Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 27.05.2010 по делу n 07АП-2869/10. Постановление суда апелляционной инстанции по существу спора,Признать решение адм. органа незаконным и отменить его полностью

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                  Дело № 07АП- 2869/10

28 мая  2010 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 28 мая 2010г.

Полный текст постановления изготовлен 28 мая  2010г. 

Седьмой Арбитражный апелляционный суд 

в составе:

председательствующего Усаниной Н.А.

судей Бородулиной И.И., Колупаевой Л.А.

при ведении протокола судебного заседания судьей  Бородулиной И.И.

при участии:

от заявителя: Юзжалина Ю.В. по доверенности от 29.04.2010г.

от заинтересованного лица: без участия (извещены)

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу

Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в СФО

на Решение  Арбитражного суда Новосибирской области

от 08 февраля 2010 года по делу №А45-2048/2010 (судья Куст Л.П.)

по заявлению ОАО «Новосибирский научно-исследовательский институт авиационной технологии и организации производства»

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе

об оспаривании постановления от 09.12.2009г. №467 о назначении административного наказания,

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество «Новосибирский научно-исследовательский институт авиационной технологии и организации производства» (далее по тексту ОАО «Новосибирский научно-исследовательский институт авиационной технологии и организации производства», Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением к   региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее РО ФСФР в СФО, административный орган) о признании незаконным постановления №467 от 09.12.2009г. о привлечении к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 08.02.2010 года заявленные требования удовлетворены; оспариваемое постановление отменено в связи с малозначительностью правонарушения.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, РО ФСФР в СФО  обратилось в арбитражный апелляционный суд с  апелляционной жалобой,  в которой просит решение Арбитражного суда первой инстанции  отменить и принять новый судебный акт, в том числе по следующим основаниям:

- административный орган был лишен возможности участвовать в судебном заседании, что привело к неполному выяснению обстоятельств, имеющих существенное значение для принятия правильного судебного акта;

- предписанные Обществу действия были изложены конкретно и понятно, в связи с чем у заявителя не могло возникнуть затруднений в их исполнении; факт невыполнения предписания зафиксирован в акте от 06.11.2009; ответственность за данное правонарушение предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ; ст. 2.9 КоАП РФ в данном случае не подлежит применению; решение суда не содержит ни одной ссылки на исключительные обстоятельства, имевшие место при совершении административного правонарушения для квалификации его в качестве  малозначительного; вывод суда противоречит ст. 1.2, ст. 3.1 КоАП РФ, ст. 30 Закона о рынке, ст. 92 Закона об АО, п. 8.1., 8.5. Положении №06-117/пз-н, п.18, п. 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 №10 и не соответствует обстоятельствам дела.

Общество  в отзыве на апелляционную жалобу просит решение суда оставить без изменения, апелляционную  жалобу без удовлетворения, указав,  на представление копий запрашиваемых документов  на электронном носителе, а списка аффилированных лиц ,с  указанием страницы Интернета, на которой опубликован список - на письменном носителе информации; однако представленная дискета не была доступна к досмотру, получение все информации  заинтересованное лицо подтверждает в  апелляционной жалобе; в действиях Общества усматриваются признаки малозначительности; в связи с чем, Общество  правомерно освобождено от административной ответственности по малозначительности.       

Определением Седьмого арбитражного апелляционного суда от 04 мая 2010 года суд перешел к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции в связи с тем, что дело рассмотрено судом в отсутствие лица, не извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства.

Согласно п. 2 ст. 269 Арбитражного процессуального кодекса РФ по результатам рассмотрения дела суд апелляционной инстанции выносит постановление, которым отменяет судебный акт первой инстанции с указанием обстоятельств, послуживших основаниями для отмены судебного акта  (часть 4 статьи 270 Кодекса), и принимает новый судебный акт (пункт 29 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2009 года № 36).

На основании изложенного, решение Арбитражного суда Новосибирской области от 08.02.2010 года по настоящему делу подлежит отмене в силу требований ч. 5 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ и п. 27, 29 постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 года № 36.

При рассмотрении дела по правилам, установленным для рассмотрения в суде первой инстанции заинтересованное лицо,  надлежащим образом извещенное о времени и месте судебного разбирательства (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о получении адресатами направленной копии судебного акта (ч. 1 ст. 123 АПК РФ)),  в судебное заседание апелляционной инстанции не явилось.

В порядке ч. 1 ст. 266,  ч.3 ст. 156 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть дело в  отсутствие представителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе.  

Как следует из материалов дела, в соответствии с  Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Положением о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, утвержденным приказом ФСФР России от 12.09.2006 №06-154/пз, в целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами эмиссионных ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах, по вопросу соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг административным органом 08.10.2009 г. предписано ОАО «Новосибирский научно-исследовательский институт авиационной технологии и организации производства» в срок не позднее 15 дней с момента получения предписания направить в РО ФСФР России по СФО заказным почтовым отправлением: копию страницы в сети Интернет, используемой Эмитентом для раскрытия информации в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 10 10.2006г. №06-117\пз-н, в том числе списка аффилированных лиц Общества по состоянию на 30.09.2009г.; копии документов, подтверждающих опубликование Обществом в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц Общества по состоянию на 30.09.2009г.; в случае отсутствия каких-либо документов, указанных в настоящем предписании, представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

Постановлением от 09.12.2009 года №467 на Общество наложен штраф в размере 500 000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в связи с невыполнением предписания административного органа.

 Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании его незаконным.

В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 №317 «Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам» федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) является федеральная служба по финансовым рынкам.

Согласно п. 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Частью 9 ст. 19.5 КоАП РФ предусмотрена ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

В соответствии со статьей 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об   акционерных   обществах»,   общество   обязано   раскрывать   информацию   в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительное власти по рынку ценных бумаг, и представлять отчетность о них в соответствии с  требованиями законодательства Российской Федерации.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» состав, порядок и сроки раскрытия информации определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В пункте 8.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионные ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее - Положение), предусмотрено, что акционерное общество обязано раскрывать сведения об аффилированных лицах.

Согласно пунктам 8.5.1 - 8.5.5 Положения акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

Список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно Приложению 26 к настоящему Положению.

Список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу.

Акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом.

Сообщение о раскрытии акционерным обществом на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц акционерного общества должно содержать: полное и сокращенное фирменные наименования акционерного общества, его место нахождения; присвоенный акционерному обществу налоговыми органами идентификационный номер налогоплательщика; основной государственный регистрационный номер, за которым в Едином государственном реестре юридических лиц внесена запись о создании акционерного общества; уникальный код эмитента, присваиваемый регистрирующим органом; адрес страницы в сети Интернет, используемой акционерным обществом для раскрытия информации; вид документа, текст которого опубликован акционерным обществом на странице в сети Интернет (список аффилированных лиц акционерного общества с указанием года и номера квартала, по итогам которого он составлен); дату опубликования акционерным обществом текста списка аффилированных лиц на странице в сети Интернет.

Список аффилированных лиц, представляемый акционерным обществом в регистрирующий орган, должен быть представлен в письменной форме и подписан уполномоченным лицом акционерного общества, подтверждающим тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации.

Как установлено судом, подтверждено материалами дела и не оспаривается заявителем, общество в нарушение указанных норм не выполнило требования предписания в установленный срок (до 28 октября 2009 года включительно).

Законность вынесенного ФСФР предписания Обществом не оспаривается.

Таким образом, в действиях общества содержится состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена  частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ. 

В силу части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность (часть 1 статьи 2.1 КоАП РФ).

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 Кодекса).

Согласно статьи 2.9 Кодекса РФ об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и