                 Дело №А51-8479/2007 19-305

05АП-938/08

Арбитражный суд в составе:

председательствующего  Г.А. Симоновой

судей  Еремеевой О.Ю., З.Д. Бац

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Гуцалюк С.В.

при участии  в заседании:

от ОАО «СаСКо-стокс» - адвокат Юрченко Л.А., по доверенности со специальными полномочиями б/н от 30.09.2007, уд.№1459 от 29.05.2007;

от ОАО «Находкинский судоремонтный завод» - адвокат Гришин И.В., по доверенности со специальными полномочиями №4010-15-331 от 05.06.2008, уд.№202 от 10.12.2002, Чернышева Е.Н., представитель по доверенности со специальными полномочиями б/н от 22.01.2008;

от ОАО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» в лице филиала «Находка» - исполнительный директор Постриганова Н.А., по доверенности со специальными полномочиями №66;

от ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт» (ЗАО «МИнФИн») - адвокат Юрченко Л.А., по доверенности со специальными полномочиями б/н от 11.07.2007, уд.№1459;

от ЗАО «Служба управляющего консультирования» - адвокат Юрченко Л.А., по доверенности со специальными полномочиями б/н от 11.01.2008;

от Волкова А.Д. – адвокат Юрченко Л.А., по доверенности со специальными полномочиями б/н от 18.10.2007;

от Компании «Farina Trading Corporation» - Федоров А.А., представитель по доверенности со специальными полномочиями №25-01/104116 от 15.01.2008.

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу ОАО «СаСКо-стокс» на решение Арбитражного суда Приморского края от 16 июня 2008 по делу №А51-8479/2007 19-305,  принятому судьей Заяшниковой О.Л. по иску Компании «Farina Trading Corporation» к ОАО «Находкинский судоремонтный завод», ОАО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» в лице филиала «Находка»,  ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт», ОАО «СаСКо-стокс»

3-и лица: ЗАО «Служба управляющего консультирования», Волков А.Д.

о признании права собственности  

установил:

Компания «Farina Trading Corporation» обратилась в суд с иском к ОАО «Находкинский СРЗ», ОАО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» филиал «Находка» о признании права собственности компании «Farina Trading Corporation» на обыкновенные именные акции ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 3 790 069 штук и об обязании регистратора/реестродержателя - филиал «Находка» ОАО «Сибирский реестр» внести компанию «Farina Trading Corporation» в реестр акционеров ОАО «Находкинский СРЗ» с зачислением на лицевой счет компании «Farina Trading Corporation» акций ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 3 790 069 штук.

В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, к участию в деле на стороне ответчика привлечены: ЗАО «Служба управляющего консультирования», Волков А.Д.

Определением от 28.11.07 ОАО «СаСКо-стокс» и  ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт» привлечены к участию в деле в качестве ответчиков.

В ходе рассмотрения дела судом первой инстанции истец уточнил исковые требования и просил признать право собственности компании «Farina Trading Corporation» на обыкновенные именные акции ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 3 790 069 штук, номер государственной регистрации 1-01-30920-F, зачисленные на лицевой счет номинального держателя ЗАО «Межрегиональный инвестиционно - финансовый институт» в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Находкинский СРЗ»; обязать регистратора/реестродержателя – ОАО «Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» внести компанию «Farina Trading Corporation» в реестр акционеров ОАО «НСРЗ» с зачислением на лицевой счет компании «Farina Trading Corporation» акции ОАО « НСРЗ» в количестве 3 790 069 штук.

Решением суда от 16.06.2008 уточненные исковые требования удовлетворены частично. Суд признал право собственности компании «Farina Trading Corporation» на обыкновенные именные акции ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 3 790 069 штук и обязал регистратора/реестродержателя – ОАО «Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» внести компанию «Farina Trading Corporation» в реестр акционеров ОАО «НСРЗ» с зачислением на лицевой счет компании «Farina Trading Corporation» акций ОАО «НСРЗ» в количестве 3 790 069 штук. В удовлетворении исковых требований в отношении ОАО «Находкинский СРЗ» отказано.

Суд пришел к выводу о том, что между истцом и ответчиками ОАО «СаСКо-стокс» и ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт» сложились отношения по номинальному держанию обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 3 790 069 штук, в которых указанными ответчиками ненадлежащим образом были выполнены обязанности установленные условиями договоров № СР-4/96 от 20.04.96, № СР-4-2/96 от 21.04.96, субдоговора № СР-4-3/96 от 21.04.96 и требованиями ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Суд посчитал, что представленные в материалы дела документы в совокупности подтверждают возникновение только у истца на основании договора о купле-продаже ценных бумаг от 17.04.96, заключенного с ответчиком – ОАО «Находкинский СРЗ», права собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции в количестве 3 790 096 штук, что подтверждается самим ответчиком - ОАО «Находкинский СРЗ», выступившим второй стороной договора. Ответчики - ОАО «СаСКо-стокс» и ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт» в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не подтвердили свое право собственности на спорный пакет акций и не представили доказательств, подтверждающих наличие у них оснований для возникновения такового.

ОАО «СаСКо-стокс», не согласившись с решением суда, подало апелляционную жалобу и просит судебный акт отменить. В доводах жалобы указывает на нарушение судом норм процессуального права и неприменение норм материального права, подлежащих применению. Заявитель оспаривает  вывод суда о том, что размещение акций состоялось при передаче их дилеру, т.к. акции на дату заключения договора купли-продажи от 09.04.96 не были размещены (реализованы третьим лицам), а находились у дилера. Открытие счета ДЕПО и зачисление на них акций не является переходом права собственности на эти акции, как и зачисление на счет номинального держателя. Согласно условиям выпуска третьей эмиссии акции передаются дилеру для дальнейшей их реализации. На дату подписания договора (09.04.96) ОАО «НСРЗ» произвело три выпуска ценных бумаг, все в бездокументарной форме. Однако, в нарушении ст.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» ни в указанном договоре, ни в  поручении на передачу акций не указан регистрационный номер выпуска акций. В этой связи, заявитель жалобы считает, что предмет спора не определен. Доказательств правомерности внесения записи в реестр о переходе прав от «Соло-Плюс» к ОАО «НСРЗ» не представлено. Аналогичные нарушения содержит и договор купли-продажи акций от 18.04.96. В нарушение ст.71 АПК РФ суд не дал оценки, всем представленным истцом доказательствам. Выписки из реестра и договоры купли-продажи противоречат друг другу. На момент заключения договора купли-продажи с компанией «Farina Trading Corporation», генеральный директор ОАО «НСРЗ» Чиж Е.З. и член Совета директоров Чиж А.Е., одновременно являлись работниками данной компании. Следовательно, сделка была совершена с заинтересованными лицами, и в силу ст.83 ФЗ «Об акционерных обществах» могла заключаться только с предварительного одобрения ее либо Советом директоров, либо общим собранием акционеров. Суд не дал оценку доводам ОАО «СаСКо-стокс» о том, что договора являются недостоверными доказательствами, т.к. подписаны ненадлежащим лицом. Кроме того, на дату заключения договоров право собственности на якобы передаваемые акции, исходя из справок, представленных истцом принадлежало частично ООО « ИК «Соло-Плюс» и ОАО «НСРЗ». Также суд не дал правовой оценки, представленной истцом выписки по счету номинального держателя ОАО «СаСКо-Стокс» от 05.08.1997. Общество никогда не являлось номинальным держателем акций ОАО «НСРЗ», подпись от имени Волкова А.Д. сделана не им. Доказательств выпуска акций материалы дела не содержат. Суд не дал оценку тому обстоятельству, что в передаточных распоряжениях к договорам о номинальном держании между истцом и ОАО «СаСКо-стокс» указано, что акции компании находятся на его лицевом счете у реестродержателя эмитента. Между тем,  в регистрационном журнале за 1996, справках о движении акций по счетам НСРЗ, ООО «Соло-Плюс», ЗАО «МИнФИн» отсутствуют данные о том, что проводились какие-либо операции по лицевому счету компании «Farina Trading Corporation».  Материалы дела не содержат доказательств того, что ОАО «СаСКо-стокс» когда-либо открывало счет номинального держателя в системе ведения реестра ОАО «НСРЗ». Суд не дал оценку тому обстоятельству, что субдоговор от 21.04.1996 заключен не между номинальным и субноминальным держателем, а между собственником и субноминальным держателем, предмет договора не определен.  

Кроме того, заявитель указывает, что номинальным держателем акций ОАО «НСРЗ» принадлежащих ОАО «СаСКо-стокс» является ЗАО «МИнФИн». Действующее законодательство не предоставляет право номинальным держателям без специальной доверенности осуществлять права владельца акций по участию в собраниях, голосованию, выдвижению кандидатур. Никаких доверенностей истец ни ОАО «СаСКо-стокс», ни «МИнФИн» не выдавал. Однако вопреки требованиям закона суд сделал вывод об участии общества в собрании от имени истца. Общество  указывает на пропуск истцом трехгодичного срока на обращение в суд, предусмотренного ст.196 ГК РФ. Ссылаясь на положения п.1 ст.149 ГК РФ, ст.28, 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг» заявитель жалобы указывает, что истец не приобрел право собственности на ценные бумаги при заключении договора купли-продажи с ОАО «НСРЗ», следовательно, исковые требования удовлетворению не подлежат.

Представитель ОАО «СаСКо-стокс», ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт», ЗАО «Служба управляющего консультирования», Волкова А.Д. доводы апелляционной жалобы поддержала.

Представитель компании «Farina Trading Corporation» с жалобой не согласился, представил письменный отзыв и пояснил, что ни ОАО «СаСКо-стокс», ни ЗАО «Межрегиональный инвестиционно-финансовый институт» никогда не являлись собственниками спорных акций.

ОАО «НСРЗ» по доводам жалобы также возразило, просит решение суда оставить без изменения, в удовлетворении жалобы отказать, представил письменный отзыв.

Представитель ОАО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» в лице филиала «Находка» на доводы жалобы возразил, считает решение суда законным и обоснованным, представил письменный отзыв.

Исследовав материалы дела, проверив в порядке статей 266, 268, 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ, правильность применения норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции считает, что решение отмене не подлежит по следующим основаниям.

Из материалов дела судом установлено, что Компания «Farina Trading Corporation» зарегистрирована в Отделе корпораций штата Флорида 27.10.95 с присвоением регистрационного номера Р95000082652 (регистрационное свидетельство компании от 03.10.05).

В соответствии со свидетельством о государственной регистрации № 1211 ОАО «Находкинский судоремонтный завод» зарегистрировано 15.09.92 года администрацией г.Находки с организационно-правовой формой – акционерное общество открытого типа.   

Согласно справке ОАО «Находкинский СРЗ» от 24.10.07 № 8811-15-134 при приватизации завода 29.09.92 состоялась государственная регистрация ценных бумаг, при которой выпуск акций составил 108 715 штук: 81 536 обыкновенных именных бездокументарных акций и 27 179 привилегированных именных бездокументарных акций. При второй эмиссии, состоявшейся 19.10.93, было размещено 9 784 350 акций, в том числе 7 338 240 обыкновенных именных бездокументарных акций и 2 446 110 привилегированных именных бездокументарных акций.

При государственной регистрации 14.02.95 третьей эмиссии ценных бумаг, количество дополнительно размещенных обыкновенных именных бездокументарных акций составило 10 215 650 штук, что подтверждается проспектом эмиссии, из которого следует, что дилером ОАО «Находкинский СРЗ» выступило ООО «Инвестиционная компания «Соло-плюс», характер участия которой в процедуре выпуска акций определялся гарантией выкупа 100 % акций третьей эмиссии Завода; условия и порядок распространения ценных бумаг - дилеру путем продажи 100 % акций Завода; местом хранения обозначено АОЗТ «Депозитарий Находка».

Таким образом, в ходе третьей эмиссии ответчиком – ОАО «Находкинский СРЗ» было размещено 10 215 650 штук акций, с присвоением кода государственной регистрации № 1-01-30920-F. Реестродержателем акций завода согласно проспекту эмиссии являлось АОЗТ «Депозитарий Находка», которое осуществляло функции регистратора/реестродержателя на основании договора от 01.01.05.

01.03.95 на эмиссионный счет эмитента в реестре акционеров было зачислено 10 215 650 штук обыкновенных акций дополнительного выпуска (регистрационный номер выпуска 20-1-753) и в тот же день произведено первичное размещение с зачислением акций всего выпуска на лицевой счет дилера – ООО «ИК «Соло-Плюс», что подтверждается справкой о движении по счету ОАО «НСРЗ» и ООО «ИК «Соло - Плюс», выданной ЗАО «Регистрационная компания «Центр-Инвест» (правопреемник АОЗТ «Депозитарий Находка») и не оспаривается лицами, участвующими в деле.

Дальнейшая продажа акционерам 100% акций третьего выпуска осуществлялась дилером в период с 30.03.95 по 22.04.96, операции по движению акций отражены в справке об операциях по счету ООО «ИК «Соло-Плюс», представленной ЗАО «Регистрационная компания «Центр - Инвест» и  в регистрационном журнале ОАО «НСРЗ» за 1996 год, представленном ОАО «МФПР «Сибирский реестр».

Как следует из договоров купли – продажи ценных бумаг от 09.04.96 и 18.04.96, заключенных между ООО «Инвестиционной компанией «Соло-Плюс» и ответчиком – АООТ «Находкинский СРЗ», последнему были переданы в собственность