Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 17.07.2012 по делу n А46-2252/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

18 июля 2012 года

                                                       Дело №   А46-2252/2012

Резолютивная часть постановления объявлена  11 июля 2012 года

Постановление изготовлено в полном объеме  18 июля 2012 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  Шиндлер Н.А.

судей  Золотовой Л.А., Сидоренко О.А.

при ведении протокола судебного заседания:  Кулагиной Т.А.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-3597/2012) закрытого акционерного общества «Фирма «РЕЗЕРВ» на решение Арбитражного суда Омской области от 12.04.2012 по делу № А46-2252/2012 (судья Чернышев В.И.)

по заявлению закрытого акционерного общества «Фирма «РЕЗЕРВ» (ИНН 5507053224, ОГРН 1025501377934)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе

при участии третьего лица: Филимендиковой Татьяны Сергеевны

о признании незаконным и отмене постановления от 11.01.2012 № 51-12-16/пн,

при участии в судебном заседании представителей: 

от закрытого акционерного общества «Фирма «РЕЗЕРВ» - Куликова Т.А. (паспорт, по доверенности  от 05.04.2012 сроком действия три года);

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе – Ковалев В.А. (паспорт, по доверенности № 7 от 12.01.2012 сроком действия до 01.02.2013);

от Филимендиковой Татьяны Сергеевны – Чуянов А.В. (паспорт, по доверенности № 1634 от 20.08.2009 сроком действия три года).

установил:

Закрытое акционерное общество «Фирма «РЕЗЕРВ» (далее - заявитель, Общество, ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ») обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе   (далее - Региональное отделение, заинтересованное лицо, РО ФСФР России в СФО, административный орган) № 51-12-16/пн от  11.01.2012 о наложении на закрытое акционерное общество «Фирма «РЕЗЕРВ» штрафа в размере 600 000 рублей.

Решением Арбитражного суда Омской области от 12.04.2012 по делу № А46-2252/2012 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Судебный акт мотивирован наличием в действиях Общества состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ. Процессуальных нарушений в ходе привлечения Общества к административной ответственности судом не установлено.

Не согласившись с принятым судебным актом, ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просило решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В обоснование апелляционной жалобы указано, что ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» не было извещено о месте и времени составления протокола, в связи с чем не могло присутствовать и давать объяснения по поводу вменяемого правонарушения.

От Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе и Филимендиковой Т.С. поступили письменные отзывы на апелляционную жалобу, которые приобщены к материалам дела.

Представитель ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» поддержал требования, изложенные в апелляционной жалобе.

Представители Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе и Филимендиковой Т.С. высказались по доводам, изложенным в отзывах.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, отзывы на неё, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.

В связи с рассмотрением заявлений Филимендиковой Т.С. от 25.02.2011 (вх. № 51-11-41/ж от 28.02.2011, вх. № 51-11-3023 от 01.03.2011) и с учётом поступившего ходатайства ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» от 02.08.2011 (вх. № 51-11-6003 от 03.08.2011) о продлении срока исполнения мероприятий, указанных в пунктах 1, 2 предписания РО ФСФР России в СФО от 26.04.2011 исх. № 51-11-ЕС-13/3101 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, было вынесено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 08.08.2011 исх. № 51-11-ТЧ-13/7194, обязывающее Общество:

1. в срок не позднее 90 дней с момента получения предписания привести систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» в соответствие с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных, утверждённым Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, а именно: привести и утвердить правила ведения реестра и правила внутреннего документооборота ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

2. в срок не позднее 1 рабочего дня с момента истечения срока, установленного пунктом 1 предписания, направить в отдел по обеспечению деятельности РО ФСФР России в СФО на территории Омской области по адресу: 644002, г. Омск, ул. Красный Путь, дом 5, заказным почтовым отправлением с уведомлением о получении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи в отдел по обеспечению деятельности РО ФСФР России в СФО на территории Омской области по адресу: 644043, г. Омск, ул. Ленина, дом 10, подъезд 2, каб. 41, письменный отчёт о выполнении пункта 1 предписания и документы, подтверждающие исполнение предписанных мероприятий (приложения к отчёту), а именно: копии правил ведения реестра и правил внутреннего документооборота ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ», утверждённых и приведённых в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; в случае отсутствия каких-либо документов, указанных в настоящем пункте предписания, представляются письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

Названное предписание вручено представителю Общества 17.08.2011, о чём в материалах дела имеется копия почтового уведомления № 63010232882168.

08.12.2011 Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, установив не выполнение пункта 2 указанного выше предписания, составило соответствующий акт.  

Письмом от 08.12.2011 исх. № 51-11-ВК-13/13569 административный орган уведомил ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» о времени и месте составления протокола об административном правонарушении: 22.12.2011 в 12 часов 00 минут по адресу:  644002, г. Омск, ул. Ленина, дом 10, подъезд 2, каб. 41.

Данное письмо было направлено Обществу по юридическому адресу: 644119, г. Омск, Бульвар Заречный, дом 2 В, и вручено адресату 13.12.2011, что подтверждается почтовым отправлением № 64400244033914.

22.12.2011, установив, что ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» не выполнило требования пункта 2 предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 08.08.2011 исх. № 51-11-ТЧ-13/7194, начальник отдела по обеспечению деятельности Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе на территории Омской области Ковалев В.А. составил в отношении Общества протокол об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Определением от 22.12.2011 № 51-11-577/оп назначено время и место рассмотрения дела об административном правонарушении - 11.01.2012 в 15 часов 00 минут по адресу: 630102, г. Новосибирск, ул. Нижегородская, дом 6, каб. 113.

Данное определение с сопроводительным письмом исх. № 51-11-ЕС-01/14836 от 26.12.2011 направлено по юридическому адресу ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» и вручено последнему 10.01.2012, о чём в материалах дела имеется почтовое уведомление о вручении № 63010245246285.

Рассмотрев указанное выше дело об административном правонарушении, 11.01.2012 заместитель руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе вынес постановление № 51-12-16/пн о наложении на  ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» административного наказания в виде штрафа в размере 600 000 рублей.

Не согласившись с названным постановлением, полагая, что оно не соответствует закону и нарушает права и интересы Общества, ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» обратилось в Арбитражный суд Омской области с настоящим заявлением.

12.04.2012 Арбитражным судом Омской области принято решение, которое обжаловано Обществом в апелляционном порядке.

Проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены или изменения, исходя из следующего.

В соответствии с частью 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В части 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа в виде наложения административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективной стороной указанного правонарушения является неисполнение в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом. Для правильного определения наличия события вменяемого административного правонарушения необходимым условием является законность выданного административным органом предписания.

Согласно статье 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон о защите прав инвесторов) предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе, в частности, вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунтом 5.4.15 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717, п. 2.1.8 Типового положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного приказом ФСФР России от 11.10.2011 № 11-47/пз-н «О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам», п. 2.1.7 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, утвержденного приказом ФСФР России от 12.03.2010 № 10-47/пз, к полномочиям ФСФР России, ее территориальных органов относится выдача предписаний эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Таким образом, РО ФСФР России в СФО имеет право выносить в отношении эмитентов, в том числе ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» предписания, обязательные для исполнения, в целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами эмиссионных ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Региональным отделением в связи с рассмотрением заявлений акционера Общества Филимендиковой Т. С. от 25.02.2011 (вх. № 51-11-41/ж от 28.02.2011), б/д (вх. № 51-11-3023 от 01.03.2011) и с учетом поступившего ходатайства Заявителя от 02.08.2011 (вх. № 51-11-6003 от 03.08.2011) о продлении срока исполнения мероприятий, указанных в пунктах 1, 2 предписания Регионального отделения от 26.04.2011 исх. № 51-11-ЕС-13/3101 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, вынесено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 08.08.2011 исх. № 51-11-ТЧ-13/7194, обязывающее Заявителя:

- в срок не позднее 90 дней с момента получения Предписания привести систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества в соответствие с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, а именно: привести и утвердить правила ведения реестра и правила внутреннего документооборота Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

- в срок не позднее 1 рабочего дня с момента истечения срока, установленного пунктом 1 Предписания направить в отдел по обеспечению деятельности Регионального отделения на территории Омской области по адресу: 644002, г. Омск, ул. Красный путь, 5 заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 Предписания и документы, подтверждающие исполнение предписанных мероприятий (приложения к отчету), а именно: копии правил ведения реестра и правил внутреннего документооборота Заявителя, утвержденных и приведенных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; при необходимости могут быть представлены иные документы, подтверждающие исполнение пункта 1 Предписания; в случае отсутствия каких-либо документов, указанных в Предписании, представляются письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

Названное предписание было получено заявителем 17.08.2011