Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 04.09.2008 по делу n А51-8479/2007. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

акции в количестве 1 994 773 акции и 2 293 990 акций соответственно (всего 4 288 763 штуки). Акции были перечислены со счета ДЕПО поручениями на перечисление ценных бумаг от 19.04.96 и 22.04.96.     

Указанные операции также отражены в справке об операциях по счету ООО «ИК «Соло-Плюс», ОАО «НСРЗ», и регистрационном журнале ОАО «НСРЗ» за 1996 год.

17.04.96 между ответчиками - ОАО «Находкинский СРЗ» и АОЗТ «МИнФИн» заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем № СК-2/96, в соответствии с условиями которого обозначенный в договоре номинальный держатель принял на себя обязанность держать от своего имени по поручению ОАО «НСРЗ»  акции Завода в количестве 4 288 763 штуки, принадлежащие последнему, не являясь их собственником, а ОАО «НСРЗ» обязался оплатить услуги по номинальному держанию. На основании передаточных распоряжений от 17.04.96 и 24.04.96 в реестр акционеров внесены записи о зачислении 4 288 763 штук акций на счет номинального держателя ЗАО «МИнФИн».

Тем же числом между истцом и ответчиком – АООТ «Находкинский судоремонтный завод» заключен договор о купле-продаже ценных бумаг, в соответствии с условиями которого истец приобрел у данного ответчика в собственность обыкновенные именные акции в количестве 3 790 069 штук. Указанные акции были переданы истцу на основании передаточного распоряжения от того же числа.

20.04.96 между истцом и ответчиком – ОАО «СаСКо-стокс», в лице директора Бурицкого К.С. заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем № СР-4/96, в соответствии с условиями которого обозначенный в договоре ответчик принял на себя обязанность держать от своего имени и по поручению истца акции Завода в количестве 1 994 773 штуки, принадлежащие последнему, не являясь их собственником, а истец обязался оплатить услуги по номинальному держанию.

По условиям договора ответчик - ОАО «СаСКо-стокс» обязался совершать в отношении акций все необходимые действия, направленные на обеспечение получения истцом всех выплат; осуществлять сделки и операции с акциями исключительно по поручению истца и в соответствии условиями договора; учитывать акции истца на раздельных счетах от его счета и наделялся правом совершать от имени истца действия, связанные с участием последнего в управлении ОАО «Находкинский СРЗ», как то: вносить вопросы в повестку дня общего собрания акционеров, участвовать в подготовке и проведении общего собрания акционеров, голосовать на общем собрании акционеров всеми акциями, принадлежащими компании «Farina Trading Corporation»,  совершать другие действия от имени компании «Farina Trading Corporation», входящие в полномочия  последнего как акционера ОАО «НСРЗ».

Срок действия договора определен сторонами в один год с момента подписания (пункт 4.1 договора), с условием пролонгации на следующий год при отсутствии заявления одной из сторон о его расторжении (пункт 4.2 договора).

21.04.96 между истцом и ответчиком – ОАО «СаСКо-стокс», в лице директора Бурицкого К.С. на аналогичных условиях заключен договор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем №СР-4-2/96, по которому истец передал на хранение вышепоименованному ответчику 1 795 296 обыкновенных именных акций ОАО «НСРЗ».

В тот же день  между истцом и ответчиком – АОЗТ «МИнФИн», в лице генерального директора Волкова А.А. заключен субдоговор об отношениях между собственником акций и номинальным держателем № СР-4-3/96, в соответствии с условиями которого истец передал на хранение АОЗТ «МИнФИн» 3 790 069 обыкновенных именных акции на условиях, аналогичных условиям вышеуказанных договоров от 20.04.96 и 21.04.96.

23.12.02 ОАО «Находкинский СРЗ» заключило договор на ведение реестра акционеров № 33/2002-р с ОАО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр», по условиям которого последний принял на себя обязанность предоставить заводу за вознаграждение комплекс услуг по хранению и ведению реестра акционеров, обеспечивающих учет и регистрацию первичного размещения и вторичного обращения ценных бумаг ОАО «Находкинский СРЗ». Отношения между сторонами были пролонгированы путем заключения договора № 33/2002-р от 24.05.05.

29.06.07 истец направил в адрес номинальных держателей – ОАО «СаСКо-стокс» и ЗАО «МИнФИн» заявления №№ 11/07 и 12/07 о расторжении договоров № СР-4/96, № СР-4-2/96, субдоговора № СР-4-3/96 на основании пункта 3.2.

Заявлением от 19.07.07 № 16/07 истец обратился к ОАО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» с предложением зарегистрировать его право собственности на обыкновенные именные акции ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 3 790 069 штук.

Вместе с тем, ОАО «Межрегиональный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» уведомлением от 23.07.07 № 130 сообщил истцу о невозможности внесения записи в реестр акционеров в связи с тем, что предоставленные истцом документы содержат информацию не соответствующую имеющейся в документах, представленных регистратору и не позволяют идентифицировать его как зарегистрированное лицо в реестре акционеров именных ценных бумаг ОАО «Находкинский СРЗ».

Посчитав, что приобретенные на основании договора о купли-продажи ценных бумаг от 17.04.96 именные бездокументарные акции ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 3 790 069 штук выбыли из законного владения истца, последний обратился в суд с настоящими исковыми требованиями.

Изучив доводы апелляционной жалобы, отзывов на нее и выслушав пояснения сторон, коллегия пришла к следующему.

Согласно части 2 статье 218 Гражданского кодекса Российской Федерации,  право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения или иной сделки об отчуждении этого имущества.

В соответствии со статьей  128 названного Кодекса, устанавливающей виды объектов гражданских прав, ценные бумаги включаются в понятие вещи, а, следовательно, могут приобретаться по основаниям, установленным статьей 218 ГК РФ.

В качестве доказательства приобретения права собственности на обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 3 790 069 штук истец представил в материалы дела договор купли-продажи ценных бумаг от 17.04.96 и передаточное распоряжение от того же числа.

Согласно статье 28 Федерального закона Российской Федерации «О рынке ценных бумаг» от 22.06.96 № 39-ФЗ права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Часть 2 статьи 29 данного Закона устанавливает, что право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, а в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Из смысла указанных норм следует, что заключение договора купли-продажи бездокументарных акций является основанием для возникновения у покупателя права собственности на установленное договором количество ценных бумаг, однако для перехода возникшего права необходимым условием является его регистрация в системе ведения реестра. Такая регистрация производится на основании передаточного распоряжения.

Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой в силу части 4 статьи 29 Закона «О рынке ценных бумаг» указанной статьи, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг. Ответственность за своевременное уведомление лежит на приобретателе ценной бумаги.

Как указывалось выше в материалы дела представлен договор от 17.04.96 № СК-2/96 и передаточные распоряжения от 17.04.96 и 24.04.96 на основании которых в реестр акционеров ОАО «НСРЗ» внесена запись о номинальном держателе АОЗТ «МИнФИн» (правопреемник – ЗАО «МИнФИн»).

Суд первой инстанции проверив в соответствии с требованиями статьи 161 АПК РФ обоснованность заявления ответчиков – ОАО «СаСКо-стокс» и ЗАО «МИнФИн» о фальсификации договора об отношениях между собственником и номинальным держателем № СК-2/96 от 17.04.96, и принимая во внимание показания свидетеля Приц С.А., которая подтвердила, что указанный договор был передан эмитенту в числе других документов, которые хранились в ЗАО «Регистрационная компания «Центр-Инвест», и тот факт, что заключение и исполнение указанного договора отражено в системе ведения реестра, а также то, что в нарушение статьи 65 АПК РФ, ЗАО «МИнФИн» не представило доказательств в обоснование довода о том, что спорные акции были зачислены на его счет (счет номинального держателя) в результате иной сделки, обоснованно отклонил заявление о фальсификации.

Также является правомерным отклонение судом заявления ОАО «СаСКо-стокс» и ЗАО «МИнФИн» о фальсификации передаточных распоряжений от 17.04.96 на 1 994 773 акции и от 24.04.96 на 2 293 990 акций.

В обоснование данного довода ответчики сослались на несоответствие подписи Баранова А.А., учиненной в распоряжениях,  в договорах на ведение реестра за 1996 и 1997 года и в протоколах собраний акционеров эмитента.

Вместе с тем, суд первой инстанции обоснованно указал на то, что в договорах на ведение реестра – руководителем ЗАО «Депозитарий Находка» указан Баранов Александр Александрович, в передаточных распоряжениях – специалист компании Баранов Константин Геннадьевич, что подтверждается свидетельскими показаниями Приц С.А. и следует из инициалов данных лиц, указанных в сравниваемых документах.

Таким образом,  материалы дела не содержат доказательств, подтверждающих иное, следовательно, ЗАО «МИнФИн» внесено в реестр акционеров в качестве номинального держателя пакета акций ОАО «НСРЗ» в количестве 4 288 763 штук на основании договора № СК-2/96 от 17.04.96 и передаточных распоряжений от 17.04.96 и 24.04.96.

Доводы ЗАО «МИнФИн» и ОАО «СаСКо-стокс» о том, что ОАО «НСРЗ» не имело права заключать договор от 17.04.96 № СК-2/96, и выдавать передаточное распоряжение от того же числа, т.к. на указанную дату не являлось собственником спорного пакета акций правомерно отклонены судом, поскольку дата заключения договора не влияет на момент возникновения соответствующих прав по нему. Необходимо учитывать, что такие права в силу статьи 29 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг» возникают с момента внесения соответствующей записи в систему ведения реестра акционеров на основании передаточного распоряжения.

Как следует из регистрационного журнала ОАО «НСРЗ» за 1996 год и справки об операциях по счету ООО «ИК «Соло-Плюс» и ОАО «НСРЗ», операции по зачислению спорного пакета акций на счет номинального держателя – ЗАО «МИнФИн» были произведены после их зачисления на счет ОАО «НСРЗ» на основании передаточных распоряжений последнего, т.е. в хронологическом порядке.

Довод ЗАО «МИнФИн» и ОАО «СаСКо-стокс» о недостоверности и несоответствии друг другу сведений из регистрационного журнала ОАО «НСРЗ» за 1996 год и справок по лицевым счетам, представленной ЗАО «Регистрационная компания «Центр-Инвест» отклонен правомерно, поскольку, как следует из пояснений представителя регистратора и показаний свидетеля Приц С.А. при переносе сведений из программного продукта, который в настоящее время существенно устарел, на бумажные носители были допущены технические ошибки, в результате чего был утерян числовой ряд, однако данные, отраженные в системе ведения реестра с учетом указанной ошибки полностью подтверждаются первичными документами, представленными в материалы дела.

Таким образом, с момента внесения в реестр акционеров записи о зачислении спорного пакета акций на счет номинального держателя, произведенные 22.04.96 и 23.04.96, все операции с указанным пакетом акций подлежали отражению по счету ДЕПО открытому у номинального держателя – ЗАО «МИнФИн».

Однако из представленных ЗАО «МИнФИн» регистрационных журналов, сведений о зачислении спорного пакета акций на счет ОАО «НСРЗ», а затем на основании договора купли- продажи от 17.04.96 и передаточного распоряжения к нему – о зачислении на счет истца не имеется.

С учетом наличия в двух регистрационных журналах операций на лицевом счете номинального держателя различного содержания, представленных ЗАО «МИнФИн»; отражение в них операций, проведенных в 2003 году, в нарушение требований Постановления ФКЦБ РФ от 10.11.98 № 46; отсутствие первичных документов, на основании которых производились операции с ценными бумагами; суд первой инстанции правомерно отклонил доводы ответчиков ЗАО «МИнФИн» и ОАО «СаСКо-стокс».

Истец в подтверждение своих доводы представил договоры об отношениях между собственником акций и номинальным держателем № СР-4/96 от 20.04.96, № СР-4-2/96 от 21.04.96 и субдоговор № СР-4-3/96 от 21.04.96.

Согласно условиям данных договоров  ОАО «СаСКо-стокс» и ЗАО «МИнФИн», как номинальный и субноминальный держатели акций завода были осведомлены о покупателе акций, их виде и количестве. Кроме того, договоры содержат поручение истца на перечисление спорного количества акций со счета заказчика, открытого у держателя реестра на счет номинальных держателей, обозначенных данными договорами.

Между тем, в силу части 2 статьи 8 Закона «О рынке ценных бумаг» номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца. Следовательно, представленные в материалы дела доказательства  свидетельствуют о том, что ОАО «НСРЗ» и истец уведомили о переходе к истцу прав на 3 790 069 акций ОАО «Находкинский СРЗ» указанных номинальных держателей, однако последние установленную частью 2 статьи 8 Закона обязанность по внесению в реестр записи о состоявшемся переходе права собственности на акции не выполнили.

В ходе рассмотрения дела судом первой инстанции, ОАО «СаСКо-стокс» и ЗАО «МИнФИн» заявили о недостоверности данных договоров и их недопустимости в качестве доказательств по делу.

В обоснование данного довода сослались на право  обладания спорным пакетом акций, как акционера и представили в подтверждение передаточное распоряжение от 30.04.96, согласно которому ООО «СТОКЭНЕРГО» передало в собственность указанного ответчика акции ОАО «Находкинский СРЗ» в количестве 3 790 069 штук на основании договора купли-продажи №СтЭ-СС-96/4/30 от 30.04.96 путем списания их со счета ООО «СТОКЭНЕРГО» у номинального держателя – ответчика АООТ «МИнФИн» на счет покупателя, открытый у того же номинального держателя.

Оценив указанное доказательство в соответствии с требованиями статьи 71 АПК РФ суд правомерно не принял данное передаточное распоряжения в качестве достоверного доказательства, поскольку договор, на который в нем содержится ссылка,