Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 14.11.2013 по делу n А27-5913/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда полностью и принять по делу новый судебный акт

 СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки, 24

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                            Дело № А27-5913/2013

15 ноября 2013 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 13 ноября 2013 г.

Полный текст постановления изготовлен 15 ноября 2013 г.

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующий   Колупаева Л. А.

судьи: Журавлева В.А.,  Кривошеина С.В. 

при ведении протокола судебного заседания  помощником судьи Левенко А.С.

при участии:

от заявителя:  без участия (извещен);

от заинтересованного   лица: без участия (извещено);

от третьего лица: без участия (извещено),

рассмотрев в судебном заседании  апелляционную жалобу

Закрытого акционерного общества «Многоотраслевое производственное объединение «КУЗБАСС»

на решение Арбитражного суда Кемеровской области от 25.07.2013

по делу № А27-5913/2013 (судья Конева О.П.)

по заявлению Закрытого акционерного общества «Многоотраслевое производственное объединение «КУЗБАСС», г. Кемерово (ОГРН 1044205063451 ИНН 4205074265)

третье лицо: Компания ИНДТЕК ФИНАНС Б.В., Нидерланды

об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе № 51-13-254/пн от 22.04.2013

о назначении административного наказания

У С Т А Н О В И Л:

Закрытое акционерное общество «Многоотраслевое производственное объединение «КУЗБАСС» (ЗАО «МПО «КУЗБАСС», общество, заявитель, апеллянт) обратилось в суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (РО ФСФР России в СФО, административный орган, заинтересованное лицо) № 51-13-254/пн от 22.04.2013  о назначении административного наказания за правонарушение, предусмотренное частью 9 статьи 19.5 Кодекса об административных правонарушениях (КоАП РФ).

По мнению заявителя, общество привлечено к административной ответственности  за непредоставление документов лицу, не доказавшему статуса акционера ЗАО «МПО КУЗБАСС».

Решением арбитражного суда Кемеровской области от 25.07.2013  в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с состоявшимся судебным актом, общество обратилось в Седьмой арбитражный апелляционный суд   с апелляционной жалобой,  в которой указывает на наличие оснований для отмены судебного акта, принятия по делу нового судебного акта об удовлетворении требований заявителя. 

В обоснование доводов апелляционной жалобы общество ссылается на следующее:

- судом незаконно отказано в приостановлении рассматриваемого дела до вступления в законную силу судебного акта по делу А27-3013/2013, т.к. без учета выводов суда по названному делу о наличии либо отсутствии у Компании ИНДТЕК ФИНАНС Б.В. статуса акционера общества  судом принят преждевременный судебный акт;

- имеются основания для применения положений статьи 2.9. КоАП РФ,  поскольку непредставление обществом запрашиваемых документов, если и имело место, то не повлекло существенную угрозу охраняемым общественным отношениям;

- арбитражными судами Кемеровской области и города Москвы рассматриваются споры, составляющие корпоративный конфликт между иностранными компаниями «Селеси Инвестменс Лимитед» и «Идект Финанс Б.В.» с одной стороны и ЗАО  «МПО Кузбасс» с другой стороны) (дела №№ А27-19553/12, А27-19552/12, А27-18005/12; А27-18403/12; А27-18404/12; А27-2177/13; А27-3013/13; А27-630/13; А40-170720/12; А40-1776/13), сутью которого является доказывание наличия у указанных компаний статуса акционера общества и реализация прав акционера. Несмотря на то, что ни на момент принятия административным органом оспариваемых ненормативных актов, ни на настоящий момент не вынесен и не вступил в законную силу ни один судебный акт, который бы подтверждал такой статус, административным органом вынесено 12 постановлений о привлечении общества к административной ответственности за нарушение прав указанных компаний как акционеров и неисполнение предписаний по предоставлению административному органу документов по жалобам указанных лиц.

- общество категорично настаивает на нарушении административным органом процедуры привлечения к административной ответственности, т.к. общество не извещалось о времени и месте составления протокола об административной правонарушении, что является существенным процессуальным нарушением  и исключает возможность привлечения ЗАО «МПО Кузбасс» к административной ответственности. Аналогичные процессуальные нарушения допущенные административным органом в отношении  общества, явились основаниями для признания пяти его постановлений о назначении административного наказания незаконными (дела №№ А27-2702/13;  А27-2703/13,оставленные апелляционным судом без изменения, а также дела №№ А27-1344/13; А27-1345/13: А27-1346/13).

Подробно доводы изложены в апелляционной жалобе.

Третье лицо – Компания ИНДТЕК ФИНАНС Б.В., представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором возражает против доводов апеллянта, считает её не подлежащей  удовлетворению.

Письменный отзыв приобщен к материалам дела в порядке статьи 262 АПК РФ.

От Службы Банка России по финансовым рынкам (Межрегиональное управление в Сибирском федеральном округе) посредством электронной связи также представлен отзыв на апелляционную жалобу, в котором указывается  на необоснованность доводов апеллянта, заинтересованное лицо просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Кроме того в отзыве указано, что в соответствии с пунктом 6 статьи 49 Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному Банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» со дня вступления в силу настоящего Федерального Закона Банк России является процессуальным правопреемником Федеральной службы по финансовым рынкам в судах общей юрисдикции, мировых и арбитражных судах. Со дня вступления в силу настоящего закона Банк России выступает в качестве заинтересованного лица по делам об оспаривании ненормативных актов, решений, действий (бездействия) Федеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальных органов, должностных лиц Федеральной службы по финансовым рынкам и должностных лиц ее территориальных органов (закон вступил в силу с 01.09.2013). Согласно Положению о территориальном подразделении Службы Банка России по финансовым рынкам, территориальным подразделением Службы является Межрегиональное управление Службы, действующее на территории округа.

Рассмотрев материалы дела, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на неё, заслушав  представителей сторон, суд апелляционной инстанции, в целях полного и всестороннего исследования материалов дела, предоставления заявителю и заинтересованному лицу  времени для  принесения своих доводов и возражений по заявленным требованиям, а равно для полного и всестороннего выяснения обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения спора, Службе Банка России по финансовым рынкам (Межрегиональное управление в Сибирском федеральном округе) предложено представить документы, подтверждающие её полномочия на участие в рассматриваемом деле и заявление о процессуальном правопреемстве, определением от 26.10.2013 рассмотрение дела откладывалось  до  12 час. 00  мин.  13.11.2013.

После отложения рассмотрения дела от административного органа поступило ходатайство о процессуальном правопреемстве, согласно которому на основании  части 6 статьи 49 Федерального закона от 23.07.13 № 251-ФЗ, статьи 6 Федерального закона от 23.07.13 № 249-ФЗ, Центральный Банк России является процессуальным правопреемником Федеральной службы по финансовым рынкам в судах общей  юрисдикции, мировых судах и арбитражных судах, выступает  в качестве заинтересованного лица (ответчика) по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений, действий (бездействия) Федеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальных органов, должностных лиц. Приложены  копия доверенности, лица его подписавшего, подтверждение направления отзыва заявителю и копия Положения о территориальном подразделении. 

В назначенное время судебное разбирательство продолжено в том же составе суда при отсутствии лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания извещенных  надлежащим образом (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о надлежащем извещении).

В порядке части 6 статьи 121, части 3 статьи 156, части 1 статьи 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд счел возможным рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие лиц, участвующих в деле.

Руководствуясь статьей 48 АПК РФ  апелляционный суд  считает возможным  заменить заинтересованное лицо по делу Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе на правопреемника  Центральный Банк России в лице Службы Банка России по финансовым рынкам Межрегиональное управление в Сибирском федеральном округе.

Приложенные к апелляционной жалобе общества копии судебных актов не приобщаются  апелляционной инстанцией к материалам дела, поскольку не являются доказательствами по делу, указанные документы возвращены заявителю.

Проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного акта в порядке статей 266, 268, АПК РФ, изучив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции считает его подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, в связи с поступившим в административный орган заявлением третьего лица по вопросу, касающемуся соблюдения ЗАО «МПО «КУЗБАСС» законодательства РФ об акционерных обществах к порядку рассмотрения требования Компании ИНДТЕК ФИНАНС Б.В. от 14.12.2012 о созыве внеочередного общего собрания акционеров общества (далее - Требование) и принятия решения по итогам его рассмотрения, в адрес заявителя было направлено предписание о предоставлении   документов   от   01.02.2013   исх. № 51-13-ТЧ-02/1616, согласно которому ЗАО «МПО «КУЗБАСС» обязано было в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения Предписания направить в Региональное отделение заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

1)справку об операциях, проведенных по лицевому счету Компании Индтек, зарегистрированной в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «МПО «КУЗБАСС», за период с даты открытия лицевого счета по дату получения Предписания;

2)копию устава ЗАО «МПО «КУЗБАСС», дополнений и/или изменений к нему, действующих в период с 01.12.2012 по дату получения Предписания, с приложением копий документов, подтверждающих их государственную регистрацию;

3)копии внутренних документов ЗАО «МПО «КУЗБАСС», регулирующих порядок подготовки к проведению, созыва и проведения общих собраний акционеров ЗАО «МПО «КУЗБАСС», действовавших в период с 01.12.2012 по дату получения Предписания;

4)копию Требования, поступившего в адрес ЗАО «МПО «КУЗБАСС», со всеми приложениями;

5)копии страниц журнала учета входящей корреспонденции ЗАО «МПО «КУЗБАСС», на которых отражены сведения о поступившем в адрес ЗАО «МПО «КУЗБАСС» Требовании;

6)копии протоколов заседаний совета директоров ЗАО «МПО «КУЗБАСС», на которых решались вопросы, связанные с подготовкой к проведению внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «МПО «КУЗБАСС», в связи с поступившим в адрес ЗАО «МПО «КУЗБАСС» Требованием, со всеми приложениями, а также копии документов, подтверждающих направление в адрес Компании Индтек решений о созыве внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «МПО «КУЗБАСС» либо об отказе в его созыве (реестров почтовых отправлений, копий квитанций, описей вложений, страниц журнала учета исходящей корреспонденции ЗАО «МПО «КУЗБАСС» и т.д.);

7)в случае принятия советом директоров ЗАО «МПО «КУЗБАСС» решения о созыве внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «МПО «КУЗБАСС» по результатам рассмотрения Требования, - копию списка лиц, имеющих право на участие в указанном собрании;

8)в случае принятия советом директоров ЗАО «МПО «КУЗБАСС» решения о созыве внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «МПО «КУЗБАСС» по результатам рассмотрения Требования, - текст сообщения о проведении указанного собрания, и копии документов, подтверждающих его доведение до сведения Компании Индтек (реестров почтовых отправлений, публикаций в СМИ, расписок в получении, страниц журнала учета исходящей корреспонденции ЗАО «МПО «КУЗБАСС» и т.п.);

9)в случае принятия советом директоров ЗАО «МПО «КУЗБАСС» решения о созыве внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «МПО «КУЗБАСС» по результатам рассмотрения Требования, - копии документов (журналов, списков), отражающих информацию о регистрации лиц, явившихся для участия в указанном собрании;

10)в случае принятия советом директоров ЗАО «МПО «КУЗБАСС» решения о созыве внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «МПО «КУЗБАСС» по результатам рассмотрения Требования, - копию протокола такого собрания, с приложением копии протокола счетной комиссии об итогах голосования на указанном собрании;

11)копии документов, подтверждающих полномочия лиц, осуществлявших в период с 01.12.2012 по дату получения Предписания полномочия членов совета директоров ЗАО «МПО «КУЗБАСС»;

12)в случае отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании, представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

Также ЗАО «МПО «КУЗБАСС», в дополнение к документам (информации), указанным в предписании, могли быть представлены иные документы (справки, пояснения и т.д.), связанные с соблюдением обществом требований законодательства РФ об акционерных обществах к порядку рассмотрения Требования и принятия решения по итогам его рассмотрения.

Согласно почтовому уведомлению о вручении Предписание получено ЗАО «МПО «КУЗБАСС» 18.02.2013.

Однако Заявитель требования Предписания не исполнил,  что зафиксировано в Акте от 15.03.2013 № 51-13-02-74/14.

Постановлением административного органа о назначении административного наказания от 22.04.2013 № 51-13-254/пн на ЗАО «МПО «КУЗБАСС» наложен штраф в размере 550 000 руб. за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ (за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области