Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 29.01.2015 по делу n А45-9463/2014. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить определение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

в связи с чем доводы подателей жалоб о том, что суд не рассмотрел заявления о фальсификации, судом апелляционной инстанции отклоняются за необоснованностью.

ООО «Рифарм Уфа» в дополнении к апелляционной жалобе заявило ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств, а именно акта сверки взаимных расчетов между должником и заявителем по состоянию на 31.12.2013 года, акт сверки взаимных расчетов по состоянию на 22.04.2014 года.

ООО «Рифарм 56» в дополнении к апелляционной жалобе также заявило ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств, а именно акта сверки взаимных расчетов между должником и заявителем по состоянию на 05.02.2014 года, акт сверки взаимных расчетов по состоянию на 31.12.2013 года.

Суд апелляционной инстанции, рассмотрев ходатайства о приобщении к материалам дополнительных документов, руководствуясь статьями 67, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, отказывает в их удовлетворении.

Заслушав участников процесса, исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционных жалоб и отзыва на них, проверив в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность определения Арбитражного суда Новосибирской области от 21.11.2014 года, арбитражный суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отсутствии оснований для его отмены.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции,  между заявителем и должником заключен договор финансирования под уступку денежных требований №РРФ-52 от 15.07.2011 года (далее по тексту – Договор факторинга), согласно  пункта 1.1 которого должник уступает заявителю все денежные требования, возникающие из поставки должником товаров дебиторам по контракту.

В соответствии с пунктом 4.2 Договора факторинга по мере возникновения оснований для требований к дебиторам должник передает заявителю реестры требований, под уступку которых заявитель выплачивает должнику финансирование в размере до 90 процентов от номинальной стоимости уступленных требований (пункт 6.1 Договора факторинга).

В пункте 4.6 Договора факторинга предусмотрено, что уступка должником указанных в реестре денежных требований заявителю считается совершенной в момент подписания реестра уступаемых требований заявителем.

Между должником и третьим лицом ООО «Рифарм Уфа» ( далее – дебитор 1) заключен Договор поставки №002/1-2013 от 09.01.2013 года, согласно пункту 3.3 которого поставки поставленный товар должен быть оплачен в течение 90 календарных дней с даты поставки. На основании Договора поставки должник за период с 12.02.2013 по 03.02.2014 поставил дебитору 1 товар на общую сумму, по меньшей мере, 36 087 471 рублей 17 копеек, что подтверждается товарными накладными И-000170-Ф от 12.02.2013, И-000172-Ф от 13.02.2013, И-000174-Ф от 14.02.2013, И-000175-Ф от 15.02.2013, И-000671-Ф от 10.06.2013, И-000674-Ф от 11.06.2013, И-000682-Ф от 13.06.2013, И-000685-Ф от 14.06.2013, И-001085-Ф от 11.10.2013, И-001087-Ф от 14.10.2013, И-001065-Ф от 08.10.2013, И-001068-Ф от 08.10.2013, И-001069-Ф от 09.10.2013, И-001071-Ф от 09.10.2013, И-001072-Ф от 10.10.2013, И-001073-Ф от 11.10.2013, И-001075-Ф от 11.10.2013, И-001083-Ф от 14.10.2013, И-001089-Ф от 17.10.2013, И-001092-Ф от 18.10.2013, И-001095-Ф от 21.10.2013, И-001100-Ф от 23.10.2013, И-001105-Ф от 24.10.2013, И-00070-Ф от 03.02.2014 и счетами-фактурами И-000170-Ф от 12.02.2013, И-000172-Ф от 13.02.2013, И-000174-Ф от 14.02.2013, И-000175-Ф от 15.02.2013, И-000671-Ф от 10.06.2013, И-000674-Ф от 11.06.2013, И-000682-Ф от 13.06.2013, И-000685-Ф от 14.06.2013, И-001085-Ф от 11.10.2013, И-001087-Ф от 14.10.2013, И-001065-Ф от 08.10.2013, И-001068-Ф от 08.10.2013, И-001069-Ф от 09.10.2013, И-001071-Ф от 09.10.2013, И-001072-Ф от 10.10.2013, И-001073-Ф от 11.10.2013, И-001075-Ф от 11.10.2013, И-001083-Ф от 14.10.2013, И-001089-Ф от 17.10.2013, И-001092-Ф от 18.10.2013, И-001095-Ф от 21.10.2013, И-001100-Ф от 23.10.2013, И-001105-Ф от 24.10.2013, И-00070-Ф от 03.02.2014.

За период с 01.03.2013 по 07.02.2014 должник уступил заявителю по Договору факторинга денежные требования, возникшие из указанных поставок, на общую сумму 36 087 471 рублей 17 копеек, что подтверждается реестрами 32 от 01.03.2013, 40 от 14.06.2013, 41 от 17.06.2013, 47 от 18.10.2013, 48 от 22.10.2013, 49 от 28.10.2013, 56 от 07.02.2014. Против уступленных требований заявитель за период с 06.03.2013 по 10.02.2014 выплатил должнику финансирование на общую сумму 30 252 488 рублей 55 копеек, что подтверждается платежными поручениями 1250 от 06.03.2013, 3106 от 14.06.2013, 3144 от 17.06.2013, 3166 от 18.06.2013, 4828 от 22.10.2013, 4871 от 24.10.2013, 4917 от 29.10.2013, 229 от 10.02.2014.

Дебитор 1 был уведомлен заявителем и должником об уступке заявителю текущих и будущих требований должника к дебитору по оплате товара, поставленного в рамках Договора поставки, а также о необходимости исполнения таких требований в пользу заявителя, что подтверждается подписью и печатью дебитора 1 на уведомлении об уступке.

Уступленные денежные требования были частично оплачены в пользу заявителя дебитором 1 на общую сумму 18 384 176 рублей 79 копеек (что подтверждается платежными поручениями 332 от 11.06.2013, 334 от 13.06.2013, 673 от 14.06.2013, 469 от 14.06.2013, 6 от 17.10.2013, 215 от 18.10.2013, 535 от 24.10.2013, 964 от 25.10.2013, 738 от 18.02.2014, 170 от 05.02.2014), частично оплачены в пользу заявителя должником, действующим как поручитель дебитора 1 согласно пункту 7.2 Договора факторинга, на общую сумму 6 845 234 рублей 80 копеек (что подтверждается платежными поручениями 484 от 16.10.2013, 505 от 23.10.2013, 452 от 14.10.2013, 506 от 23.10.2013, 282 от 17.02.2014), при этом денежное требование, возникшее из поставки по товарной накладной И-001087-Ф от 14.10.2013 было оплачено дебитором 1 частично на сумму 200 000 рублей, а денежные требования, возникшие из поставок по товарным накладным И-001083-Ф от 14.10.2013, И-001089-Ф от 17.10.2013, И-001092 от 18.10.2013, И-001095-Ф от 21.10.2013, И-001100-Ф от 23.10.2013, И-001105-Ф от 24.10.2013, И-00070-Ф от 03.02.2014 оплачены не были.

Таким образом, дебитор 1 не исполнил свои обязательства по Договору поставки 1 по оплате денежных требований, возникших из поставок по указанным неоплаченным (частично неоплаченным) товарным накладным на общую сумму 10 858 059 рублей 58 копеек.

В соответствии с пункту 7.2 Договора факторинга должник действует в качестве поручителя по обязательствам дебитора перед заявителем и обязуется безусловно и безотзывно нести солидарно с дебитором ответственность перед заявителем в том же объеме, что и дебитор, за надлежащее и полное исполнение дебитором заявителю требований, которые уступлены заявителю и указаны в переданных заявителю реестрах.

Согласно пункту 7.4 Договора факторинга в случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения дебитором требования заявитель вправе обратиться с соответствующего требованием об исполнении требования к дебитору, к должнику либо к ним обоим.

В связи с тем, что дебитор 1 не исполнил в пользу заявителя свои обязательства по оплате поставленного товара на общую сумму 10 858 059 рублей 58 копеек, должник как поручитель дебитора по Договору факторинга обязан выплатить сумму 10 858 059 рублей 58 копеек заявителю для погашения задолженности по оплате поставленного товара.

Между должником и третьим лицом ООО «Рифарм 56» (далее по тексту – дебитор 2) заключен Договор поставки №003/1-2013 от 09.01.2013 (далее по тексту – Договор поставки 2). Согласно пункту 3.3 Договора поставки 2 поставленный товар должен быть оплачен в течение 90 календарных дней с даты поставки.

На основании Договора поставки 2 должник за период с 26.06.2013 по 17.01.2014 поставил дебитору 2 товар на общую сумму, по меньшей мере, 57 593 929 рублей 80 копеек, что подтверждается товарными накладными И-000732-Ф от 26.06.2013, И-000738-Ф от 27.06.2013, И-000747-Ф от 28.06.2013, И-000942-Ф от 20.08.2013, И-000948-Ф от 29.08.2013, И-000988-Ф от 10.09.2013, И-000999-Ф от 13.09.2013, И-001138-Ф от 31.10.2013, И-001139-Ф от 01.11.2013, И-001144-Ф от 05.11.2013, И-001147-Ф от 06.11.2013, И-001321-Ф от 20.12.2013, И-001323-Ф от 23.12.2013, И-001334-Ф от 25.12.2013, И-001336-Ф от 27.12.2013, И-00001-Ф от 08.01.2014, И-00032-Ф от 17.01.2014 и счетами-фактурами И-000732-Ф от 26.06.2013, И-000738-Ф от 27.06.2013, И-000747-Ф от 28.06.2013, И-000942-Ф от 20.08.2013, И-000948-Ф от 29.08.2013, И-000988-Ф от 10.09.2013, И-000999-Ф от 13.09.2013, И-001138-Ф от 31.10.2013, И-001139-Ф от 01.11.2013, И-001144-Ф от 05.11.2013, И-001147-Ф от 06.11.2013, И-001321-Ф от 20.12.2013, И-001323-Ф от 23.12.2013, И-001334-Ф от 25.12.2013, И-001336-Ф от 27.12.2013, И-00001-Ф от 08.01.2014, И-00032-Ф от 17.01.2014. За период с 03.07.2013 по 22.01.2014 должник уступил заявителю по Договору факторинга денежные требования, возникшие из указанных поставок, на общую сумму 57 593 929 рублей 80 копеек, что подтверждается реестрами 42 от 03.07.2013, 43 от 29.08.2013, 44 от 02.09.2013, 45 от 16.09.2013, 46 от 18.09.2013, 50 от 08.11.2013, 51 от 26.12.2013, 52 от 30.12.2013, 53 от 09.01.2014, 54 от 13.01.2014, 55 от 22.01.2014. Против уступленных требований заявитель за период с 04.07.2013 по 29.01.2014 выплатил должнику финансирование на общую сумму 50 720 295 рублей 04 копейки, что подтверждается платежными поручениями 3460 от 04.07.2013, 3472 от 05.07.2013, 3493 от 08.07.2013, 3516 от 09.07.2013, 4281 от 03.09.2013, 4470 от 19.09.2013, 4487 от 19.09.2013, 5007 от 08.11.2013, 5023 от 11.11.2013, 5040 от 12.11.2013, 5459 от 27.12.2013, 5470 от 27.12.2013, 5492 от 30.12.2013, 5508 от 31.12.2013, 16 от 09.01.2014, 23 от 10.01.2014, 120 от 22.01.2014, 167 от 29.01.2014.

Дебитор 2 был уведомлен заявителем и должником об уступке заявителю текущих и будущих требований должника к дебитору 2 по оплате товара, поставленного в рамках Договора поставки 2, а также о необходимости исполнения таких требований в пользу заявителя, что подтверждается подписью и печатью дебитора 2 на уведомлении об уступке.

Уступленные денежные требования были частично оплачены в пользу заявителя дебитором 2 на общую сумму 1 000 000 рублей (что подтверждается платежным поручением 704 от 27.12.2013), частично оплачены дебитором 1 как третьим лицом на общую сумму 7 162 285 рублей 30 копеек (что подтверждается платежными поручениями 56 от 08.11.2013, 366 от 11.11.2013), частично оплачены в пользу заявителя должником, действующим как поручитель дебитора 2 согласно п.7.2 Договора факторинга, на общую сумму 20 415 820 рублей 30 копеек (что подтверждается платежными поручениями 531 от 07.11.2013, 532 от 07.11.2013, 534 от 08.11.2013, 671 от 25.12.2013, 673 от 25.12.2013, 682 от 30.12.2013, 685 от 31.12.2013, 4 от 09.01.2014, 82 от 21.01.2014, 83 от 21.01.2014, 130 от 28.01.2014), при этом денежные требования, возникшие из поставок по товарным накладным И-001138-Ф от 31.10.2013, И-001139-Ф от 01.11.2013, И-001144-Ф от 05.11.2013, И-001147-Ф от 06.11.2013, И-001321-Ф от 20.12.2013, И-001323-Ф от 23.12.2013, И-001334-Ф от 25.12.2013, И-001336-Ф от 27.12.2013, И-000001-Ф от 08.01.2014, И-000032-Ф от 17.01.2014, оплачены не были.

Таким образом, дебитор 2 не исполнил свои обязательства по Договору поставки 2 по оплате денежных требований, возникших из поставок по указанным неоплаченным товарным накладным на общую сумму 29 015 824 рубля 20 копеек. В соответствии с пунктом 7.2 Договора факторинга должник действует в качестве поручителя по обязательствам дебитора перед заявителем и обязуется безусловно и безотзывно нести солидарно с дебитором ответственность перед заявителем в том же объеме, что и дебитор, за надлежащее и полное исполнение дебитором заявителю требований, которые уступлены заявителю и указаны в переданных заявителю реестрах. Согласно п.7.4 Договора факторинга в случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения дебитором требования заявитель вправе обратиться с соответствующего требованием об исполнении требования к дебитору, к должнику либо к ним обоим.

В связи с тем, что дебитор 2 не исполнил в пользу заявителя свои обязательства по оплате поставленного товара на общую сумму 29 015 824 рубля 20 копеек, должник как поручитель дебитора 2 по Договору факторинга обязан выплатить сумму 29 015 824 рубля 20 копеек заявителю для погашения задолженности по оплате поставленного товара.

За услуги по Договору факторинга согласно пункту 5.1 Договора факторинга вознаграждением заявителя являются комиссия факторинговая, комиссия за административный учет, комиссия за финансирование и комиссия за установление лимита. Согласно пункту 5.2 Договора факторинга комиссия факторинговая, комиссия за административный учет и комиссия за финансирование удерживаются заявителем из сумм, поступающих на счет заявителя во исполнение требований от дебиторов и/или из сумм, поступающих от должника. Размеры комиссий предусмотрены Приложением №3 к Договору факторинга в редакции Дополнительного соглашения №4 от 01.07.2013 и составляют: комиссия за финансирование – 15,5% годовых от объема предоставленного финансирования (без учета НДС), комиссия за административный учет – 30 рублей (без учета НДС), комиссия факторинговая – 0,24% от суммы уступленных требований (без учета НДС). По состоянию на 31.05.2014 задолженность должника перед заявителем по уплате комиссии за финансирование составляет 2 950 482 рубля 78 копеек, по уплате комиссии факторинговой - 101 872 рубля 24 копейки, по уплате комиссии за административный учет - 601 рубль 80 копеек.

Изложенные выше обстоятельства послужили основаниями для обращения заявителя в арбитражный суд с настоящими требованиями.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявление ООО «ФакторРус», исходил из того, что требование заявителя обосновано, подтверждено документально.

Выводы суда первой инстанции соответствуют установленным по делу обстоятельствам и имеющимся доказательствам.

Согласно пункту 1 статьи 824 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору финансирования под уступку денежного требования одна сторона (финансовый агент) передает или обязуется передать другой стороне (клиенту) денежные средства в счет денежного требования клиента (кредитора) к третьему лицу (должнику), вытекающего из предоставления клиентом товаров, выполнения им работ или оказания им услуг третьему лицу, а клиент уступает или обязуется уступить финансовому агенту это денежное требование.

В соответствии с пунктом 1 статьи 830  Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан произвести платеж финансовому агенту при условии, что он получил от клиента либо от финансового агента письменное уведомление об уступке денежного требования данному финансовому агенту и в уведомлении определено подлежащее исполнению денежное требование, а также указан финансовый агент, которому должен быть произведен платеж.

На основании пункта 1 статьи 454  Гражданского