Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 21.12.2011 по делу n А70-5804/2011. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

22 декабря 2011 года

  Дело № А70-5804/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 15 декабря 2011 года

Постановление изготовлено в полном объеме 22 декабря 2011 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Киричёк Ю.Н.,

судей Ивановой Н.Е., Рыжикова О.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Кулагиной Т.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-8012/2011) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском федеральном округе на решение Арбитражного суда Тюменской области от 19.08.2011 по делу № А70-5804/2011 (судья Тихомиров В.В.), принятое по заявлению открытого акционерного общества «Тюменская мебельная фабрика» (ОГРН 1027200797580, ИНН 7204006229)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском федеральном округе об оспаривании постановления от 26.05.2011 о назначении административного наказания,

при участии в судебном заседании представителей:

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском федеральном округе - не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом;

от открытого акционерного общества «Тюменская мебельная фабрика» - не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом.

установил:

Открытое акционерное общество «Тюменская мебельная фабрика» (далее -заявитель, ОАО «Тюменская мебельная фабрика», Общество) обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением к Федеральной службе по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее – заинтересованное лицо, РО ФСФР России в УрФО, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 26.05.2011 № 62-11-237/пн, которым Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Решением от 19.08.2011 делу № А70-5804/2011 Арбитражный суд Тюменской области удовлетворил требования Общества, признал незаконным и отменил постановление от 26.05.2011 № 62-11-237/пн РО ФСФР России в УрФО ввиду малозначительности совершенного Обществом административного правонарушения.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, РО ФСФР России в УрФО обратилось в Восьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой, ссылаясь на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, нарушение судом норм материального и процессуального права, просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований заявителя.

В обоснование апелляционной жалобы РО ФСФР России в УрФО указало на отсутствие оснований для квалификации совершенного Обществом административного правонарушения в качестве малозначительного.

Общество в письменном отзыве возразило на доводы апелляционной жалобы, считая решение суда первой инстанции законным и обоснованным, не подлежащим отмене.

РО ФСФР России в УрФО, ОАО «Тюменская мебельная фабрика», надлежащим образом извещенные о месте и времени рассмотрения дела в порядке апелляционного производства, явку своих представителей в заседание суда апелляционной инстанции не обеспечили, ходатайств об отложении слушания по делу не заявили, в связи с чем апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие лиц, участвующих в деле, в порядке части 3 статьи 156, части 1 статьи 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, отзыв на апелляционную жалобу, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.

ОАО «Тюменская мебельная фабрика» зарегистрировано в качестве юридического лица с присвоением ОГРН 1027200797580, его место нахождения г. Тюмень, ул. Молодежная, 74; законный представитель – генеральный директор Текутьев Общество в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 10.10.2006 № 06-117/пз-н обязано раскрывать информацию о своей деятельности в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг, на странице в сети Интернет, используемой им для раскрытия информации.

06.04.2011 в отдел по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг РО ФСФР России в УрФО поступила служебная записка вх. № 62-10-199-06/сз от 06.04.2011 о нарушениях раскрытия Обществом информации о своей деятельности в сети Интернет.

В ходе проведенных 11.04.2011 в отношении Общества контрольных мероприятий РО ФСФР России в УрФО в рамках рассмотрения служебное записки было выявлено, что 03.02.2011 в ленте новостей опубликовано со­общение о существенном факте «Сведения о приостановлении и возобновлении эмиссии цен­ных бумаг». В п. 2.1.6 данного сообщения указан способ размещения – конвертация акции той же категории (типа) с меньшей номинальной стоимостью. На странице в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации http://www.t-m-f.narod.ru раскрыто сооб­щение о существенном факте «Сведения о приостановлении и возобновлении эмиссии ценных бумаг», в котором раскрыты сведения о приостановлении эмиссии ценных бумаг. В п.2.1.6 дан­ного сообщения указан способ размещения – конвертация акций той же категории (типа) с меньшей номинальной стоимостью.

В связи с имеющимися данными, указывающими на наличие события административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (раскрытие в ленте новостей на странице в сети Интернет, используемой Обществом, недостоверной информации о приостановлении эмиссии), совершенного Обществом, законный представитель последнего уведомлением от 12.04.2011 № 62-11-08/3726 был приглашен РО ФСФР России в УрФО на 12.05.2011 по адресу: г. Екатерибург, ул. Кузнечная, 72 каб. 407 с 09.00 до 12.00 час. для участия в составлении протокола об административном правонарушении.

Данное уведомление было получено Обществом 05.05.2011, о чем свидетельствует копия почтового уведомления, представленного в материалы дела (т.2 л.д.25).

12.05.2011 в отношении ОАО «Тюменская мебельная фабрика» составлен протокол об административном правонарушении № 62-11-298/пр-ап в присутствии законного представителя Общества.

По результатам рассмотрения протокола и иных материалов заместителем руководителя РО ФСФР России в УрФО вынесено постановление от 26.05.2011 № 62-11-237/пн о привлечении ОАО «Тюменская мебельная фабрика» к административной ответственности на основании части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 700 000 руб. (т.1 л.д. 8-13, т.2 л.д. 3-6).

Постановление по делу об административном правонарушении вынесено в присутствии законного представителя Общества.

ОАО «Тюменская мебельная фабрика», полагая, что постановление от 26.05.2011 № 62-11-237/пн не соответствует закону и нарушает его права и законные интересы, обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением о признании его недействительным и отмене.

19.08.2011 Арбитражный суд Тюменской области принял решение, являющееся предметом апелляционного обжалования по данному делу.

Проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены, исходя из следующего.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Объективной стороной указанного правонарушения является нераскрытие или нарушение перечисленными в приведенной правовой норме лицами порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Как следует из материалов дела, заявитель как юридическое лицо создан в процессе приватизации. Правовую основу процесса приватизации составляли, в частности, Положение «О коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества», утвержденное Указом Президента РФ от 01.07.1992 № 721, Положение «О порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа, утвержденных в процессе приватизации», утвержденное постановлением Правительства № 547 от 04.08.1992.

Во исполнение указанных нормативно-правовых актов 05.05.1993 уполномоченным органом – Комитетом финансов Администрации Тюменской области зарегистрирован выпуск ценных бумаг ОАО «Тюменская мебельная фабрика». Регистрация выпуска ценных бумаг сопровождалась регистрацией плана приватизации, который является решением о выпуске акций и проспектом эмиссии этих акций. План приватизации предусматривал размещение 49% ценных бумаг путем свободной продажи (на аукционах).

В соответствии со статьей 92 Федерального закона Российской Федерации от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», статьей 30 Федерального закона Российской Федерации от 22.04.1996. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» открытое общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации на рынке ценных бумаг по­нимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Согласно пункту 4 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае регистрации проспекта ценных бу­маг и (или) в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, эми­тент обязан осуществлять раскрытие, а в случае регистрации проспекта ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, - предоставление информации на рынке ценных бумаг в форме: ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет); сводной бухгалтерской (консолидированной финансо­вой) отчетности эмитента) сообщений о существенных фактах.

Согласно пункту 13 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» существенными фактами признаются сведения, которые в случае их раскрытия или предоставления могут оказать существенное влияние на стоимость или котировки эмиссионных ценных бумаг эмитента.

В форме сообщений о существенных фактах подлежат раскрытию или предостав­лению сведения о проведении заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента и его повестке дня, а также о следующих принятых советом директоров (на­блюдательным советом) эмитента решениях (подпункт 2 пункта 14 статьи 30 Федераль­ного закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

Состав, порядок и сроки раскрытия информации установлен Положением о рас­крытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 № 06-117/пз-н.

Согласно подпункту «в» пункта 5.1 Положения о раскрытии информации обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном данным Положением распространяется на эмитентов, являющихся акционерными обществами, создан­ными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являв­шимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

В силу пункта 5.3 указанного Положения обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета прекращается на следующей день после опубликования в ленте новостей информации: о принятии (вступлении в силу) решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, государственная регистрация которого сопровождалась регистрацией проспекта ценных