Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 28.02.2011 по делу n А70-9109/2010. Отменить решение полностью и принять новый с/а

владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Согласно частям 1 - 3 статьи 44  Закона № 39 -ФЗ общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества. Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор. В реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В силу положений части 5 пункта 1 статьи 8  Закона № 39-ФЗ под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Частью 2 статьи 8 Закона № 39-ФЗ определено, что  номинальный держатель ценных бумаг - это лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.

Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.

Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.

Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влекут за собой переход права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему. Ценные бумаги клиентов номинального держателя ценных бумаг не подлежат взысканию в пользу кредиторов последнего.

В силу пунктов 1 и 2 статьи 45  Закона № 39 -ФЗ внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. Отказ во внесении записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд.

Как было указано выше, по состоянию на 12.01.2010 Ланину М.В. принадлежали 41421 шт.  обыкновенных акций ОАО «Сибкомплектмонтаж».

11.01.2010  между Ланиныным  М.В. (депонент) и Банком (депозитарий) 11.01.2010 был  заключен   договор счета депо №22/98, на основании которого депозитарий обязался по поручению депонента оказывать услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав по ценным бумагам  (осуществлять депозитарное обслуживание депонента), а также иные услуги  в соответствии с  «Условиями осуществления депозитарной деятельности», утвержденными депозитарием, являющимися неотъемлемой частью настоящего договора.

Согласно пункту  3.1.13 договора счета депо № 22/98 от 11.01.2010, депозитарий (Банк) обязан в порядке предусмотренном  данным договором обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

В рассматриваемом  случае Банк - депозитарий,  является номинальным держателем, зарегистрированным в системе ведения реестра, акционер  Ланин М.В. в системе ведения реестра не зарегистрирован. 

В соответствии с пунктом 2.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденном Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 №36 (далее по тексту -  Положение №36) депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам (депонентам) услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.

Пунктом 4.1 Положения № 36 установлено, что передача ценных бумаг клиентом (депонентом) депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги клиента (депонента). Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами клиента (депонента), а также осуществлять права по ценным бумагам клиента (депонента), иначе как по письменному поручению клиента (депонента) или уполномоченного им лица, включая попечителя счета, выдаваемому в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

Согласно пункту 4.4 Положения № 36,   в целях обеспечения сохранности ценных бумаг клиентов депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию. В этих целях депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивать разделение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг и счет для ценных бумаг депонентов (клиентов).

В силу пункта 3 статьи 8  Закона № 39-ФЗ в обязанности держателя реестра входит, в том числе,  предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процента голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

Согласно 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам от 02.10.1997 № 27, регистратор также обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

Таким образом, из анализа приведенных норм права следует вывод о том, что акционер, не зарегистрированный  в системе ведения реестра,  не имеет доступа к указанной информации, содержащейся в реестре, так как в системе ведения реестра, как обоснованно указывает административный орган, данное лицо не идентифицировано. Информацию из реестра могут получать зарегистрированные в нем владельцы ценных бумаг и номинальные держатели, в том числе, депозитарии, действующие на основании депозитарного договора.

Номинальный держатель, имеет право обратиться за получением сведений из системы ведения реестра, необходимых  акционеру, чьи интересы он представляет на основании депозитарного договора. В таком случае Банк, обладающий правом получения информации из реестра, выступает в качестве посредника между депонентом (акционером, не зарегистрированным в системе ведения реестра), чьи интересы он представляет, и регистратором.

Следовательно, осуществление прав акционера (депонента) на получение информации может осуществляться в рассматриваемом  случае единственным способом – только посредством содействия депозитария – Банка (номинального держателя), так как акционер не может обратиться за получением информации из реестра.

Пунктом 4.10 Положения № 36 установлено, что депозитарий обязан обеспечивать передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к эмитентам или держателям реестров владельцев ценных бумаг, в том числе путем получения информации о владельцах ценных бумаг, которая необходима для осуществления их прав по ценным бумагам, от депозитариев - депонентов данного депозитария, клиентами (депонентами) которых являются владельцы ценных бумаг.

Депозитарий также обязан в порядке, предусмотренном депозитарным договором с клиентом (депонентом), обеспечивать осуществление владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

Пунктом 8.1 Положения № 36 установлено, что  в целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам депозитарий обязан, в том числе, получать от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг клиентов (депонентов), и передавать их клиентам (депонентам) в порядке и сроки, предусмотренные депозитарным договором (пункт 8.1.2).

Таким образом, проанализировав содержание указанных норм права, в частности, пунктов 2.3, 4.1, 4.4, 4.10, 8.1 Положения № 36, пункта 3 статьи 8 Закона № 39-ФЗ,  апелляционный  суд пришел к выводу  о том, что номинальный держатель, каковым выступает  в рассматриваемом случае Банк,  должен обеспечить получение  акционером информации из системы ведения реестра, которая ему необходима, в том числе, об иных акционерах, так как номинальный держатель обязан действовать в интересах держателя акций.

Указанная обязанность возложена на номинального держателя перечисленными выше нормами права.

Более того, как было указано выше, иного способа получения информации из реестра акционером, не зарегистрированным в системе ведения реестра, действующим законодательством, не предусмотрено.

То обстоятельство, что законодатель не указал на возможность представления номинальным держателем акционеру необходимой информации на основании запроса, не означает, что номинальный держатель не обязан исполнить  такого рода запрос акционера. Иной вывод противоречит смыслу, заложенному законодателем в  указанные нормы права.

Учитывая указанное,  является несостоятельной ссылка суда первой инстанции о том, что в заключенном между Ланиным М.В. и  ОАО «Запсибкомбанк»  договоре счета депо №22/98 для физических лиц от 11.01.2010, а также в Условиях осуществления депозитарной деятельности, являющихся неотъемлемой частью указанного Договора счета депо, обязанность банка способствовать в реализации права владельца ценных бумаг Ланина М.В. на получение информации из реестра ОАО «Сибкомплектмонтаж» об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг, не предусмотрена.

Кроме того,  необходимо указать, что неисполнение номинальным держателем возложенной на него обязанности по обеспечению получения держателем акций информации из реестра, которая ему необходима, препятствует реализации акционером права  на доступ к  информации реестра акционеров, что недопустимо.

Так, согласно пункту  1 статьи  31 ФЗ «Об акционерных обществах» каждая обыкновенная акция общества предоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав.

Поскольку само назначение учетной системы на рынке ценных бумаг в силу пункта  2.1 Положения № 36 состоит в подтверждении прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи этих прав и их осуществления, то акционер - владелец обыкновенных акций общества более одного процента имеет право на получение данных из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг вне зависимости от того, где удостоверяются его права по ценным бумагам: на лицевом счете у регистратора или счете депо в депозитарии.

Конституционный Суд Российской Федерации  в Определении от 02.03.2000 № 38-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы граждан Л.А. Межерицкой, А.А. Аксеновой, Е.П. Горбуновой и И.А. Стяговой на нарушение их конституционных прав положением абзаца шестого части одиннадцатой пункта 3 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг» установил следующий конституционно-правовой смысл пункта  3 статьи  8  Закона № 39-ФЗ.

Данная норма закрепляет право на получение сведений лишь теми зарегистрированными в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг, которые владеют более чем одним процентом голосующих акций акционерного общества, т.е. регламентирует раскрытие этой информации исключительно для самих акционеров при аккумулировании ими определенного пакета

акций.

Доступ к данным, содержащимся в реестре акционеров, является неотъемлемой частью общего права акционера (особенно имеющего существенное количество акций, а в данном случае, число акций, принадлежащих акционеру, составляет более 20 %) на получение информации о делах акционерного общества, включая сведения о других акционерах. В его основе лежат право собственности на акции, необходимость защиты акционером своих законных прав и интересов. В более широком плане раскрытие информации о владельцах именных ценных бумаг выражает фундаментальный принцип функционирования современного фондового рынка - его информационную прозрачность, соблюдение которого является важнейшей гарантией защиты прав инвесторов, вкладывающих средства в ценные бумаги, и прежде всего, самих владельцев ценных бумаг.

Информация об именах (наименовании) акционеров, о принадлежащих им ценных бумагах позволяет судить о праве того или иного лица участвовать в общем собрании общества, о количестве голосов, которыми он располагает, его возможностях влиять на состав совета директоров, исполнительного органа акционерного общества и, соответственно, на принимаемые обществом решения. Получение указанной информации может быть, в частности, связано с необходимостью установления контактов с другими акционерами (заключения акционерных соглашений), для организации каких-либо совместных действий (предъявление группового иска) и т.д.

Таким образом, посредством доступа к данным реестра обеспечивается реализация и защита акционерами своих законных прав и интересов.

Также апелляционный суд считает, что право акционера, не зарегистрированного  в реестре, на получение сведений из реестра,  не может  быть  ограничено, так как  акционеры, не зависимо от того, зарегистрированы они в реестре или нет, обладают равными правами.

Как было указано, интересы акционера, не зарегистрированного в реестре, представляет номинальный  держатель, в том числе, депозитарий, следовательно, именно номинальный держатель должен обеспечить получение акционером сведений из реестра, в случае возникновения