Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 19.09.2011 по делу n А75-4188/2011. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

20 сентября 2011 года

                                                        Дело №   А75-4188/2011

Резолютивная часть постановления объявлена  13 сентября 2011 года

Постановление изготовлено в полном объеме  20 сентября 2011 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Золотовой Л.А.,

судей  Лотова А.Н., Сидоренко О.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кулагиной Т.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-6018/2011) открытого акционерного общества «ЖЭУ №7» на решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 01.07.2011 по делу №  А75-4188/2011 (судья Шабанова Г.А.), принятое жалобе открытого акционерного общества «ЖЭУ №7» на постановление об административном правонарушении от 21 апреля 2011 года, вынесенное Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе

при участии в судебном заседании представителей: 

от открытого акционерного общества «ЖЭУ №7» - не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом;

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе - не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом.

установил:

Открытое акционерное общество «Жилищно-эксплуатационный участок №7» (далее - ОАО «ЖЭУ №7», Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с жалобой на постановление об административном правонарушении от 21 апреля 2011 года, вынесенное Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (Служба, административный орган, ответчик).

Решением от 01.07.2011 по делу №  А75-4188/2011 в удовлетворении требований заявителя было отказано.

В апелляционной жалобе Общество, ссылаясь на нарушение судом норм материального права, неполное выяснение фактических обстоятельств дела, просит решение отменить и принять новый судебный акт об удовлетворении требований заявителя.

В обоснование своей позиции податель жалобы отмечает, что суд первой инстанции не учел того обстоятельства, что  у заместителя руководителя Регионального отделения отсутствовали полномочия на привлечение Общества к административной ответственности; к административной ответственности должно было быть привлечено должностное лицо; а также правонарушение, совершенное Обществом, является малозначительным в соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ.

В представленном в апелляционный суд отзыве на жалобу Общества административный орган выразил свое несогласие с доводами подателя жалобы, считает решение суда первой инстанции законным, обоснованным и не подлежащим отмене или изменению.

Суд апелляционной инстанции в силу части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  рассмотрел апелляционную жалобу в отсутствие представителей участвующих в деле лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства и не заявивших ходатайства об его отложении.

Суд апелляционной инстанции, исследовав материалы дела, изучив апелляционную жалобу, отзыв на нее, установил следующие обстоятельства.

На основании поручения руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 16.11.2010 № 62-10-818-03/пч в период с 16.11.2010 года по 17.01.2011 года была проведена камеральная проверка деятельности ОАО «ЖЭУ № 7 на предмет соблюдения требований законодательства, установленных федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации к раскрытию информации.

По результатам камеральной проверки 17.01.2011 года административным органом составлен акт, в котором отражено выявленное в ходе проверки нарушение Обществом требований статьи 92 Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 № 208-ФЗ, а также Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н.

Для устранения указанных нарушений, 20.01.2011 года Службой в адрес Общества направлено предписание об устранении нарушений действующего законодательства в течение 30 дней с даты получения предписания. Предписание получено Обществом 01.02.2011 года.

Поскольку в установленный срок предписание заявителем исполнено не было, в отношении Общества 11.04.2011 года составлен протокол об административном правонарушении № 62-11-222/пр-ап по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (л.д. 27-29).

Руководителем Регионального отделения 21.04.2011 года вынесено постановление    о    назначении    административного    наказания    №    62-11-176/ПН,     в соответствии с которым за нарушение части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях на заявителя наложен административный штраф в размере 500 000 рублей (л.д. 7-9).

Не согласившись с решением административного органа, Общество обратилось в арбитражный суд с вышеназванным заявлением.

Решением от 01.07.2011 по делу №  А75-4188/2011 в удовлетворении требований заявителя было отказано.

Означенное решение суда первой инстанции обжалуется в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Суд апелляционной инстанции, проверив в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность решения арбитражного суда первой инстанции, не находит оснований для его отмены.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме (часть 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Из материалов дела усматривается, что 20.01.2011 Региональное отделение направило в адрес Общества предписание об устранении выявленных в ходе проверки нарушений действующего законодательства.

Указанное Предписание необходимо было исполнить в течение 30 календарных дней с момента его получения Обществом. Обществу предписывалось:

1. Раскрыть на странице Общества в сети Интернет:

- тексты форм годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2008 и 2009 годы;

- тексты пояснительных записок годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2008 и 2009 годы;

- тексты аудиторских заключений, подтверждающих достоверность годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2008 и 2009 годы;

- тексты списков аффилированных лиц Общества за 2, 3, 4 кварталы 2009 года, за 1, 2, 3, 4 кварталы 2010 года;

- правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.

2.  Опубликовать на странице в сети Интернет: банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в п. 1.9 Положения о раскрытии информации, и размере (порядке определения размера) таких расходов.

3.  Опубликовать в ленте новостей информационного агентства, уполномоченного ФСФР России на осуществление распространения информации на рынке ценных бумаг: сообщения о раскрытии акционерным обществом на странице в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации, текстов годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2008 и 2009 годы.

4.    Представить в Региональное отделение документы, подтверждающие исполнение настоящего Предписания.

5.  Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности Общества нарушений законодательства РФ в части нарушения требований п. 1 ст. 47, п. 2 ст.54 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

6.  Представить в Региональное отделение отчет с указанием мер, принятых Обществом в целях недопущения в дальнейшей деятельности нарушения законодательства РФ в части нарушения требований п. 1 ст. 47, п. 2 ст. 54 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

Согласно п. 10 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них предоставления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с Положением «О Федеральной службе по финансовым рынкам», утв. Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 № 317 ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков. ФСФР России осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы. В соответствии с п. 1.1 Положения «О Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе», утв. приказом ФСФР России от 12.03.2010 № 10-47/пз, Региональное отделение является территориальным органом ФСФР России, действующим на территории Курганской области, Свердловской области, Тюменской области, Челябинской области, Ханты-Мансийского автономного округа, Ямало-Ненецкого автономного округа. В соответствии с п. 2.1.6 Положения о Региональном отделении ФСФР России в УрФО, Региональное отделение проводит проверки эмитентов. Согласно пункту 2.2.1 данного Положения Региональное отделение вправе запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к его компетенции вопросам.

В соответствии с п. 21 Административного регламента по исполнению ФСФР России функции контроля и надзора, утв. приказом ФСФР России от 13.11.2007 № 07-107/пз-н, при проведении камеральной проверки ФСФР России и ее Региональные отделения вправе истребовать у организации путем направления предписания о предоставлении документов любые необходимые для проведения камеральной проверки и решения вопросов, относящихся к компетенции ФСФР России, объяснения, сведения и документы.

Предписание получено Обществом 01.02.2011, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении № 62099433363844.

Предписание необходимо было исполнить по 03.03.2011 включительно.

В установленный срок Общество не исполнило Предписание Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в УрФО.

При названных обстоятельствах суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о наличии в действиях Общества события административного правонарушения, предусмотренного частью 9 стаьтьи 19.5 КоАП РФ.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Апелляционный суд находит, что вина Общества выразилась в бездействии по исполнению предписания. Несмотря на получение Предписания и наличие достаточного времени для его исполнения, Общество не предприняло каких-либо мер для его исполнения, доказательств, свидетельствующих о наличии объективных причин, препятствующих исполнению Предписания, не представило.

Между тем из материалов дела усматривается, что на момент составления протокола об административном правонарушении, на странице в сети Интернет http://www.sibdom.org/, используемой Обществом для раскрытия информации обеспечен доступ к следующей информации:

- к текстам следующих форм годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2008 и 2009 годы: отчета об изменениях капитала (форма № 3); отчета о движении денежных средств (форма № 4); приложения к бухгалтерскому балансу (форма № 5);

- к текстам пояснительных записок годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2008 и 2009 годы;

- к текстам аудиторских заключений, подтверждающих достоверность годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2008 и 2009 годы;

- к текстам списков аффилированных лиц Общества за 2,3,4 кварталы 2009 года, за 1,2,3,4 кварталы 2010 года;

- к правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.

Также по состоянию на дату составления протокола (11.04.2011) Обществом опубликованы:

- на странице http://www.sibdom.Org/B сети Интернет: банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в п. 1.9 Положения о раскрытии информации, и размере (порядке определения размера) таких расходов;

- в ленте новостей информационного агентства, уполномоченного