Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 25.11.2013 по делу n А45-12280/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки, 24

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                  Дело № А45-12280/2013

« 26» ноября 2013 года.

Резолютивная часть постановления объявлена 20 ноября  2013 года

Полный текст постановления изготовлен 26 ноября  2013 года

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  М.Х. Музыкантовой

судей: И.И. Бородулиной, О.А. Скачковой

при ведении протокола судебного заседания  помощником судьи  Большаниной Е.Г.

с  использованием   средств аудиозаписи

с участием в заседании

от заявителя:  Русаков В.Г. по доверенности от 27.05.2013 г., паспорт,

от  заинтересованного лица: без участия (извещен),

рассмотрев в судебном заседании дело  по апелляционной жалобе  Открытого акционерного общества «Кузбасское топографо-маркшейдерское предприятие «Кузбассмаркшейдерия»

на решение Арбитражного суда Новосибирской области

от 30 сентября 2013 г. по делу № А45-12280/2013 (судья Полякова В.А.)

по заявлению Открытого акционерного общества «Кузбасское топографо-маркшейдерское предприятие «Кузбассмаркшейдерия» (ОГРН 1124205012304, ИНН 4205247260, 650002, г. Кемерово, ул. Институтская, 22)

к Межрегиональному управлению Службы Банка России по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (630102, г. Новосибирск, ул. Нижегородская, 6)

о признании незаконным постановления от 04.03.2013 № 51-13-142/пн,

П О С Т А Н О В И Л :

 Открытое акционерное общество «Кузбасское топографо-маркшейдерское предприятие «Кузбассмаркшейдерия» (далее общество, ООО «КТМП «Кузбассмаркшейдерия») обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным постановления регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе от 04.03.2013 № 51-13-142/пн.  о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 500 000 руб., вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее - РО ФСФР в СФО, административный орган).

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 30 сентября 2013 года в удовлетворении заявленных требований ООО «КТМП «Кузбассмаркшейдерия» отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, общество обратилось с апелляционной жалобой в Седьмой арбитражный апелляционной суд, в которой просит  отменить решение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В обоснование доводов апелляционной жалобы заявитель указывает на  нарушение судом первой инстанции нормы материального и процессуального права. Считает, что судом не применена статья 2.9 КоАП РФ и допущенное правонарушение не квалифицировано, как малозначительное, при наличии таких оснований. Кроме того, отказывая в восстановлении  пропущенного срока на обжалование постановления о назначении административного наказания  суд неправомерно не учел изложенные заявителем обстоятельства, являющиеся объективной причиной отсутствия возможности обжалования постановления,  а именно: постоянная смена единоличного исполнительного органа, отсутствие в штате организации постоянно действующего юриста.

В отзыве на апелляционную жалобу, представленном  в порядке статьи 262 АПК РФ, РО ФСФР в СФО просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу- без удовлетворения Считает, что решение суда вынесено с учетом оценки всех обстоятельств совершения рассматриваемого правонарушения.

Представитель заявителя в судебном заседании, поддерживая доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт.

РО ФСФР в СФО, извещенное о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, явку своего представителя в суд апелляционной инстанции не обеспечило, что в силу части 3 статьи 156, части 1 статьи 266 АПК РФ не препятствует рассмотрению дела в отсутствие его представителя при имеющихся явке и материалам дела.

Проверив законность и обоснованность решения арбитражного суда первой инстанции статьи 268 АПК РФ изучив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, заслушав представителя заявителя, арбитражный суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе, в частности, направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Обществу административным органом вынесено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 06.12.2012 № 51-12-ЕС-10/19488, обязывающее Открытое акционерное общество «Кузбасское топографо-маркшейдерское предприятие «Кузбассмаркшейдерия»:

- в срок не позднее пятнадцати рабочих дней с момента получения предписания устранить нарушение пункта 1 статьи 92 федерального закона «Об акционерных обществах», пункта 1.11, пункта 8.1.1 пункта 8.1, подпункта 8.4.1 пункта 8.4, подпункта 8.5.3 пункта 8.5, подпунктов 8.7.1, 8.7.6 пункта 8.7 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждённого Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 № 11-46/пз-н, а именно, опубликовать на странице в сети интернет, предоставляемой одним из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждённого Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 № 11-46/пз-н: банковские реквизиты расчётного счёта (счетов) для оплаты расходов по изготовлению копий документов и размер (порядок определения размера) таких расходов; текст устава со всеми внесёнными в него изменениями; список аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2012; сообщения о раскрытии на странице в сети интернет списка аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2012; опубликовать в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, сообщение о раскрытии на странице в сети интернет списка аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2012;

- в срок не позднее пятнадцати рабочих дней с момента получения предписания принять меры, направленные на недопущение впредь нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации, касающегося раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, в деятельности открытого акционерного общества «Кузбасское топографо-маркшейдерское предприятие «Кузбассмаркшейдерия», а именно, по полному и своевременному раскрытию информации на странице в сети интернет, в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждённого Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 № Ц-46/пз-н; по полному и своевременному раскрытию информации в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление распространения информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг;

-в срок не позднее одного рабочего дня с момента окончания срока, установленного пунктами 1 и 2 предписания, направить в региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, отчёт о выполнении пунктов 1 и 2 предписания, содержащий информацию об адресе страницы в сети интернет, на которой опубликована информация, указанная в пункте 1.1 предписания, информацию о дате опубликования сообщения о раскрытии на странице в сети интернет списка аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2012 в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных Федеральной службой по финансовым рынкам на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, и наименование агентства, а также документы (приложение к отчёту), подтверждающие исполнение предписанных мероприятий, а именно, копии документов, информационных агентств, подтверждающих опубликование открытым акционерным обществом «Кузбасское топографо-маркшейдерское предприятие «Кузбассмаркшейдерия» в ленте новостей одного из агентств, уполномоченных Федеральной службой по финансовым рынкам на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети интернет списка аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2012; документы, подтверждающие принятие открытым акционерным обществом «Кузбасское топографо-маркшейдерское предприятие «Кузбассмаркшейдерия» мер, касающихся раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, направленных на исключение нарушений требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, указанных в пункте 2 предписания (приказы, распоряжения, протоколы органов управления открытого акционерного общества «Кузбасское топографо-маркшейдерское предприятие «Кузбассмаркшейдерия»).

Предписание получено Обществом 14.12.2012 и подлежало исполнению в полном объеме в срок до 15.01.2013 включительно.

В установленный в предписании срок, Общество его не исполнило, что подтверждается  актом от 27.02.2013  о подтверждении факта нераскрытия информации на странице  в сети интернет (л.д. 80, т. 1), а также актом от 21.01.2013  о невыполнении предписания  РО ФСФР в СФО (л.д. 54, т. 1 ) и  не оспаривается Обществом.

Поскольку в установленный срок указанное предписание Обществом не исполнено, административным органом 07.02.2013 составлен протокол об административном правонарушении № 51-13-106/пр-ап, на основании которого вынесено постановление от 04.03.2013  № 51-13-142/пн о привлечении общества к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ с наложением штрафа в размере 500 000 руб.

Общество, полагая, что названное постановление незаконно, обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с соответствующим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции исходил из наличия у административного органа полномочий на выдачу предписаний о предоставлении документов, установил событие вменяемого административного правонарушения, вину Общества в его совершении и признал необоснованными доводы Общества о малозначительности совершенного им правонарушения и об уважительности причин пропуска срока обжалования постановления  о назначении административного наказания.

Выводы суда первой инстанции соответствуют фактическим обстоятельствам дела и основаны на правильном применении норм действующего законодательства.

Рассмотрев доводы апелляционной жалобы, материалы дела, суд апелляционной инстанции поддерживает выводы суда первой инстанции, отклоняя доводы апелляционной жалобы, при этом исходит из следующего.

В соответствии с пунктом 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В соответствии с частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

На основании части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Согласно пунктам 1, 4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 г. № 717, федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков является Федеральная служба по финансовым рынкам, осуществляющая свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

Полномочия органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по выдаче обязательного для исполнения обществом предписания о представлении документов или сведений содержатся в пункте 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункте 5.3.7 указанного выше Положения, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317.

Предписание выдано уполномоченным органом, получено ООО «КТМП «Кузбассмаркшейдерия».

В установленный срок (до 15.01.2013) предписание обществом не исполнено.

Учитывая, что ООО «КТМП «Кузбассмаркшейдерия» располагало достаточным временем для исполнения требований предписания, при этом доказательств, свидетельствующих о наличии обстоятельств, объективно препятствовавших исполнению предписания, в нарушение статьи 65 АПК РФ Обществом не представлено, суд пришел к обоснованному выводу о наличии  вины  заявителя в совершении вменяемого ему административного правонарушения.

Согласно статье 2.9. КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные