Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 18.02.2014 по делу n А27-4873/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                       Дело № А27-4873/2013

19 февраля 2014 г.

Резолютивная часть постановления объявлена 18 февраля 2014 г.

Полный текст постановления изготовлен 19 февраля 2014 г. 

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Полосина А.Л. 

судей Колупаевой Л.А., Скачковой О.А.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Кульковой Т.А. с использованием средств аудиозаписи

при участии:

от заявителя: без участия (извещен)

от заинтересованного лица: без участия (извещено)

от третьего лица: Кирсанов П.А. по доверенности от 28.02.2013 года (сроком 1 год)

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы Компании Salesi Investments Limited (Салеси Инвестментс Лимитед), Лимассол Кипр и Банка России в лице Межрегионального управления в Сибирском Федеральном округе Службы Банка России по финансовым рынкам, г. Новосибирск (№ 07АП-87/14 (1,2))

на решение Арбитражного суда Кемеровской области

от 12 декабря 2013 года по делу № А27-4873/2013 (судья Душинский А.В.)

по заявлению Закрытого акционерного общества "Многотраслевое производственное объединение "Кузбасс", г. Кемерово (ОГРН 1044205063451)

к Центральному Банку Российской Федерации в лице Межрегионального управления в Сибирском Федеральном округе Службы Банка России по финансовым рынкам, г. Новосибирск

третье лицо: Компания Salesi Investments Limited (Салеси Инвестментс Лимитед), Лимассол Кипр

о признании незаконным и отмене постановления № 51-13-207/пн от 01.04.2013 года о назначении административного наказания,

   У С Т А Н О В И Л:

Закрытое акционерное общество "Многоотраслевое производственное объединение "Кузбасс" (далее по тексту -  заявитель, Общество, ЗАО "МПО "Кузбасс") обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее по тексту – заинтересованное лицо, РО ФСФР в СФО, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления № 51-13-207/пн от 01.04.2013 года о назначении административного наказания.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена Компания Salesi Investments Limited (Салеси Инвестментс Лимитед).

В соответствии со статьей 48 Арбитражного процессуального кодекса РФ судом первой инстанции произведена замена Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе на Центральный Банк Российской Федерации в лице Межрегионального управления в Сибирском Федеральном округе Службы Банка России по финансовым рынкам.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 12 декабря 2013 года заявленные требования удовлетворены.

Полагая решение суда первой инстанции незаконным, Компания Salesi Investments Limited и Банк России в лице Межрегионального управления в Сибирском Федеральном округе Службы Банка России по финансовым рынкам обратились в Седьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами на состоявшийся судебный акт, в которых просят отменить решение суда и принять по делу новый судебные акт об отказе в удовлетворении заявленных ЗАО "МПО "Кузбасс" требований, поскольку решение вынесено с нарушением норм материального права; арбитражный суд пришел к неверному выводу о допущенных административным органом процессуальных нарушениях при производстве по делу об административном правонарушении.

Подробно доводы апеллянтов изложены в апелляционных жалобах.

Определениями Седьмого арбитражного апелляционного суда от 15 января 2014 года апелляционные жалобы Компании Salesi Investments Limited и Банка России в лице Межрегионального управления в Сибирском Федеральном округе Службы Банка России по финансовым рынкам приняты к совместному рассмотрению.

В судебном заседании представитель третьего лица поддержал довод жалобы по изложенным в ней основаниям.

ЗАО "МПО "Кузбасс" отзыв на апелляционные жалобы в материалы дела в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса РФ не представило.

Заявитель и заинтересованное лицо, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства (суд апелляционной инстанции располагает сведениями о получении адресатами направленной копии судебного акта (часть 1 статьи 123 АПК РФ)), в том числе публично, путем размещения информации о дате и времени слушания дела на интернет-сайте суда, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

В порядке части 1 статьи 266, части 1, 3 статьи 156 АПК РФ суд считает возможным рассмотреть апелляционные жалобы в отсутствие не явившихся сторон.

Проверив материалы дела в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса РФ, изучив доводы апелляционных жалоб, заслушав представителя третьего лица, суд апелляционной инстанции считает решение Арбитражного суда Кемеровской области от 12 декабря 2013 года не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Как установлено материалами дела, в связи с поступившими в Региональное отделение 27.11.2012 года заявлениями Salesi Investments Limited (Салеси Инвестментс Лимитед) б/д в отношении ЗАО «МПО «Кузбасс» по вопросам, касающимся предоставления ЗАО «МПО «Кузбасс» для ознакомления документов (информации), предусмотренных статьей 91 Федерального закона от 26.12.1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», и предоставления копий таких документов, согласно требованию Salesi Investments Limited (Салеси Инвестментс Лимитед) от 10.10.2012 года исх. № 1, предоставления ЗАО «МПО «Кузбасс» выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг, согласно требованию Salesi Investments Limited (Салеси Инвестментс Лимитед) от 10.10.2012 года исх. № 2, соблюдения требований Закона "Об акционерных обществах" к порядку рассмотрения требования о созыве внеочередного общего собрания ЗАО "МПО "Кузбасс", в адрес заявителя направлено предписание о предоставлении документов от 14.12.2012 года исх. № 51-12-ЕС-02/20216, согласно которому ЗАО «МПО «Кузбасс» обязано было:

1. В срок не позднее 5 дней с даты получения настоящего предписания уведомить Салеси Инвестментс Лимитед о готовности предоставить ей в помещении исполнительного органа Общества для ознакомления документы, указанные в Требовании, а также предоставить их заверенные копии, в том числе:

- устав Общества и внесенные в него изменения и дополнения, зарегистрированные в установленном порядке на 18.10.2012 года;

- документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе по состоянию на последнюю отчетную дату;

- годовые отчеты Общества за 2009, 2010, 2011 годы;

- протоколы общих собраний акционеров Общества (очередных и внеочередных) за период с 2010 по 10.10.2012 года включительно, со всеми приложениями;

- протоколы заседаний совета директоров Общества за период с 2010 по 10.10.2012 года включительно, со всеми приложениями;

- бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общих собраниях акционеров Общества (очередных и внеочередных), состоявшихся за период с 2010 по 18.10.2010 года включительно;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора Общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля, составленные за период с 2010 по 2011 год включительно;

- списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров Общества, состоявшихся за период с 2010 по 10.10.2012 года включительно, а также иные списки, составляемые Обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями Федерального закона от 26.12.1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», за весь период существования Общества с момента его регистрации по 10.10.2012;

- списки аффилированных лиц Общества на 10.10.2012 года;

- уведомления о заключении акционерных соглашений, направленных Обществу, а также список лиц, заключивших такие соглашения;

- судебные акты по спорам, связанным с созданием Общества, управлением им или участием в нем, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

- договоры, связанные с отчуждением либо возможностью отчуждения имущества Общества, заключенные Обществом за период с 2010 по 2012 годы (по 10.10.2012 года);

- договоры (контракты), подтверждающие передачу Обществом имущества в аренду юридическим лицам за период с 2010 по 2012 годы (по 10.10.2012 года);

- соглашение по отчуждению Обществом 0,03 % долей в уставном капитале ООО «Угольная компания «Заречная»;

- соглашение по отчуждению Обществом 70,79 % долей в уставном капитале ООО «Угольная компания «Заречная»;

- соглашение по отчуждению Обществом 28,71 % долей в уставном капитале ООО «Угольная компания «Заречная»;

- соглашение по отчуждению Обществом долей в уставном капитале ООО «Ю-Транс»;

- соглашение по отчуждению Обществом долей в уставном капитале ООО «СХО «Заречье».

2. В срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения настоящего предписания направить Салеси Инвестментс Лимитед выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг Общества по состоянию на 10.10.2012 года, запрошенную Салеси Инвестментс Лимитед в требовании от 10.10.2012 года исх. № 2.

3. В срок не позднее 30 дней с даты получения предписания, принять меры направленные на соблюдение действующих нормативных актов РФ по обеспечению получения корреспонденции от акционеров Общества и предоставлению акционерам информации о деятельности Общества.

4. В срок не позднее 1 рабочего дня с даты истечения срока, установленного пунктом 3 раздела II предписания, направить в РО ФСФР России в СФО по адресу: 630102, г. Новосибирск, ул. Нижегородская, 6, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчет о выполнении пунктов 1, 2, 3 раздела II предписания и документы, подтверждающие исполнение предписанных мероприятий (приложения к отчету), в том числе, в случае отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании, представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

Кроме того, ЗАО «МПО «Кузбасс» в дополнение к документам (информации), указанным в предписании, могли быть представлены иные документы (справки, пояснения и т.д.), связанные с рассмотрением вопросов, указанных в заявлениях Салеси Инвестментс Лимитед.

Таким образом, ЗАО "МПО "Кузбасс" обязано было исполнить требования предписания в срок до 11.02.2013 года включительно (предписание получено заявителем 09.01.2013 года). 

Актом от 27.02.2013 года № 51-13-02-74/10 зафиксирован факт невыполнения ЗАО "МПО "Кузбасс" в срок предписания административного органа.

14 марта 2013 года начальником отдела контроля эмитентов Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе Смотровым В.Ю. составлен протокол об административном правонарушении № 51-13-205/пр-ап по неисполнению заявителем предписания.

01 апреля 2013 года заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Чанкиной Т.С. вынесено постановление о назначении административного наказания, которым ЗАО «МПО «Кузбасс» признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, назначено наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 руб.

Полагая указанное выше постановление недействительным, Общество обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с настоящим требованием.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции пришел к выводу о наличии существенных нарушений административным органом порядка привлечения Общества к административной ответственности.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В соответствии с частью 7 статьи 210 АПК РФ арбитражный суд при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Часть 1 статьи 1.5 КоАП РФ предусматривает, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Частью 1 статьи 1.6 Кодекса предусмотрено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Квалификация административного правонарушения (проступка) предполагает наличие состава правонарушения. В структуру состава административного правонарушения входят следующие элементы: объект правонарушения, объективная сторона правонарушения, субъект правонарушения, субъективная сторона административного правонарушения.

Согласно оспариваемому постановлению Общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, которой установлена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Объектом данного административного правонарушения является установленный законом порядок управления, и в частности контрольно-надзорные правоотношения, возникающие между субъектами контроля (надзора)