Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2012 по делу n А46-3348/2011. Оставить без изменения определение первой инстанции: а жалобу - без удовлетворения (ст.272 АПК)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

24 января 2012 года

                                                        Дело № А46-3348/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 17 января 2012 года

Постановление изготовлено в полном объеме  24 января 2012 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Смольниковой М.В.

судей Гладышевой Е.В., Семёновой Т.П.

при ведении протокола судебного заседания:  Зинченко Ю.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-9051/2011) открытого акционерного общества  Национальный банк «ТРАСТ» на определение Арбитражного суда Омской области от 17 октября 2011года, вынесенное по результатам рассмотрения требования индивидуального предпринимателя Капустьяна Сергея Владимировича о включении требования кредитора в реестр требований кредиторов общества с ограниченной ответственностью «Октябрьское» по делу №  А46-3348/2011 (судья Бодункова С.А.) о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Октябрьское» (ИНН 5512200040, ОГРН 1105543028260),

при участии в судебном заседании представителей:

от открытого акционерного общества  Национальный банк «ТРАСТ» - Сбитнева О.В. по доверенности № 1383/2011 от 05.12.2011, сроком на 1 год, удостоверение № 183 (после перерыва);

от индивидуального предпринимателя Капустьяна Сергея Владимировича – Гришин А.А. по доверенности от 31.08.2011 сроком на 3 года, удостоверение № 232;

от внешнего управляющего общества с ограниченной ответственностью «Октябрьское» Кузнецова Михаила Викторовича – лично, паспорт, 5208 629220, выдан 27.06.2008;

от общества с ограниченной ответственностью «Октябрьское» - не явился, извещено;

от Мищенко Василия Ивановича – не явился, извещен;

установил:

определением Арбитражного суда Омской области от 09 июня 2011 года по делу № А46-3348/2011 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Октябрьское» (далее по тексту - ООО «Октябрьское», должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден Кузнецов Михаил Викторович.

Публикация сообщения о введении наблюдения в отношении ООО «Октябрьское» состоялась в газете «Коммерсантъ» 23 июля 2011 года.

В соответствии со статьей 71 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту – Закон о банкротстве) индивидуальный предприниматель Капустьян Сергей Владимирович (далее по тексту - ИП Капустьян С.В.) обратился в арбитражный суд с требованиями о включении в реестр требований кредиторов ООО «Октябрьское» задолженности, с учетом уточнения  в общей сумме 76 944 657 рублей (том 11 л.д. 1-30).

В обоснование требований кредитор, ссылаясь на положения статей  807, 808, 810, 454, 455, 1102 ГК РФ  указал, что он перечислял в адрес ОАО (ООО «Октябрьское») денежные средства по договорам займа (в частности, по разовым договорам). А также  за продукты питания по договору от 01.08.2010 года на сумму 3 520 875 рублей (т.12. л.д. 121-123). Однако в виде двустороннего документа договоры займа и поставки заключены не были, в связи с чем, у должника отсутствуют основания для удержания денежных средств, в том числе и с назначением платежа по договору поставки от 01.08.2010 года, так существенные условия договора поставки не согласованы.

Определением Арбитражного суда Омской области от 17 октября 2011 года по делу № А46-3348/2011 требование кредитора – ИП Капустьяна С.В. в размере 52 963 657 руб. 00 коп. (основной долг) установлено и включено в третью очередь реестра требований кредиторов ООО «Октябрьское» как обязательство не обеспеченное залогом имущества должника.

В удовлетворении остальной части требования ИП Капустьяна С.В. судом отказано.

Не соглашаясь с вынесенным судебным актом, открытое акционерное общество Национальный банк «ТРАСТ» (далее по тексту – ОАО НБ «ТРАСТ», Банк, податель жалобы), являющееся конкурсным кредитором должника на основании определения Арбитражного суда Омской области от 17 октября 2011 года, обратилось в суд апелляционной инстанции с жалобой, в которой просит отменить определение суда первой инстанции о включении требований ИП Капустьяна С.В. в реестр требований кредиторов ООО «Октябрьское» и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований.

По мнению подателя жалобы, требования ИП Капустьяна С.В. не подлежат включению в реестр требований кредиторов ООО «Октябрьское». В обоснование своей апелляционной жалобы, с учётом уточнений к ней, её податель ссылается на отсутствие договоров и иных документов, подтверждающих обоснованность возникшей у должника задолженности перед ИП Капустьяном С.В. Указывает, что в материалах дела отсутствуют доказательства, свидетельствующие о фактической передаче займа. Платёжные поручения и квитанции к приходным кассовым ордерам, по мнению Банка, не являются достаточными доказательствами заёмных отношений между кредитором и должником. Кроме того, считает, что ИП Капустьяном С.В. пропущен срок исковой давности в части требований по денежным суммам, перечисленным в 2005-2008 годах.

Отзывов на апелляционную жалобу не поступило.

Определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 15 декабря 2011 года по делу № А46-3348/2011 указанная жалоба принята к производству суда и назначена к рассмотрению в судебном заседании на 11 января 2012 года.

Представитель ООО «Октябрьское», извещённого о судебном заседании надлежащим образом в соответствии со статьёй 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту – АПК РФ) в него не явился. На основании статей 156, 266 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителя ООО «Октябрьское».

В заседании суда апелляционной инстанции представитель ИП Капустьяна С.В. возражал против удовлетворения апелляционной жалобы Банка, просил оставить без изменения определение суда первой инстанции.

Внешний управляющий ООО «Октябрьское» Кузнецов М.В. считает, что имеющимися в материалах дела доказательствами подтверждается наличие задолженности в полном объёме, считает определение суда первой инстанции законным и обоснованным, просит оставить его без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В заседании суда апелляционной инстанции, открытом 11 января 2012 года, в порядке статьи 163 АПК РФ, объявлялся перерыв до 17 января 2012 года. Информация о перерыве размещена на официальном сайте суда в сети Интернет.

После перерыва рассмотрение апелляционной жалобы продолжено в прежнем составе суда, в отсутствие внешнего управляющего должника и при участии представителя ОАО НБ «ТРАСТ».

Представитель Банка поддержала доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просила отменить определение суда первой инстанции как незаконное и необоснованное.

Заявила ходатайство об истребовании от Инспекции Федеральной налоговой службы по Ленинскому АО г. Омска актов выездных и камеральных налоговых проверок, содержащих информацию о деятельности  ИП Капустьяна С.В.

Невозможность заявления такого ходатайства при рассмотрении дела судом первой инстанции уважительными причинами не обосновывает.

Представитель ИП Капустьяна С.В. возражал против удовлетворения заявленного ходатайства в связи с тем, что такое ходатайство не заявлялось Банком при рассмотрении дела судом первой инстанции, а невозможность его заявления не мотивирована заявителем.

От апелляционной жалобы на судебный акт отказался, отказ принят судом, производство по апелляционной жалобе ИН Капустьяна С.В. прекращено.

При рассмотрении ходатайства об истребовании доказательств, суд апелляционной инстанции исходит из положений части 3 статьи 268 АПК РФ, согласно которым при рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции лица, участвующие в деле, вправе заявлять ходатайства о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, приобщении к делу или об истребовании письменных и вещественных доказательств, в исследовании или истребовании которых им было отказано судом первой инстанции.

Из материалов дела следует, что аналогичного ходатайства об истребовании доказательств истцом в рамках рассмотрения настоящего иска в суде первой инстанции не заявлено.

Суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения ходатайства об истребовании доказательств.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции проверил законность и обоснованность обжалуемого определения суда в части удовлетворения требований ИП Капустьяна С.В., так как производство по апелляционной жалобе ИП Капустьяна С.В. прекращено,  и считает его подлежащим оставлению без изменения.

В силу части 1 статьи 223 АПК РФ, пункта 1 статьи 32 Закона о банкротстве дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В процедуре наблюдения установление размера требований кредиторов в реестр требований кредиторов должника осуществляется в порядке статьи 71 Закона о банкротстве.

Согласно пункту 1 статьи 71 Закона о банкротстве для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

При наличии возражений относительно требований кредиторов арбитражный суд проверяет обоснованность требований и наличие оснований для включения указанных требований в реестр требований кредиторов (пункт 3 статьи 71 Закона о банкротстве).

В силу статьи 65 АПК РФ лица, участвующие в деле, должны доказать обстоятельства, на которые они ссылаются как на основание своих требований или возражений.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, за период с 2005 по 2011 года ИП Капустьян С.В., перечислял ООО «Октябрьское» как наличным, так и безналичным путём денежные средства, в том числе: платежными поручениями, приходными кассовыми ордерами. Перечисление, кроме представленных копий платежных документов, также  подтверждается  выписками банка по движению денежных средств по счету ООО «Октябрьское» №40702810000090050812, открытому в филиале «Омский» ОАО «ОТП БАНК».

ИП Капустьян С.В. указано, что в 2005 году он перечислил на расчетный счет ООО «Октябрьское» денежные средства в размере 597 500 руб., а также внес наличные денежные средства в кассу ООО «Октябрьское» по квитанции к приходному кассовому ордеру № 28 от 09 августа 2005 года в сумме 400 000 руб. 08 сентября 2005 года денежные средства возвращены ИП Капустьяну С.В. в размере 400 000 руб. По данным заявителя, задолженность ООО «Октябрьское» перед ИП Капустьяном С.В. за 2005 год составила 597 500 руб.

В 2006 году ИП Капустьян С.В. перечислил на расчетный счет ООО «Октябрьское» денежные средства в размере 2 220 250 руб., а также внес наличные денежные средства в кассу ООО «Октябрьское» в общей сумме 5 740 000 руб. по квитанциям к приходным кассовым ордерам 37 от 28 марта 2006 года на сумму 2 000 000 руб., № 49 от 25 апреля 2006 года на сумму 2 000 000 руб., № 57 от 23 мая 2006 года на сумму 1 740 000 руб., с назначением платежа по договору займа от 28 марта 2006 года. Задолженность за 2006 год частично погашена ООО «Октябрьское» в 2007 году в размере 4 775 000 руб. (платежные поручения от 25 января 2007 года № 219, от 24 мая 2007 года № 335, от 05 июня 2007 года № 351, от 14 июня 2007 года № 360, от 19 июля 2007 года № 380,от 12 июля 2007 года № 415, от 06 августа 2007 года № 435). По данным заявителя, задолженность ООО «Октябрьское» перед ИП Капустьяном С.В. за 2006 год составила 3 185 250 руб.

В 2007 году ИП Капустьян С.В. перечислил на расчетный счет ООО «Октябрьское» денежные средства в размере 11 248 750 руб. По данным заявителя, задолженность ООО «Октябрьское» перед ИП Капустьяном С.В. за 2007 год составила 11 248 750 руб.

В 2008 году ИП Капустьян С.В. перечислил на расчетный счет ООО «Октябрьское» денежные средства в размере 24 029 378 руб., а также внес наличные денежные средства в кассу ООО «Октябрьское» в общей сумме 3 200 000 руб. по квитанциям к приходным кассовым ордерам, с назначением платежа по договору займа от 10 января 2008 года. Задолженность по внесенным в 2008 году наличным денежным средствам в размере 3 200 000 руб., была погашена ООО «Октябрьское» в 2010 году в полном объеме. По данным заявителя, задолженность ООО «Октябрьское» перед ИП Капустьяном С.В. за 2008 год составила 24 029 378 руб.

В 2009 году ИП Капустьян С.В. перечислил на расчетный счет ООО «Октябрьское» денежные средства в размере 14 080 850 руб., а также внес наличные денежные средства в кассу ООО «Октябрьское» в общей сумме 13 460 000 руб. по квитанциям к приходным кассовым ордерам, с назначением платежа по договору займа от 12 января 2009 года. Задолженность по внесенным в 2009 году наличным денежным средствам в размере 13 460 000 руб., была погашена ООО «Октябрьское» в 2010 году в полном объеме. По данным заявителя, задолженность ООО «Октябрьское» перед ИП Капустьяном С.В. за 2009 год составила 14 080 850 руб.

В 2010 году ИП Капустьян С.В. перечислил на расчетный счет ООО «Октябрьское» денежные средства в размере 10 840 049 руб. Задолженность по перечисленным в 2010 году на расчетный счет должника денежным средствам была частично погашена. По данным заявителя, задолженность ООО «Октябрьское» перед ИП Капустьяном С.В. за 2010 год составила 9 046 069 руб.

В 2011 году ИП Капустьян С.В. перечислил на расчетный счет ООО «Октябрьское» денежные средства в размере 156 860 руб. По данным заявителя, задолженность ООО «Октябрьское» перед ИП Капустьяном С.В. за 2011 год составила 156 860 руб.

Кроме того, за период с 05 марта 2007 года по 15 декабря 2008 года ИП Капустьян С.В. внес наличные денежные средства в кассу ООО «Октябрьское» в общей сумме 14 600 000 руб. по квитанциям к приходным