Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 10.05.2010 по делу n 07АП-2920/10. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда полностью и принять по делу новый с/а

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки, 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                       Дело № 07АП-2920/10

11 мая 2010 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 04 мая 2010 г.

Полный текст постановления изготовлен 11 мая 2010 г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Колупаевой Л.А.

судей:

при ведении протокола судебного заседания судьей

при участии: без участия

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу

Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск

на решение Арбитражного суда Кемеровской области от 19.02.2010 г.

по делу №А27-1022/2010 (судья Обухова Г.П.)

по заявлению Открытого акционерного общества «Энергетическая компания», г. Полысаево

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск

об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью  9 статьи  19.5 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Энергетическая компания» (далее - общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением об отмене постановления по делу об административном правонарушении от 16.12.2009 г. № 459, вынесенного заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее - РО ФСФР в СФО, административный орган) и прекращении производства по делу.

Решением арбитражного суда Кемеровской области  от 19 февраля 2010 г. заявленные обществом требования удовлетворены в полном объеме. Суд первой инстанции пришел к выводу о том, что действия общества, не представившего своевременно документы для проверки, не образуют объективную сторону правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, по которой ответственность наступает только за неисполнение законного предписания федерального органа исполнительной власти, тогда как направленный обществу ненормативный акт таковым не является. Суд признал незаконным и отменил постановление № 459 о привлечении общества к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Не согласившись с решением суда, административный орган обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

В обоснование заявленных требований административный орган ссылается на доказанность наличия в действиях общества состава вменяемого административного правонарушения и отсутствие оснований для признания оспариваемого постановления административного органа незаконным, вменяемого обществу административного правонарушения  - малозначительным.

Общество отзыв на апелляционную жалобу в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса РФ не представило.

В судебное заседание апелляционной инстанции, стороны не явились, будучи надлежащим образом извещенными о времени и месте рассмотрения дела (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о надлежащем извещении).

В порядке частей 1, 3 статьи 156, части 1 статьи 266 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть  апелляционную жалобу в отсутствие не явившихся лиц.

Изучив материалы дела,  оценив доводы апелляционной жалобы,  проверив в порядке статей 266,  268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность принятого судебного акта, суд апелляционной инстанции считает  решение Арбитражного суда Кемеровской области от 19.02.2010 года  подлежащим отмене  по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 30.09.2009 г. в адрес ОАО «Энергетическая компания»  направлено предписание от 29.09.2009 г. № 51-09-ТЧ-10/88315, полученное обществом 06.10.2009 г. о направлении не позднее 15 дней с момента получения предписания документов, необходимых в целях осуществления контроля за соблюдением эмитентом  эмиссионных ценных бумаг законодательства  РФ о ценных бумагах, соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с Федеральным Законом от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»,  Федеральным Законом от 05.03.1996 г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Положением о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, утвержденным Приказом ФСФР России от 12.09.2006 г. №06-154/пз, в том числе,  копию страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации в соответствии  с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждено Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06-117/пз, списка аффилированных лиц Общества по состоянию на 30.06.2009 г.; копии  документов, подтверждающих опубликование  Обществом в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц Общества по состоянию на 30.06.2009 г.; в случае отсутствия  каких-либо документов, указанных в настоящем предписании, представить письменные пояснения с указанием причин отсутствия документов.

В нарушение требований пункта 1 статьи 11 Закона № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» заявитель не выполнил требования предписания в срок не позднее 15 дней  с момента получения предписания, не представил документы, требуемые в предписании.

12.11.2009 г. в отношении общества составлен протокол  № 459  об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг.

Постановлением от 16.12.2009г. № 459 общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях, ему назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным.

Признавая незаконным и отменяя постановление № 459 об административном правонарушении, суд первой инстанции исходил из того, что административный орган не представил основания для вынесения предписания о представлении документов, с учетом требований действующего законодательства и административного регламента.

Выводы суда не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на  неполно выясненных  обстоятельствам дела.

На основании Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

Пунктами 5.3.7, 6.1 названного Положения предусмотрено, что Федеральная служба по финансовым рынкам вправе выдавать предписания, запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Службы вопросам.

В соответствии с пунктом 7 статьи  44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктом 1 статьи  11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет привлечение к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса, в виде взыскания штрафа с юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Предписание Регионального отделения  получено ОАО «Энергетическая компания» 06.10.2009г. (л.д. 44), при этом обязанность по предоставлению документов в срок, установленный в предписании (15 дней после получения, т.е. до 22.10.2009) обществом не исполнена.

Пунктом 14 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005г. №5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» разъяснено, что срок давности привлечения к административной ответственности за правонарушения, по  которым предусмотренная нормативным правовым актом обязанность не была выполнена к определенному в нем сроку, начинает течь с момента указанного срока и такое правонарушение не является длящимся.

Исходя из анализа вышеуказанных норм, такое правонарушение, как невыполнение в установленный срок законного предписания уполномоченных государственных органов,  не может относиться к категории длящихся правонарушений и считается оконченным с момента истечения срока, установленного предписанием.

Вывод суда первой инстанции о привлечении общества не за нарушения, предусмотренные частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ в части  нарушения требований законодательства  о предоставлении и раскрытии информации на рынке ценных бумаг; не направления РО ФСФР в СФО в адрес общества предписания об устранении нарушений законодательства; невозможности приравнивания невыполнения предписания о предоставлении документов  к предписанию об устранении нарушения законодательства, суд апелляционной инстанции признает ошибочным по следующим основаниям.

Полномочия по выдаче Федеральной службой  по финансовым рынкам предписаний, а равно запросу и получению в установленном порядке сведений,   предусмотренных пунктами 5.3.7, 6.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам и такие права не поставлены в зависимость от проведения либо не проведения камеральной проверки.

Исходя из диспозиции части 9 статьи 19.5 КоАП РФ предписание должно быть законным, то есть, его направление и содержащиеся в нем требования о  совершении  определенных действия должно основываться на соответствующих положениях Закона, при этом в предписании могут, как истребоваться документы, так и могут содержаться требования об устранении нарушений законодательства в области  финансовых рынков.

Согласно статье 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ) открытое акционерное общество обязано раскрывать, в частности, сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Частью 4 статьи  93 Закона №208-ФЗ предусмотрено, что общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В  соответствии со статьёй 30 Федерального Закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации понимается обеспечение доступности всем заинтересованным лицам  независимо  от целей получения  данной информации в соответствии с процедурой гарантированной ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении  которой проведены действия по ее раскрытию. Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая  привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с настоящим Федеральным законом.

Порядок раскрытия информации установлен Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 №06-117/пз-н (далее – Положение № 117/пз-н).

В силу п.п. 8.1.2 пункта 8.1, п.п. 8.5.3 пункта 8.5  Положения № 117/пз-н акционерные общества обязаны  раскрывать информацию об аффилированных лицах с даты государственной регистрации общества; акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

В соответствии с пунктом  6 статьи 44 Закона № 46-ФЗ федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций.

Согласно пункта 6.1 Положения федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Службы вопросам.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.11.2007 N 07-107/пз-н утвержден Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (далее - Административный регламент).

В силу пункта 15 Административного регламента после принятия решения о проведении проверки какой-либо организации либо ее обособленных подразделений Управление надзора (РО ФСФР России) в случае необходимости письменно запрашивает дополнительные документы и/или сведения в отношении этой организации либо ее обособленных подразделений в структурных подразделениях Центрального аппарата ФСФР России / РО ФСФР России. Указанные документы и/или сведения должны быть предоставлены в Управление надзора (РО ФСФР России) в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения запроса. В случае, если для сбора информации требуется более длительный срок, такая информация предоставляется в срок, согласованный начальником (заместителем начальника) Управления надзора и начальником (заместителем начальника) структурного подразделения Центрального аппарата ФСФР России/руководителем (заместителем руководителя) РО ФСФР России. В случае возникновения при проведении проверки необходимости получения информации о деятельности организации либо ее обособленных