Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 14.11.2013 по делу n А27-1345/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки, 24

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                Дело № А27-1345/2013

15 ноября  2013 года

Резолютивная часть постановления объявлена 13 ноября 2013 года

Полный текст постановления изготовлен 15 ноября  2013 года

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Журавлевой В.А.

судей: Колупаевой Л.А., Усаниной Н.А.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Левенко А.С.

с применением средств аудиозаписи

при участии в заседании: без участия

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, частной компании с ограниченной ответственностью САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, Республика Кипр

на решение Арбитражного суда Кемеровской области от 22 июля 2013 года по делу №А27-1345/2013 (судья О.П. Конева)

по заявлению закрытого акционерного общества «Многоотраслевое производственное объединение «КУЗБАСС» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе

третье лицо: частная компания с ограниченной ответственностью САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, Республика Кипр

об оспаривании постановления о назначении административного наказания

                                                                   УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «Многоотраслевое производственное объединение «Кузбасс» (далее – заявитель, ЗАО «МПО «Кузбасс», Общество) обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе  (далее – заинтересованное лицо, РО ФСФР в СФО, административный орган) об отмене постановления о назначении административного наказания от 14.01.2013 № 51-13-1/пн, с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, частной компании с ограниченной ответственностью САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, Республика Кипр Компании (Salesi Investments Limited, Limassol, Cyprus) (далее - третье лицо, Компания  САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, Компания).

Решением Арбитражного суда Кемеровской  области от 22.07.2013 заявленное  ЗАО «МПО «Кузбасс» требование  удовлетворено, признано незаконным и отменено постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе о назначении административного наказания от 14.01.2013 № 51-13-1/пн.

Не согласившись с состоявшимся судебным актом, Компания САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе в поданных апелляционных жалобах, ссылаясь на неправильное применение судом норм материального права,  несоответствие выводов суда обстоятельствам дела в части выводов о допущенных административным органом существенных процессуальных нарушениях по извещению привлекаемого к административной ответственности лица, просят отменить решение суда первой инстанции от 22.07.2013  и принять  по делу новый судебный акт об отказе ЗАО «МПО Кузбасс» в удовлетворении заявленных требований.

Дополнительно в апелляционной жалобе Компания указывает на факт намеренного систематического не получения части корреспонденции, в том числе не получение заявителем телеграмм, направляемых административным органом, что, по мнению третьего лица, свидетельствует о злоупотреблении  правом со стороны Общества.

По мнению административного органа, судом неполно выяснены обстоятельства, имеющие значения для дела, Общество надлежащим образом было извещено о времени и месте составления протокола об административном правонарушении.

ЗАО «МПО Кузбасс» в представленном отзыве на апелляционную  жалобу просит решение суда оставить без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

В судебное заседание апелляционной инстанции стороны  не явились, будучи надлежащим образом уведомленными о времени и месте рассмотрения дела.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) суд рассматривает дело в отсутствие неявившихся лиц.

В соответствии со статьей 48 АПК РФ по заявлению Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, а также в соответствии с Положением  о территориальном  подразделении Службы Банка России по финансовым рынкам произведена его замена на Центральный банк Российской Федерации (Банк России).

Исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционных  жалоб, отзыва, проверив в соответствии со статьей 268 АПК РФ законность и обоснованность решения суда первой инстанции,  суд апелляционной инстанции считает решение Арбитражного суда Кемеровской области от 22 июля 2013 года не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, административным органом по итогам проверки сведений, изложенных в заявлении Компании  САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, по вопросам, касающимся соблюдения Обществом порядка представления Компании для ознакомления документов (информации), предусмотренных статьей 91  Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) и предоставления копии таких документов согласно требованию  Компании САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД от 10.10.2012 исх. № 196, соблюдения Обществом порядка представления Компании выписки реестра владельцев именных ценных бумаг Общества по требованию от 10.10.2012 № 2, соблюдения Обществом требований законодательства РФ об акционерных обществах к порядку рассмотрения требований о созыве внеочередного общего собрания акционеров Общества, представленного  САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД 17.10.2012 в адрес Общества,  составлен акт № 51-12-02-74/170 от 03.12.2012; протокол об административном правонарушении №51-12-1078/пр-ап от 10.12.2012.

14.01.2013 РО ФСФР в СФО вынесено постановление о назначении административного наказания №51-13-1/пн о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Основанием для привлечения ЗАО «МПО Кузбасс» к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ явилось нарушение заявителем  требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках.

Не согласившись с выводами административного органа, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Удовлетворяя заявление о признании незаконным и отмене постановления административного органа, суд первой инстанции пришел к выводам о том, что заявитель должен был в установленный срок выполнить законное предписание административного органа; Общество не было уведомлено о составлении протокола об административном правонарушении.

Выводы суда являются обоснованными и соответствуют фактическим обстоятельствам дела.

Частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах определен перечень документов, которые обязано хранить общество.

Общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах, (пункт 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах).

На основании пункта 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах документы, предусмотренные пунктом 1 данной статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предоставить им копии документов.

В число документов, подлежащих хранению, включены и документы (согласно перечню, установленному в пункте 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах), которые общество обязано представлять акционерам.

Из материалов административного дела следует, что административным органом установлен факт непредставления Обществом документов  по требованию  Компании САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, в связи с чем  заинтересованным лицом в адрес Общества  направлено предписание от 23.11.2012 № 51-12-ЕС-02/18609  о предоставлении документов: копии анкет, поступивших в адрес Общества от САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД в период с 26 октября 2004 г. по дату  получения предписания, для внесения информации в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества; копии страниц журнала учета входящих документов Общества в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества за период с 26 октября 2004 г. по дату получения предписания; копии страниц регистрационного журнала Общества в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества с 26 октября 2004 г. по дату получения предписания; копии всех передаточных распоряжений о передаче ценных бумаг Общества, поступивших в адрес Общества за весь период его деятельности; копию списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров Общества по итогам 2010 года; копии списков лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров Общества, состоявшихся в период с 1 января 2012 г. по дату получения предписания; копию лицевого счета ОАО «Шахта «Заречная», зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества; письменных пояснений с указанием причин отсутствия каких-либо из указанных документов) направлено РО ФСФР России в СФО ЗАО «МПО «КУЗБАСС» по заявлению Частной компании с ограниченной ответственностью САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД.

В предписании указано на представление Компанией САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД документов, свидетельствующих о наличии у нее статуса акционера ЗАО «МПО «КУЗБАСС».

Направленные в адрес Общества требования Компании САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД и предписание  административным органом Обществом не исполнено, документы не представлялись.

Из материалов административного дела также усматривается, что между частной компанией с ограниченной ответственностью САЛЕСИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД и ЗАО «МПО «КУЗБАСС» существует корпоративный спор, разрешение которого не относится к компетенции РО ФСФР России в СФО.

Суд первой инстанции при рассмотрении спора по существу пришел к обоснованному  выводу о том, что поскольку привлечение к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ связано с нарушением требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках, заявитель должен был в установленный срок выполнить законное предписание административного органа.

Наряду с этим, удовлетворяя заявленные требования и признавая незаконным и подлежащим отмене постановление РО ФСФР России в СФО 14.01.2013 № 51-13-1/пн о привлечении ЗАО МПО «КУЗБАСС» к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ  в виде штрафа в размере 500 000 руб., суд первой инстанции, оценив в порядке, предусмотренном статьями 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, имеющиеся в материалах дела доказательства и установленные по делу фактические обстоятельства, в пределах предоставленных им действующим законодательством полномочий, установил наличие в действиях РО ФСФР России в СФО существенных нарушений процедуры привлечения Общества к административной ответственности.

В силу части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Следовательно, одним из условий законности применения мер административного принуждения по факту выявленного правонарушения является соблюдение административным органом установленного законом порядка привлечения к административной ответственности.

КоАП РФ устанавливает ряд процессуальных требований, обеспечивающих гарантии защиты прав лиц, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении.

Частью 1 статьи 25.1 КоАП РФ установлено, что лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с КоАП РФ.

В статье 28.2 КоАП РФ содержатся требования к составлению протокола о совершении административного правонарушения, обеспечивающие соблюдение гарантий защиты прав лиц, привлекаемых к ответственности, в том числе об участии законного представителя юридического лица в его составлении.

Протокол об административном правонарушении, составленный с нарушением требований статьи 28.2 КоАП РФ, в силу статьи 64 АПК РФ, статьи 26.2 КоАП РФ не может быть признан доказательством по делу.

Из пункта 4 части 1 статьи 29.7 КоАП РФ следует, что при рассмотрении дела об административном правонарушении выясняется, извещены ли участники производства по делу в установленном порядке, выясняются причины неявки участников производства по делу и принимается решение о рассмотрении дела в отсутствие лиц либо об отложении рассмотрения дела.

Указанные правовые нормы призваны обеспечить процессуальные гарантии лица, привлекаемого к административной ответственности. Лишая лицо возможности воспользоваться процессуальными правами при составлении протокола