Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 11.04.2010 по делу n 07АП-2238/10. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                   Дело № 07АП-2238/10

«12» апреля 2010 года

Резолютивная часть постановления объявлена  09 апреля  2010 г.

Полный текст постановления изготовлен  12 апреля  2010 г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  Кривошеиной С.В.

судей: Журавлевой В. А., Колупаевой Л. А.,                                                                         

при ведении протокола судебного заседания председательствующим,

без участия лиц, участвующих в деле,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе на решение Арбитражного суда Кемеровской области от 05.02.2010 по делу № А27-314/2010 (судья Драпезо В.Я.) по заявлению открытого акционерного общества «Прибороремонт» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе об отмене постановления от 09.12.2009 № 469 о назначении административного наказания,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Прибороремонт» (далее – ОАО «Прибороремонт», общество) обратилось с заявлением в Арбитражный суд Кемеровской области к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе (далее – Региональное отделение ФСФР, административный орган) об отмене постановления от 09.12.2009 № 469 о назначении административного наказания.

            Решением от 05.02.2010 заявленные требования удовлетворены.

            Не согласившись с указанным решением, Региональное отделение ФСФР обратилось с апелляционной жалобой в Седьмой арбитражный апелляционный суд, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт, которым в удовлетворении заявленных требований отказать.

            В обоснование апелляционной жалобы ее податель ссылается на следующее: законодательство РФ не обуславливает вынесение ФСФР  предписания только в рамках проведения проверок и только в целях устранения уже допущенных нарушений норм права; предписание соответствуют требованиям действующего законодательства, и за его неисполнение общество правомерно привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

            Подробно доводы изложены в апелляционной жалобе.

            Отзыв на апелляционную жалобу обществом не представлен.

            Дело рассмотрено на основании части 3 статьи 156 АПК РФ в отсутствие лиц, участвующих в деле.

            Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы, проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в соответствии со статьей 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции считает его не подлежащим отмене по следующим основаниям.

   Из материалов дела следует, что ОАО «Прибороремонт» в нарушение статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», пунктов 8.1.1, 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее - Положение о раскрытии информации), не раскрыло сведения об аффилированных лицах общества посредством опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания 3 квартала 2009 года по истечении двух рабочих дней с даты его окончания, и не опубликовало в ленте новостей не позднее одного дня с даты раскрытия на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц сообщения об этом.

            09.10.2009 Региональным отделением ФСФР в целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами эмиссионных ценных бумаг законодательства о ценных бумагах вынесло обществу предписание о представлении документов № 51-09-ЕС-10/8588 (л.д. 78-79 т. 1), в соответствии с которым обществу было предписано в срок не позднее 15 дней с момента получения предписания направить в Региональное отделение ФСФР следующие документы:

            - копию страницы в сети Интернет, используемую эмитентом для раскрытия информации, в том числе список аффилированных лиц общества по состоянию на 30.09.2009;

            - копии документов, подтверждающих опубликование обществом в ленте новостей    одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц общества по состоянию на 30.09.2009;

            - в случае отсутствия указанных в предписании документов представить письменные пояснения с указанием причин отсутствия документов.

Предписание Регионального отделения  ФСФР получено обществом 14.10.2009 (л.д. 80 т. 1), при этом обязанность по предоставлению документов в срок, установленный в предписании, обществом не исполнена.

            06.11.2009 административным органом составлен акт о невыполнении ОАО «Прибороремонт» предписания, 23.11.2009 в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, по результатам рассмотрения которого 09.12.2009 вынесено постановление № 469, которым общество привлечено к административной ответственности с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 500 000 руб. (л.д. 10, 77, 83 т. 1)

            Не согласившись с указанным постановлением, ОАО «Прибороремонт» обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

            Признавая незаконным и отменяя оспариваемое постановление, суд первой инстанции указал на отсутствие в действиях заявителя события административного правонарушения.

            Седьмой арбитражный апелляционный суд, рассматривая апелляционную жалобу, исходит их следующего.

            В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) является Федеральная служба по финансовым рынкам.

   Согласно пункта 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

   В силу пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»  федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

   Согласно статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

   Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрено, что невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Исходя из диспозиции указанной нормы, предписание должно быть законным, то есть, его направление и содержащиеся в нем требования о  совершении  определенных действий должно основываться на соответствующих положениях закона, при этом в предписании могут как истребоваться документы, так и содержаться требования об устранении нарушений законодательства в области  финансовых рынков.

Согласно статье 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»  открытое акционерное общество обязано раскрывать, в частности, сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Частью 4 статьи 93 указанного закона предусмотрено, что общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В  соответствии со статьей 30 Федерального Закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации понимается обеспечение доступности всем заинтересованным лицам  независимо  от целей получения  данной информации в соответствии с процедурой гарантированной ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении  которой проведены действия по ее раскрытию. Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая  привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с настоящим Федеральным законом.

   Как следует из названной статьи состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Порядок раскрытия информации установлен Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 №06-117/пз-н (далее - Положение о раскрытии информации).

Согласно пункту 8.1.2 Положения о раскрытии информации открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

   В силу пункта 8.5.3 Положения о раскрытии информации  (в редакции Приказа ФСФР РФ от 23.04.2009 № 09-14/пз-н) акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее двух рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее двух рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

   В соответствии с пунктом 8.5.5 Положения о раскрытии информации  не позднее одного дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом.

   Материалами дела подтверждается и не оспаривается обществом, что в нарушение указанных норм  ОАО «Прибороремонт» не раскрыло сведения об аффилированных лицах общества посредством опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания 3 квартала 2009 года по истечении двух рабочих дней с даты его окончания и не опубликовало в ленте новостей в установленный пунктом 8.5.5 Положения о раскрытии информации  срок сообщение об этом.

Поскольку факт нарушения обществом статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», пунктов 8.1.1, 8.5.3, 8.5.5 Положения о раскрытии информации является документально подтвержденным, вынесенное Региональным отделением ФСФР предписание, основанное на требованиях Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Федерального Закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о раскрытии информации,  является законным и обязательным для исполнения лицом, которому оно адресовано. Доводы апелляционной жалобы в этой части являются обоснованными.

            При этом полномочия по выдаче Федеральной службой  по финансовым рынкам предписаний, а равно запросу и получению в установленном порядке сведений,   предусмотренных пунктами 5.3.7, 6.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам и такие права не поставлены в зависимость от проведения либо непроведения административным органом проверки (на что указывает суд первой инстанции).      

           Вывод суда со ссылкой на пункт 1.12 Положения о раскрытии информации о том, что в указанном Положении прямо указаны меры воздействия на эмитента, нарушившего порядок раскрытия информации - привлечение к ответственности,  и в качестве такой меры не предусмотрено направление предписания о предоставлении документов, является необоснованным, так как возможность направления обязательного для исполнения предписания предусмотрена пунктом 5.3.7 данного Положения, пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статьей 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», а пункт 1.12 Положения о раскрытии информации не указывает на исключительность меры реагирования, предусмотренной данным пунктом, следовательно, не исключает, учитывая положения указанных выше норм, возможность направления предписания о преставлении документов, не прибегая непосредственно к назначению административного