Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 05.06.2011 по делу n А46-16001/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в

списке аффилированных лиц, – не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

Согласно пункту 1 Положения, если иное не установлено настоящим положением либо иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в сети «Интернет», за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт в сети «Интернет» (далее – страница в сети «Интернет»).

При опубликовании информации в сети «Интернет» эмитент обязан обеспечивать свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

Ссылка на раздел (разделы), содержащий информацию, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети «Интернет», либо ссылка на указанную ссылку должна быть размещена на главной (начальной) странице в сети «Интернет», используемой для раскрытия ин формации.

Вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети «Интернет» должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети «Интернет».

Право федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, установлено пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ.

В соответствии с пунктом 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 № 317 (далее - Положение), Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

Согласно пункту 6.1 Положения с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Службы вопросам.

ФСФР России в силу пункта 6 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ вправе устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций.

Приказом ФСФР России от 13.11.2007 № 07-107/пз-н утвержден Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора.

В ходе проведения отдельных надзорных мероприятий ФСФР России (РО ФСФР России) затребует у организаций необходимые документы предписанием о предоставлении документов (Приложение № 3 к Административному регламенту).

По результатам проведения отдельных надзорных мероприятий ФСФР России (РО ФСФР России) может быть принято решение о направлении в адрес поднадзорной организации предписания об устранении нарушений законодательства РФ (Приложение № 7 к Административному регламенту) или предписания, запрещающего или ограничивающего проводимые профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельные операции на рынке ценных бумаг (Приложение № 9 к Административному регламенту).

Из пункта 15.2 «Предписание ФСФР России о предоставлении документов» указанного Регламента следует, что предписание ФСФР России – документ, содержащий распоряжение заместителя руководителя ФСФР России о выполнении изложенных в нем требований.

Документы, затребованные предписанием, должны быть представлены в ФСФР России (в Управление надзора) в срок, указанный в предписании, но не более 15 рабочих дней.

Ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ и влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно статье 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежат:

1) наличие события административного правонарушения;

2) лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые указанным кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность;

3) виновность лица в совершении административного правонарушения;

4) обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность;

5) характер и размер ущерба, причиненного административным правонарушением;

6) обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении;

7) иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, а также причины и условия совершения административного правонарушения.

Доказательствами по делу об административном правонарушении, в соответствии со статьей 26.2 КоАП РФ, являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными КоАП РФ, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно статье 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Исходя из смысла положений части 2 статьи 2.1 КоАП РФ, государственные органы, доказывая вину юридического лица, должны установить совокупность двух фактов:

- у лица имелась возможность для соблюдения правовых норм, охраняемых законом;

- данным лицом не были приняты все зависящие от него меры для соблюдения указанных норм.

Согласно пункту 16 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», в силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо привлекается к ответственности за совершение административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Выяснение виновности лица в совершении административного правонарушения осуществляется на основании данных, зафиксированных в протоколе об административном правонарушении, объяснений лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в том числе об отсутствии возможности для соблюдения соответствующих правил и норм, о принятии всех зависящих от него мер по их соблюдению, а также на основании иных доказательств, предусмотренных частью 2 статьи 26.2 КоАП РФ.

Из имеющегося в материалах дела протокола об административном правонарушении от 16.11.2010 № 205 следует, что РО ФСФР в СФО была проведена камеральная проверка деятельности ОАО «Элита» по вопросу соблюдения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

По результатам камеральной проверки РО ФСФР России в СФО в адрес Общества направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 07.09.2010 исх. № 51-10-АЧ-13/6374, в котором указано на необходимость в срок 15 рабочих дней с момента получения данного акта предоставить в отдел по обеспечению деятельности административного органа определенные документы.

30.09.2010, то есть заблаговременно до даты исполнения предписания заявителем представлены следующие документы:

- отчет ОАО «Элита» исх. б/н от 30.09.2010 об исполнении предписания РО ФСФР России в СФО 07.09.2010 исх. № 51-10-АЧ-13/6374;

- справка ОАО «Элита» исх. б/н от 30.09.2010 по раскрытию информации на странице в сети Интернет и в ленте новостей;

- копия распечатки страницы в сети Интернет, используемой ОАО «Элита» для опубликования информации;

- копия индивидуальной страницы отправки сообщений на сервере раскрытия информации информационного агентства ЗАО «Интерфакс».

В ходе проведения камеральной проверки в период с 11.10.2010 по 15.10.2010 заинтересованным лицом было установлено, что страница сети Интернет http:bfgca.org/2186432538634, используемая ОАО «Элита» для опубликования информации, недоступна, в связи с чем, как полагает административный орган, предписание должным образом не исполнено.

Между тем из имеющихся в материалах настоящего дела копий распечатки с «Интернет-страницы» от 01.12.2010, следует, что страница не может быть открыта.

Как верно указано судом первой инстанции, в распечатке со страницы Интернет Google от 01.12.2010, из которой следует, что «Google Chrome не может открыть страницу», содержится указание на то, какие действия необходимо совершить с целью открытия таковой. Однако, Доказательства того, что специалистом РО ФСФР России в СФО были совершены указанные действия, отсутствуют.

Также имеется распечатка со страницы Интернет СКРИН от 01.12.2010, где имеется ссылка на то, что для просмотра рекомендуется использовать Microsoft Internet Explorer версии 5,0 и выше. При использовании других интернет-браузеров (таких как Google Chrome) отображение информации и работа может происходить некорректно. 

Между тем, доказательств того, что специалист РО ФСФР России в СФО использовал рекомендованный интернет-браузер не представлено ни суду первой , ни суду апелляционной инстанции.

Таким образом, безусловных доказательств того, что открыть страницу в сети Интернет невозможно в материалах административного дела не имеется.

Иных доказательств в подтверждение невозможности открытия страницы в ходе производства по делу об административном производстве не имеется.

В связи с этим арбитражный суд апелляционной инстанции поддерживает вывод суда первой инстанции о том, что наличие представленных административным органом доказательств (копия «Интернет-страницы»), не может с достоверностью подтвердить наличие в действиях Общества нарушений требований пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», выразившихся в невыполнении в установленный срок в полном объеме предписания административного органа о предоставлении документов.

Указание возможных вариантов причин неоткрытия этой страницы вызывают сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности.

Наличие сомнений в силу статьи 1.5 КоАП РФ толкуются в пользу лица, привлекаемого к административной ответственности.

Арбитражный суд апелляционной инстанции также полагает возможным отметить следующее.

Вменяя Обществу в вину неисполнение предписания об устранении нарушений законодательства РФ, административный орган указал на необходимость устранения заявителем соответствующих нарушений фактически в срок до 04.10.2010 (в течение 15 рабочих дней с момента получения).

Проверку же исполнения выполнения поименованных в предписании мероприятий административный орган провел только 25.10.2010, при этом суд апелляционной инстанции учитывает, что к акту камеральной проверки административным органом не приложена распечатка, указывающая на недоступность страницы сети Интернет http:bfgca.org/2186432538634, используемой ОАО «Омскхлебопродукт» для опубликования информации. Приложенная к акту камеральной проверки Интернет-страница датирована 06.12.2010, тогда как сам акт проверки составлен 25.10.2010 (л.д. 53 т.1).

Кроме того, в ходе рассмотрения настоящего спора в суде первой инстанции заявителем в материалы дела были представлены распечатки страниц сети Интернет http:bfgca.org/2186432538634 датированные 30.09.2010 (на дату ответа общества на предписание), 30.11.2010 (за день до вынесения оспариваемого постановления), 01.12.2010 (на дату вынесения оспариваемого постановления), 21.02.2011 (на дату судебного заседания), свидетельствующие о доступности страницы сети Интернет, используемой обществом для опубликования информации (л.д. 91-93, 118 т.1).

Учитывая изложенное, арбитражный суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что суд первой инстанции по существу принял законное и обоснованное решение об удовлетворении заявленных обществом требований.

Также суд первой инстанции обоснованно отметил факт допущения РО ФСФР России в СФО нарушения процедуры привлечения общества к административной ответственности.

Согласно статье 28.5 КоАП РФ протокол об административном правонарушении составляется немедленно после выявления совершения административного правонарушения, а в случае, если требуется дополнительное выяснение обстоятельств дела либо данных о физическом лице или сведений о юридическом лице, в отношении которых возбуждается дело об административном