Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 03.05.2011 по делу n А46-15761/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

04 мая 2011 года

                                                    Дело №   А46-15761/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 26 апреля 2011 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 04 мая 2011 года.

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Кливера Е.П.,

судей Ивановой Н.Е., Рыжикова О.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Михайловой Н.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-2214/2011) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, ОГРН 1035401906407, ИНН 5406140248 (далее – РО ФСФР в СФО; административный орган; заинтересованное лицо)

на решение Арбитражного суда Омской области от 21.02.2011 по делу № А46-15761/2010 (судья Ярковой С.В.), принятое

по заявлению открытого акционерного общества «Омскхлебопродукт», ОГРН 1025501166426, ИНН 550501874 (далее – ОАО «Омскхлебопродукт»; Общество; заявитель)

к РО ФСФР в СФО,

о признании незаконным и отмене постановления от 01.12.2010 № 202,

при участии в судебном заседании:

от РО ФСФР в СФО – Ковалёв В.А. по доверенности от 31.12.2010 № 25, действительной до 31.12.2011 (личность удостоверена паспортом гражданина РФ);

от ОАО «Омскхлебопродукт» – Исаева Н.В. по доверенности от 11.01.2011 № 15, действительной до 31.12.2012 (личность удостоверена паспортом гражданина РФ),

установил:

ОАО «Омскхлебопродукт» обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением к РО ФСФР в СФО о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 01.12.2010 № 202, которым Общество привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в виде наложения административного штрафа в сумме 500 000 руб.

Решением Арбитражного суда Омской области от 21.02.2011 заявленное Обществом требование удовлетворено.

В обоснование принятого решения суд первой инстанции сослался на недоказанность в действиях Общества состава вменяемого административного правонарушения.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, РО ФСФР в СФО обратилось с апелляционной жалобой в арбитражный суд апелляционной инстанции, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, постановление по делу об административном правонарушении оставить без изменения.

Податель апелляционной жалобы считает, что в действиях заявителя имеется вина в совершении административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Общество в письменном отзыве на апелляционную жалобу и в устном выступлении в суде апелляционной инстанции просило решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В судебном заседании участвующие в деле лица поддержали свои доводы по основаниям, изложенным выше.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, письменный отзыв, заслушав представителей административного орган и Общества, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.

РО ФСФР в СФО в период с 20.08.2010 по 24.08.2010 была проведена камеральная проверка деятельности ОАО «Омскхлебопродукт» по вопросу соблюдения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в ходе которой составлен акт проверки от 30.08.2010.

По результатам камеральной проверки РО ФСФР России в СФО в адрес Общества направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 03.09.2010 исх. № 51-10-ЕС-13/6338, в котором указано на необходимость в срок 15 рабочих дней с момента получения данного акта предоставить в отдел по обеспечению деятельности административного органа определенные документы.

Во исполнение предписания 04.10.2010 заявителем представлены следующие документы: отчет ОАО «Омскхлебопродукт» исх. № 418 от 30.09.2010 об исполнении предписания РО ФСФР России в СФО от 03.09.2010 № 51-10-ЕС-13/6338; справка ОАО «Омскхлебопродукт» исх. № 419 от 30.09.2010 по раскрытию информации на странице в сети Интернет и в ленте новостей; копия распечатки страницы в сети Интернет, используемой ОАО «Омскхлебопродукт» для опубликования информации; копия индивидуальной страницы отправки сообщений на сервере раскрытия информации информационного агентства ЗАО «Интерфакс».

Однако административным органом в ходе проведения в период с 11.10.2010 по 15.10.2010 камеральной проверки было установлено, что страница в сети «Интернет» http:bfgca.org/5517439318834, используемая ОАО «Омскхлебопродукт» для опубликования информации недоступна, в связи с чем, представленные документы не свидетельствуют об исполнении ОАО «Омскхлебпродукт» предписания РО ФСФР России в СФО от 03.09.2010 № 51-10-ЕС-13/6338 в полном объеме.

Указанное, по убеждению административного органа, свидетельствует о том, что ОАО «Омскхлебпродукт» в установленный срок с момента получения предписания, не выполнило следующие его требования:

- не опубликовало на странице в сети Интернет в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н: тексты годовых отчетов ОАО «Омскхлебпродукт» за 2007, 2008, 2009 годы в соответствии с требованием подпункта 8.2.3. пункта 8.2 Положения;

- тексты годовой бухгалтерской отчетности за 2007, 2008, 2009 годы в соответствии с требованием подпункта 8.3.3 пункта 8.3 Положения;

- сообщения об утверждении (неутверждении) годовой бухгалтерской отчетности ОАО «Омскхлебопродукт» за 2007, 2008, 2009 годы;

- банковские реквизиты расчетного отчета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в пункте 1.9 Положения, и размер (порядок определения размера) таких расходов.

Данные обстоятельства являются нарушением требований пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.04.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Факт нарушения зафиксирован актом от 25.10.2009 о невыполнении предписания административного органа (л.д. 67-70).

Названные обстоятельства нашли свое отражение также в протоколе об административном правонарушении от 16.11.2010 № 202 (л.д. 55-56).

На основании протокола об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 16.11.2010 № 202, возбуждено дело об административном правонарушении № 202-2010-55о-Ю-19.5.ч.9-54ро-55 в отношении ОАО «Омскхлебопродукт».

17.11.2010 вынесено определение № 202 по делу № 202-2010-55о-Ю-19.5.ч.9-54ро-55 о назначении рассмотрения дела на 01.12.2010 в 15 час. 00 мин. по адресу: 630102, г. Новосибирск, ул. Нижегородская, 6.

Данным определением ОАО «Омскхлебпродукт» предложено представить имеющиеся у него объяснения по факту совершенного правонарушения.

01.12.2010 рассмотрено дело № 419-2009-55о-Ю-19.5.ч.9-54ро-55 об административном правонарушении, возбужденное в отношении ОАО «Омскхлебопродукт» за совершенное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, и вынесено постановление, которым заявитель признан виновным в совершении административного правонарушения и подвергнут административному штрафу в размере 500 000 руб. (л.д. 42-43).

Полагая, что упомянутое выше постановление РО ФСФР России в СФО нарушает права и законные интересы ОАО «Омскхлебопродукт», последнее обратилось в арбитражный суд первой инстанции с заявленным требованием.

21.02.2011 Арбитражный суд Омской области принял обжалуемое решение.

Проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены или изменения, исходя из следующего.

В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) является Федеральная служба по финансовым рынкам.

Согласно пункту 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

Согласно статье 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ) регулируются отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В соответствии со статьей 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208 «Об акционерных обществах», статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» открытое акционерное общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию. Состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 № 06-117/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

В соответствии с пунктами 1.1., 1.9., 8.1.1., 8.2.5, 8.3.1., 8.3.3., 8.3.5., 8.3.6., 8.4.1., 8.4.2., 8.5.3., 8.5.4. Положения от 10.10.2006 № 06-117/пз-н открытое акционерное общество обязано раскрывать годовой отчет акционерного общества; годовую бухгалтерскую отчетность акционерного общества; устав и иные внутренние документы акционерного общества, регулирующие деятельность его органов; сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

Акционерное общество, на которое в соответствии с настоящим Положением не распространяются требования о раскрытии информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязано опубликовать текст годовой бухгалтерской отчетности на странице в сети «Интернет» не позднее 45 дней с даты истечения установленного законодательством российской Федерации срока представления годовой бухгалтерской отчетности; обязано опубликовать текст устава акционерного общества на странице в сети «Интернет» не позднее 2 дней с даты государственной регистрации (внесения изменений); обязано опубликовать на странице в сети «Интернет» текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в

списке аффилированных лиц, – не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

Согласно пункту 1 Положения, если иное не установлено настоящим положением либо иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в сети «Интернет», за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт в сети «Интернет» (далее – страница в сети «Интернет»).

При опубликовании информации в сети «Интернет» эмитент обязан обеспечивать свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

Ссылка на раздел (разделы), содержащий информацию, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети «Интернет», либо ссылка на указанную ссылку должна быть размещена на главной (начальной) странице в сети «Интернет», используемой для раскрытия ин формации.

Вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети «Интернет» должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети «Интернет».

Право