Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 24.05.2015 по делу n А45-22541/2014. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда в части и прекратить производство по делу

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки, 24

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                        Дело № А45-22541/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 19 мая 2015 года

Полный текст постановления изготовлен 25 мая  2015 года

Седьмой арбитражный апелляционный суд  в составе:

председательствующего О.Ю. Киреевой,

судей:  Е.И. Захарчука, О.Б. Нагишевой,

при ведении протокола судебного заседания помощник судьи Д.Н. Аюшевым,

при участии:

от истца: от ЗАО «Сибирская регистрационная компания»: Бакеренко Ю.А., по доверенности от 12.11.2014, от ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр»: не явился (извещен),

от ответчика: Ковалев М.Ю., по доверенности №207 от 23.12.2014,

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1025402465220) и ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1024201467510) (07АП-3480/2015(1,2)) на решение Арбитражного суда Новосибирской области  от 27 февраля 2015 года по делу № А45-22541/2014

(судья Малимонова Л.В.)

по иску Закрытого акционерного общества «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1025402465220), г. Новосибирск, Открытого акционерного общества «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» (ОГРН: 1024201467510), г Якутск в лице Новосибирского филиала г. Новосибирск

к закрытому акционерному обществу «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1024201467510), г. Новокузнецк

об истребовании и обязании передачи по акту документов,

У С Т А Н О В И Л:

Закрытое акционерное общество «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1025402465220), г. Новосибирск (далее – эмитент, истец-1) обратилось с иском в Арбитражный суд Новосибирской области к закрытому акционерному обществу «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1024201467510), г. Новокузнецк (далее – ответчик, регистратор)  об обязании ответчика передать поименованную в исковом заявлении документацию по двум перечням, определяющим в качестве получателя части документации непосредственно самого истца и о передаче части документации филиалу открытого акционерного общества «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр», привлеченному первоначально в качестве третьего лица без самостоятельных требований.

Определением от 04.02.2014 суд удовлетворил на основании ст. ст. 46, 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление открытого акционерного общества «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» (далее – истец-2, новый Регистратор или ОАО РСР «ЯФЦ») об изменении его процессуального статуса с третьего лица на соистца.

В ходе рассмотрения дела соистцы конкретизировали список документов, которые просили истребовать у ответчика (л.д. 102-119 т.2 и 23-33 т.3).

Решением Арбитражного суда Новосибирской области от 27.02.2015 (резолютивная часть объявлена 19.02.2015) в удовлетворении требований ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1025402465220) отказано.

Требования ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» удовлетворены, на ответчика наложена обязанность передать открытому акционерному обществу «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» в течение 5-ти рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу в по месту нахождения филиала ответчика - закрытого акционерного общества «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1024201467510) в помещении по адресу: г. Новосибирск, ул. Ипподромская, 19 поименованные копии документов в количестве 190 шт. на 564 листах в первоначально полученном ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1024201467510) виде. Распределены расходы по уплате государственной пошлины.

Не согласившись с решением суда, ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1025402465220, истец) обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить в части отказа в удовлетворении исковых требований ЗАО «СРК», в остальной части судебный акт оставить в силе, и принять новый судебный акт, которым удовлетворить исковые требования ЗАО «СРК» (ОГРН: 1025402465220).

В обоснование жалобы истец указал, что суд незаконно и необоснованно отказал в удовлетворении иска, указав на то, что в настоящий момент истец статусом регистратора не обладает, а право хранения истребуемых документов за эмитентом не предусмотрено; позиция суда о том, что правоотношения между эмитентом и регистратором носят не частно-правовой, а публичный характер, поскольку регулируются нормативными актами по рынку ценных бумаг, является ошибочной; передача истцом спорных документов по второй группе ответчику не являлась передачей документов истцом – регистратором ответчику как регистратору в рамках правового регулирования отношений на рынке ценных бумаг, а возникли отношения по хранению документов; ответчик, осуществляющий хранение спорных документов не исполнял и не мог исполнять обязанности, которые были императивно возложены на истца как на регистратора;  истец как эмитент обязан хранить спорные документы по месту нахождения его исполнительного органа, и ответчик, удерживая эти документы, препятствует исполнению истцом указанной обязанности, так как местонахождение истца сменилось, адрес его уже более не в помещениях ответчика; ответчик не имел правовых оснований ссылаться  на п.3.1. Положения №10-77/пз-н; бесспорным является тот факт, что рассматриваемыми документами истец до передачи реестра ответчику 04.05.2010 обладал как регистратор; по документам по таблице 2,3 противоречит фактическим обстоятельствам дела, утверждение  суда о том, что истец признал передачу им спорных документов ответчику как регистратору, поскольку документы были переданы как хранителю, и хранитель был обязан возвратить данные документы истцу по его требованию, нормативным обоснованием определения места хранения у истца как у эмитента является  абз.2 п.17 Положения №21 (Постановление ФКЦБ РФ от 24.06.1997 №21). Более подробно доводы изложены в апелляционной жалобе.

ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1024201467510, ответчик) также обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит изменить мотивировочную часть решения суда, исключив из нее абз.5 стр. 10 решения, так как суд не имел права рассматривать правовые основания хранения документов и вышел за пределы требований истца; вывод суда о том, что ответчик не имеет право хранить такие документы (копии анкет), противоречит закону и не относится к делу. В остальном с решением суда согласен.

От лиц, участвующих в деле, в порядке ст. 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации отзывы на апелляционные жалобы не поступили.

ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» извещенное надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание апелляционной инстанции своих представителей не направил.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 123, 156 (частей 1, 3), 266 (части 1) Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотреть апелляционные жалобы при имеющейся явке.

До судебного заседания от истца ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1025402465220) поступило заявление от отказе от иска в части.

В судебном заседании представитель истца поддержал ранее заявленный отказ от иска в части, указанной в заявлении, а также поддержал свою апелляционную жалобу, против удовлетворения жалобы ответчика возражал.

Представитель ответчика в судебном заседании поддержал свою позицию, изложенную в апелляционной жалобе, против принятия отказа от иска не возражал, в остальном против удовлетворения жалобы возражал.

Согласно ч. ч. 2, 5 ст. 49 АПК РФ, истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично. Арбитражный суд не принимает отказ от иска, если это противоречит закону или нарушает права других лиц.

Рассмотрев заявление истца, и, установив, что заявленный отказ от иска в части не противоречит закону и не нарушает права других лиц, суд апелляционной инстанции считает возможным принять отказ от иска, в связи с чем, решение суда первой инстанции в части принятого отказа подлежит отмене, а производство по делу в данной части - прекращению.

Заслушав представителей истца и ответчика, исследовав материалы дела, изучив доводы апелляционных жалоб, проверив в соответствии со статьей 268 АПК РФ законность и обоснованность решения суда первой инстанции, апелляционная инстанция не находит основания для их удовлетворения.

Как следует из материалов дела, правоотношения сторон между ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (эмитент, истец) и ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (регистратор, ответчик), регулировались договором от №06/04/10 от 16.04.2010, заключенным в новой редакции 27.04.2012  на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, согласно п.1.1. которого эмитент поручает ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента и обязуется передать регистратору информацию и документы, составляющие систему ведения и хранения реестра, а регистратор обязуется предоставить Эмитенту за вознаграждение необходимые услуги по формированию, ведению и хранению реестра в соответствии с условиями договора, положениями Устава Эмитента и правовых актов РФ.

Регистратор осуществляет ведение Реестра по всем ценным бумагам Эмитента (п.1.2).

Помимо ведения и хранения Реестра, а также функций и обязанностей возложенных на него договором, по поручению Эмитента за отдельную плату оказывать дополнительные услуги, характер которых не противоречит  правовым актам РФ (п.3.3.1).

После расторжении ранее действовавшего между ЗАО «РСК» (истцом) и ответчиком договора от 27.04.2010 на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, истец, утратив статус регистратора, в связи с аннулированием у него лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, передал ответчику все первичные документы, являвшиеся основанием для внесения изменений в систему ведения реестра (передаточные распоряжения, залоговые распоряжения и другие документы).

Однако истец считает, что фактически они должны были остаться и храниться у него у него (истца) как Эмитента в силу ст. 89 ФЗ «Об акционерных обществах», ст.ст. 140, 148, 149, 153, 160 раздела II Приказа Минкультуры России от 25.08.2010 № 558 «Об утверждении «Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения».

Ответчик неправомерно после передачи ведения реестра 20.01.2014 новому регистратору (ОАО РСР «ЯФЦ»), оставил у себя на хранении документы на 733 листах без соблюдения установленной п. 2 ст. 887 ГК РФ простой письменной формы договора хранения, о чем истцу стало известно в процессе рассмотрения дела № № А45-7907/2014.

Ссылаясь на незаконность нахождения у ответчика документов, которые должны находиться у истца как Эмитента, истец обратился с настоящим иском в суд.

Отказывая в удовлетворении иска истцу ЗАО «Сибирская регистрационная компания» (ОГРН: 1025402465220) суд первой инстанции исходил из необоснованности его требований.

Согласно пунктам 2.1.и 2.2. Приказа ФСФР России от 23.12.2010 N 10-77/пз-н (ред. от 24.04.2012) "Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг" в случае прекращения действия договора на ведение реестра регистратор не вправе удерживать документы и информацию системы ведения реестра, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.2.1 настоящего Положения.

Если договором или соглашением, заключенным между эмитентом и регистратором, не определены место передачи документов и информации системы ведения реестра, то они должны быть переданы по последнему месту ведения реестра на момент получения уведомления об одностороннем расторжении договора на ведение реестра или принятия решения об аннулировании лицензии регистратора.

Передача документов и информации системы ведения реестра осуществляется:

- от эмитента регистратору в случае прекращения самостоятельного ведения реестра и заключения эмитентом договора с регистратором;

- от предыдущего регистратора новому регистратору в случае принятия Уполномоченным органом эмитента решения о смене регистратора;

- от регистратора эмитенту в случае расторжения или прекращения действия договора на ведение реестра и принятия эмитентом решения о самостоятельном ведении реестра при условии, что на дату принятия такого решения число владельцев акций эмитента не более 50 или число владельцев иных ценных бумаг эмитента не более 500.

 В случае если число владельцев акций эмитента составляет более 50 или число владельцев иных ценных бумаг эмитента составляет более 500, а договор на ведение реестра расторгнут (прекратил действие), эмитент не вправе требовать от регистратора передачи документов и информации системы ведения реестра эмитенту и обязан обеспечить заключение договора с другим регистратором.

Регистратор, осуществлявший ведение реестра, в течение пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра обеспечивает сохранность непереданных оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре. По истечении пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра регистратор передает хранящиеся у него документы эмитенту.

Эмитент обязан принять на хранение оригиналы документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, передаваемые ему регистратором по окончании установленного для регистратора срока хранения данных документов. Расходы, связанные с передачей указанных документов, несет эмитент (п.3.1. Приказ № N 10-77/пз-н).

В пункте 2.10. предусмотрены документы и информация системы ведения реестра, которые передающая сторона обязана передать принимающей стороне.

3.2.1. Хранение документов и информации системы ведения реестра осуществляется регистратором либо вплоть до их передачи по поручению эмитента, либо не менее 5 лет (п.3.2.1).

Регистратор, осуществляющий хранение документов и информации системы ведения реестра, обязан предоставлять информацию из реестра по запросам государственных органов и нотариусов, а также обязан предоставлять зарегистрированным лицам отчеты