Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 29.07.2013 по делу n А45-5313/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки, 24

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                      Дело № А45-5313/2013

30 июля 2013 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 29 июля 2013 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 30 июля 2013 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Ходыревой Л.Е.,

судей:    Журавлевой В.А., Хайкиной С.Н.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Казариным И.М.

при участии в заседании: без участия (извещены)

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Красная Площадь»

на решение  Арбитражного суда Новосибирской  области

от  13 июня 2013 года по делу № А45-5313/2013 (судья Полякова В.А.)

по заявлению  открытого акционерного общества «Красная Площадь» (ОГРН: 1095407004274, ИНН: 5407060764) к региональному отделению  Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе

о признании незаконным постановления от 18.03.2013 г. № 51-13-176/пн,

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество «Красная Площадь» (далее – ОАО «Красная Площадь», заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской  области с заявлением о признании незаконным постановления регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее –административный орган) от 18.03.2013 г. № 15-13-176/пн о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Решением  Арбитражного суда Новосибирской области от 13 июня 2013 года в удовлетворении заявления отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, Общество обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение Арбитражного суда Новосибирской области по следующим основаниям:

-  документы, указанные в предписании, обязан был предоставить Ахметшин С.А., который на тот момент являлся единственным акционером Общества, следовательно, ОАО «Красная Площадь» неправомерно привлечено к административной ответственности;

- административный орган незаконно отказал в удовлетворении ходатайства заявителя об отложении рассмотрения материалов административного дела.

Подробно доводы подателя изложены в апелляционной жалобе.

Административный орган в отзыве на апелляционную жалобу просит оставить решение суда без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Стороны, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о получении адресатом направленной копии судебного акта (ч. 1 ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее – АПК РФ)), в том числе публично, путем размещения информации о дате и времени слушания дела на интернет-сайте суда,  кроме того, с учетом получения извещения о времени и месте судебного разбирательства по первому судебному акту (ч. 6 статьи 121 АПК РФ, п. 4, п. 5 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 №12), в судебное заседание апелляционной инстанции не явились. В порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть апелляционную жалобу  в отсутствие сторон.

Проверив материалы дела в порядке ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ, изучив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, суд апелляционной инстанции считает решение суда первой инстанции не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что в связи с нарушениями, выявленными в деятельности ОАО «Красная Площадь» по результатам проведения региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе проверки сведений, изложенных в поступившем 27.06.2012 г. обращении Ахметшина Сергея Александровича, а также сведений, представленных Ахметшиным С.А. на личном приёме у заместителя руководителя регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, в адрес ОАО «Красная Площадь» направлено предписание от 20.12.2012 г. № 51-12-ТЧ-02/20686 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации в регулируемой сфере правоотношений.

Согласно пункту 3 раздела II предписания ОАО «Красная Площадь» обязано в срок не позднее тридцати дней с даты его получения направить в региональное отделение заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, документы для государственной регистрации выпуска ценных бумаг Общества и отчёта об итогах выпуска ценных бумаг ОАО «Красная Площадь», размещённых 30.03.2009 г. при его создании, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Стандартами эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утверждёнными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 г. № 07-4/пз-н.

В соответствии с пунктом 4 раздела II предписания ОАО «Красная Площадь» обязано в срок не позднее двадцати девяти дней с даты его получения принять меры, направленные на соблюдение в дальнейшей деятельности ОАО «Красная Площадь» действующих нормативных правовых актов Российской Федерации, а именно по внесению в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества записей о переходе прав собственности на ценные бумаги ОАО «Красная Площадь» с учётом требований нормативных правовых актов Российской Федерации.

Согласно пункту 5 раздела II предписания ОАО «Красная Площадь» обязано в срок не позднее двадцати девяти дней с даты его получения привести систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Красная Площадь» в соответствие с требованиями Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утверждённого Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 г. № 27, а именно обеспечить в регистрационном журнале в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Красная Площадь» наличие всех данных, предусмотренных Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утверждённым Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 г. № 27.

В силу пункта 6 раздела II предписания ОАО «Красная Площадь» обязано в срок не позднее одного рабочего дня с даты истечения сроков, установленных пунктами 4, 5 раздела II предписания, направить в региональное отделение письменный отчёт о выполнении пунктов 4, 5 раздела II предписания и документы, подтверждающие исполнение предписанных мероприятий (приложения к отчёту), а именно: копии документов, в полной мере подтверждающих принятие ОАО «Красная Площадь» мер, указанных в пункте 4 раздела II предписания (приказов, распоряжений, протоколов органов управления ОАО «Красная Площадь»); копию регистрационного журнала Общества в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Красная Площадь», за весь период его деятельности, содержащего все данные, предусмотренные Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утверждённым Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 г. № 27; в случае отсутствия каких-либо документов, указанных в пункте 6 раздела II предписания, должны были быть представлены письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

При необходимости ОАО «Красная Площадь» могли быть представлены иные документы, подтверждающие исполнение пунктов 3, 4, 5, 6 раздела II предписания.

Согласно почтовому уведомлению, предписание от 20.12.2012 г. № 51-12-ТЧ-02/20686 получено ОАО «Красная Площадь» 31.12.2012 г.

В установленный срок предписание от 20.12.2012 г. № 51-12-ТЧ-02/20686 Обществом не исполнено, что является нарушением пункта 1 статьи 11 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Каких-либо письменных пояснений о причинах неисполнения (невозможности исполнения) требований, указанных в предписании, в установленный срок, а также заявлений о продлении срока исполнения предписания от ОАО «Красная Площадь» в региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе не поступило.

По причине отсутствия сведений о получении ОАО «Красная Площадь» предписания от 11.07.2012 г. № 51-12-ТЧ-02/10652 в его адрес региональным отделением направлено повторное идентичное по содержанию предписание о предоставлении документов от 13.08.2012 г. № 51-12-ЕС-02/12447.

В ответ на указанное предписание ОАО «Красная Площадь» 14.09.2012 г. с нарушением срока представлена часть затребованных региональным отделением документов.

В связи с неисполнением предписания от 13.08.2012 г. № 51-12-ЕС-02/12447 в отношении ОАО «Красная Площадь» должностным лицом регионального отделения 17.10.2012 г. составлен протокол об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Постановлением от 10.12.2012 г. № 51-12-811/пн производство по делу в отношении ОАО «Красная Площадь» было прекращено в связи с истечением срока давности привлечения к административной ответственности, предусмотренного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ.

В связи с выявлением указанных нарушений, зафиксированных в заключении от 17.12.2012 г. № 51-12-02-62/27-Э, в адрес ОАО «Красная Площадь» региональным отделением направлено предписание от 20.12.2012 г. № 51-12-ТЧ-02/20686 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

Факт нарушения ОАО «Красная Площадь» требований действующего законодательства зафиксирован в акте от 18.02.2013 г. № 51-13-02-74/8 о невыполнении в срок пунктов 3, 4, 5, 6 раздела II предписания административного органа от 20.12.2012 г. № 51-12-ТЧ-02/20686.

Неисполнение ОАО «Красная Площадь» предписания об устранении выявленных нарушений от 20.12.2012 г. № 51-12-ТЧ-02/20686 послужило основанием для его привлечения к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения Общества в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Принимая судебный акт об отказе в удовлетворении заявленного требования, суд первой инстанции исходил из наличия в действиях Общества состава вменяемого административного правонарушения и вины в его совершении.

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой инстанции, исходит из установленных судом обстоятельств дела и следующих норм права.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ установлена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность в соблюдении правил и норм, за нарушение которых данным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ).

Суд первой инстанции установил, что Обществом не были приняты все зависящие от него меры по исполнению предписания. Объективных, непреодолимых препятствий для своевременного исполнения предписания не установлено и Обществом не представлено.

Исследовав и оценив представленные сторонами доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, суд первой инстанции установил, что предписание контролирующего органа, содержащее требования, соответствующие Федеральному закону от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральному закону от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», в полном объеме не было исполнено Обществом в установленный срок.

С учетом установленных обстоятельств по делу, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о доказанности административным органом наличия в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Довод апеллянта о неисполнимости предписания административного органа несостоятелен в связи со следующим.

В соответствии с частью 3 статьи 26.1 КоАП РФ при привлечении к административной ответственности выяснению подлежит, в том числе, виновность лица в совершении административного правонарушения.

На основании статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно статье 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Исходя из смысла положений части 2 статьи 2.1 КоАП РФ, государственные органы, доказывая вину юридического лица, должны установить совокупность двух фактов:  у лица имелась возможность для соблюдения правовых норм, охраняемых законом;  данным лицом не были приняты все зависящие от него меры для соблюдения указанных норм.

Согласно пункту 16 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», в силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо привлекается к ответственности за совершение административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Выяснение виновности лица в совершении административного правонарушения осуществляется на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, объяснений лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в том числе об отсутствии возможности для соблюдения соответствующих правил и норм, о принятии всех зависящих от него мер по их соблюдению, а также на основании иных доказательств, предусмотренных частью 2 статьи 26.2 КоАП РФ.

Вина Общества в соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ в совершении указанного административного правонарушения заключается в том, что, имея возможность для выполнения установленных