Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 10.05.2010 по делу n 07АП-2838/10. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ   АПЕЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                       

                                                                                                                      Дело №07АП-2838/10

“11” мая 2010 года.

Резолютивная часть постановления объявлена 30 апреля 2010 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 11 мая 2010 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  М.Х. Музыкантовой,

судей: Л.И. Ждановой, Т.А. Кулеш,

при ведении протокола судебного заседания  судьей  Л.И. Ждановой

при участии в заседании:

от заявителя: Киселева Г.Ш по доверенности № 2 от 02.11.2007 г., 

от ответчика:  без участия (извещен),

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск

на решение Арбитражного суда Кемеровской области

от 16 февраля 2010 года по делу №А27-1767/2010 (судья Тимошенко Л.С.)

по заявлению Открытого акционерного общества «Ремонтно-механический завод»,                  г. Прокопьевск

к Региональному отделению Федеральной Службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе (РО ФСФР России в СФО), г. Новосибирск

об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности,

У С Т А Н О В И Л:

            Открытое акционерное общество «Ремонтно-механический завод» (далее - заявитель, Общество, ОАО «Ремонтно-механический завод») обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее – РО ФСФР России в СФО, административный орган) от 13.01.2010 г. №532 о привлечении к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об     административных    правонарушениях   (далее - КоАП РФ)   в  виде  штрафа в сумме

500 000 (пятьсот тысяч) рублей.

            Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 16 февраля 2010 года по делу №А27-1767/2010 заявленные требования ОАО «Ремонтно-механический завод» удовлетворены.

   Не согласившись с решением суда первой инстанции, РО ФСФР России в СФО, обратилось в арбитражный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение Арбитражного суда Кемеровской области от 16 февраля 2010 года отменить и принять новый судебный акт об  отказе в удовлетворении заявленных Обществом требований.

   Жалоба мотивирована несоответствием выводов суда первой инстанции фактическим обстоятельствам дела. Апеллянт считает, что суд первой инстанции пришел к необоснованному выводу об отсутствии события административного правонарушения; полагает, что вправе выдавать обязательные для исполнения предписания, содержащие требование предоставления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Подробно доводы подателя жалобы изложены в апелляционной жалобе.

Общество в отзыве на апелляционную жалобу и его представитель в судебном заседании возражали против доводов жалобы, считают решение суда первой инстанции законным и обоснованным, а апелляционную жалобу административного органа - не подлежащей удовлетворению, так как суд первой инстанции правильно сделал вывод о том, что административный орган не доказал наличие оснований для вынесения предписания о предоставлении документов.

Письменный отзыв заявителя приобщен к материалам дела.

Административный орган явку своего представителя в судебное заседание не обеспечил, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом.

Суд апелляционной инстанции считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя административного органа в соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Выслушав пояснения представителя Общества, проверив  материалы дела в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, суд апелляционной инстанции считает решение Арбитражного суда Кемеровской области от 16 февраля 2010 года не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что ОАО «Ремонтно-механический завод» не выполнило в установленный срок  предписание РО ФСФР России в СФО от 20 ноября 2009 года №51-09-ЕС-10/9955 о представлении документов, а именно: не представило в РО ФСФР России в СФО в срок до 09.12.2009 г. года включительно: копию страницы в сети Интернет, используемой ОАО «Ремонтно-механический завод» для раскрытия информации в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждённым приказом ФСФР России от 10 октября 2006 года №06-117/пз-н, в том числе, списка аффилированных лиц ОАО «Ремонтно-механический завод» по состоянию на 30.09.2009г.; копии документов, подтверждающих опубликование ОАО «Ремонтно-механический завод» в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц ОЛО «РМЗ» по состоянию на 30.09.2009г.; письменные пояснения с указанием причин отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании, что является нарушением требований пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Общество, не согласившись с постановлением Регионального отделения от 13.01.2010г.  № 532, обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании указанного постановления.

Принимая решение об удовлетворении заявленных Обществом требований, суд первой инстанции исходил из того, что административный орган не правомерно выдал юридическому лицу предписание о предоставлении документов, что повлекло неправомерное привлечение заявителя к административной ответственности.

 Выводы суда первой инстанции соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на правильном применении норм действующего законодательства.

Суд апелляционной инстанции поддерживает выводы суда первой инстанции, отклоняя доводы апелляционной жалобы, при этом исходит из следующего.

Согласно пункту 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999г. №46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Как правильно отметил  суд первой инстанции, предписание РО ФСФР России является мерой государственного принуждения, применяемой с целью прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг. Основное назначение такого предписания - пресечение нарушений законодательства о ценных бумагах. При этом предписание выдается по вопросам, предусмотренным комментируемым законодательным актом, другими федеральными законами, иными нормативными правовыми актами РФ, а также по вопросам, отнесенным к ее компетенции.

Так, согласно статье 84.9 Закона «Об акционерных обществах» ФСФР России направляет лицу, представившему добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг либо требование о выкупе ценных бумаг, предписание о приведении соответствующего предложения, уведомления или требования в соответствии с требованиями норм гл. XI.I Закона «Об акционерных обществах».

   В соответствии со статьей 7 Закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» РО ФСФР России выдает в пределах своей компетенции предписания субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений.

Таким образом, посредством предписаний РО ФСФР России призвано защитить инвесторов от нарушений их прав и законных интересов, в том числе и в имущественной сфере.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона РФ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1999г. №39-ФЗ федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе, в том числе, направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Региональное отделение вправе выносить в адрес эмитентов не любые предписания, обязательные для исполнения, а по вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с целью пресечения и предотвращения нарушений законодательства о ценных бумагах.

Из предписания от 20.11.2009г. №51-09-66-10/9955 следует, что оно выдано «в целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами эмиссионных ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах, по вопросу соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг».

Процедура проведения проверок, основания и порядок направления предписания определяется в соответствии с Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (утвержден Приказом ФСФР от 13 ноября 2007 года №07-107/пз-н).

В соответствии с пунктом 7.6. Административного регламента в ходе проведения отдельных надзорных мероприятий РО ФСФР России затребует у организаций необходимые документы предписанием о предоставлении документов (Приложение N 3 к Административному регламенту).

По результатам проведения отдельных надзорных мероприятий РО ФСФР России может быть принято решение о направлении в адрес поднадзорной ФСФР России организации предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации или предписания, запрещающего или ограничивающего проводимые профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельные операции на рынке ценных бумаг.

В случае возникновения при проведении проверки необходимости получения информации о деятельности организации либо ее обособленных подразделений Управление надзора (РО ФСФР России) письменно запрашивает либо затребует предписанием о предоставлении документов необходимые документы у поднадзорных ФСФР России организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации пункт (15 Административного регламента).

Из пунктоа 15.2 Административного регламента следует, что предписание ФСФР России - документ, содержащий распоряжение заместителя руководителя ФСФР России о выполнении изложенных в нем требований. Текст предписания ФСФР России состоит из предисловия, где даются ссылки на соответствующие нормативные правовые акты Российской Федерации, в соответствии с которыми вынесено предписание, и излагаются причины подготовки данного предписания, и предписывающей части, содержащей перечень документов, копии которых следует представить, и указание на срок исполнения предписания. Документы, затребованные предписанием, должны быть представлены в ФСФР России (в Управление надзора) в срок, указанный в предписании, но не более 15 рабочих дней.

Согласно пункту 19 Административного регламента при проведении выездной проверки организациям вручаются требования о предоставлении документов, необходимых для проверки.

Вынесенное  предписание  от 20.11.2009г. не содержит причин вынесения такого предписания, сведения о проверки РО ФСФР России в СФО проверки или отдельных надзорных мероприятий в отношении Общества.

Судом первой инстанции установлено, что проверка в отношении Общества не проводилась, отсутствует приказ, поручение или решение о проведении проверки и о направлении предписания о представлении документов.

Законодатель не устанавливает обязанность Общества в целях контроля за его деятельностью направлять непосредственно в РО ФСФР в СФО копии страниц в сети Интернет, используемой для раскрытии информации, в том числе списка аффилированных лиц, а также копии документов, подтверждающих опубликование обществом в ленте новостей одного из информационных агентств, а также право РО ФСФР в СФО требовать предоставления таких документов.

Акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц (подпункт 8.5.1 Положения).

Согласно п.п. 8.5.3 Положения (в редакции Приказа ФСФР РФ от 23.04.2009 года №09-14/пз-н) акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

На странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет (пункт 8.5.4).

Согласно пункту 8.5.5. Положения, не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом.

Согласно пункту 1.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, если иное не установлено настоящим Положением либо иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в сети Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт эмитента в сети Интернет либо иной сайт в сети Интернет. При опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации. Ссылка на раздел (разделы), содержащий информацию, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети