Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 22.07.2012 по делу n А46-13714/2011. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

23 июля 2012 года

                                                     Дело №   А46-13714/2011

Резолютивная часть постановления объявлена  16 июля 2012 года

Постановление изготовлено в полном объеме  23 июля 2012 года

Восьмой арбитражный  апелляционный суд в составе:  

председательствующего судьи Рожкова Д.Г,

судей  Шаровой Н.А., Тетериной Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания                  Оськиной И.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-3608/2012) закрытого акционерного общества «Фирма «РЕЗЕРВ» на  решение Арбитражного суда Омской области от  02 апреля 2012 года по делу № А46-13714/2011 (судья Скиллер-Котунова Е.В.) по иску Филимендиковой Татьяны Сергеевны к закрытому акционерному обществу «Фирма «РЕЗЕРВ» (ОГРН 1025501377934, ИНН 5507053224), третье лицо: Сухарев Виктор Анатольевич, об обязании провести внеочередное общее собрание акционеров,

 при участии в  судебном заседании представителей:

от закрытого акционерного общества «Фирма «РЕЗЕРВ» - Горбунов Д.В., удостоверение № 52 от 25.11.2005, по доверенности от 13.04.2012,

от Филимендиковой Татьяны Сергеевны –  Чуянов А.В., паспорт, по доверенности от 20.08.2009,

от Сухарева Виктора Анатольевича – Шарамеев Д.П., удостоверение № 401 от 30.01.2003, по доверенности от 23.01.2012.

установил:

Филимендикова Татьяна Сергеевна (далее –  истец) обратилась в Арбитражный суд Омской области с исковым заявлением к закрытому акционерному обществу «Фирма «РЕЗЕРВ» (далее – ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ», ответчик, податель жалобы), при участив деле в качестве третьего лица, не заявляющего самотсоятельных требований относительно предмета спора - Сухарева Виктора Анатольевича (далее – третье лицо) об обязании ответчика не позднее 50-ти дней с момента вынесения решения по настоящему делу судом первой инстанции в установленном законом порядке провести внеочередное общее собрание акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» со следующей повесткой дня собрания:

1) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала 2011 года;

2) избрание ревизора закрытого акционерного общества «Фирма «РЕЗЕРВ». Определить форму проведения внеочередного общего собрания акционеров ЗАО    «Фирма   «РЕЗЕРВ»   путем   совместного присутствия акционеров. Исполнение решения возложить на истца Филимендикову Татьяну Сергеевну.

До принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, истец в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) уточнил исковые требования, и просил суд об обязании закрытого акционерного общества «Фирма «РЕЗЕРВ» в срок не позднее 50-ти дней с даты вступления в законную силу решения по настоящему делу в установленном законом порядке провести внеочередное общее собрание акционеров закрытого акционерного общества «Фирма «РЕЗЕРВ» со следующей повесткой дня:

1) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала 2011 года;

2) избрание ревизора закрытого акционерного общества «Фирма «РЕЗЕРВ». Определить форму проведения внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «Фирма   «РЕЗЕРВ»   путем   совместного   присутствия акционеров. Исполнение решения возложить на истца Филимендикову Татьяну Сергеевну. Данные уточнения приняты судом первой инстанции к рассмотрению.

Решением Арбитражного суда Омской области от  02 апреля 2012 года по делу № А46-13714/2011 исковые требования удовлетворены.

Не соглашаясь с принятым судебным актом, ЗАО «Фирма   «РЕЗЕРВ»   в апелляционной жалобе просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

В обоснование апелляционной жалобы ответчик указывает, что решение о выплате дивидендов по результатам первого квартала, полугодия и девяти месяцев финансового года может быть принято в течении трех месяцев после окончания соответствующего периода, в настоящем случае трехмесячный срок пропущен.

Филимендикова Т.С. в письменном отзыве на апелляционную жалобу просит решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Сухарев В.А. письменный отзыв на апелляционную жалобу не представил.

Ответчиком заявлено ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных документов (копи протокола общего годового собрания акционеров  ЗАО «Фирма   «РЕЗЕРВ» от 30.04.2012).

Учитывая необходимость оценки представленных документов в совокупности с другими, имеющимися доказательствами, в целях установления фактических обстоятельств дела, полного и правильного рассмотрения дела, а также, исходя из того, что не приобщение указанных документов может привести к принятию необоснованного судебного акта (пункт 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 36 от 28.05.2009), суд апелляционной инстанции, в целях полного и всестороннего исследования обстоятельств настоящего спора, руководствуясь частью 1, 2 статьи 268 АПК РФ удовлетворил заявленное ходатайство и приобщил обозначенные выше документы к материалам дела.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель ЗАО «Фирма   «РЕЗЕРВ»   поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представитель Филимендиковой Т.С. пояснил, что поддерживает решение суда первой инстанции, считает его законным и обоснованным, просит оставить судебный акт без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Представитель Сухарев В.А. поддержал доводы апелляционной жалобы.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее,  заслушав представителей сторон и третьего лица, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» зарегистрировано в качестве юридического лица Городской регистрационной палатой Департамента недвижимости Администрации г.Омска 13.09.2000 за основным государственным регистрационным номером 1025501377934.

Согласно уставу ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ», утвержденному протоколом № 4 общего собрания акционеров от 03.07.2002, акционерами общества являются Сухарев Виктор Анатольевич и Филимендикова Татьяна Сергеевна; уставный капитал общества составляет 8 400 руб., который составлен из номинальной стоимости размещенных акций в количестве 840 штук номинальной стоимостью 10 руб. каждая (пункты 1.7., 4.1. устава).

В соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц от 27.01.2012 Филимендикова Т.С. и Сухарев В.А. являются учредителями ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» с долями в уставном капитале общества номинальной стоимостью 4 200 руб. каждый.

Филимендикова Т.С. со ссылкой на статьи 47, 48, 55 Федерального закона от 26.12.10095 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон «Об акционерных обществах») обратилась в суд с настоящим иском, указав, что 12.04.2011 в ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» направлено требование о проведении внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ», которое оставлено без удовлетворения.

Решением суда первой инстанции исковые требования удовлетворены.

Поддерживая решение суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции исходит из следующего.

В соответствии с частью 1 статьи 225.7 АПК РФ в случаях, предусмотренных федеральным законом, органы юридического лица или его участники вправе обратиться в арбитражный суд с иском о понуждении юридического лица созвать общее собрание участников.

В силу пункта 1 статьи 47 Федерального закона «Об акционерных обществах» высшим органом управления общества является общее собрание акционеров. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров. Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждение аудитора общества, вопросы, предусмотренные подпунктом 11 пункта 1 статьи 48 настоящего Федерального закона, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров.

Согласно подпункту 11 пункта 1 статьи 48 Федерального закона «Об акционерных обществах» (в редакции Федерального закона от 31.10.2002 № 134-ФЗ) к компетенции общего собрания акционеров относится утверждение годовых отчётов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчётов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределённой в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года.

В соответствии с пунктом 7.7.1 устава ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» общество обязано ежегодно в апреле месяце проводить годовое общее собрание акционеров. Конкретная дата проведения годового общего собрания акционеров определяется решением совета директоров.

Пунктом 7.7.3 устава ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» установлено, что на годовом общем собрании акционеров ежегодно решаются следующие вопросы: 1) избрание совета директоров; 2) избрание ревизора; 3) утверждение аудитора общества; 4) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков общества по результатам финансового года; по истечении срока полномочий, предусмотренных уставом общества, также решается вопрос об избрании единоличного исполнительного органа общества.

По правилам статьи 52 Федерального закона «Об акционерных обществах» сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней до даты его проведения (пункт 1). В сообщении о проведении общего собрания акционеров должны быть указаны, в том числе, порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться (пункт 2). Информация (материалы), предусмотренная настоящей статьей, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения (пункт 3).

Согласно статье 42 Федерального закона «Об акционерных обществах» общество вправе по результатам первого квартала,     полугодия,      девяти     месяцев      финансового     года     и     (или)     по      результатам финансового года принимать решение (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям, если иное не установлено указанным Законом. Решение о выплате (объявлении) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия и девяти месяцев финансового года может быть принято в течение трех месяцев после окончания соответствующего периода.

В силу пункта 1 статьи 55 Закона № 208-ФЗ созыв внеочередного общего собрания акционеров по требованию ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества, осуществляется советом директоров (наблюдательным советом) общества. В случае, если функции совета директоров (наблюдательного совета) общества осуществляет общее собрание акционеров, созыв внеочередного общего собрания акционеров по требованию указанных лиц осуществляется лицом или органом общества, к компетенции которых уставом общества отнесено решение вопроса о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня.

Пунктом 6 указанной статьи предусмотрено, что в течение пяти дней с даты предъявления требования ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества, о созыве внеочередного общего собрания акционеров советом директоров (наблюдательным советом) общества должно быть принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров либо об отказе в его созыве.

В соответствии с пунктом 8 статьи 55 Федерального закона «Об акционерных обществах» в случае, если в течение установленного настоящим Федеральным законом срока советом директоров (наблюдательным советом) общества не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров или принято решение об отказе в его созыве, орган общества или лица, требующие его созыва, вправе обратиться в суд с требованием о понуждении общества провести внеочередное общее собрание акционеров.

В силу пункта 10 статьи 55 Федерального закона «Об акционерных обществах» в обществе, в котором в соответствии с настоящим Федеральным законом функции совета директоров (наблюдательного совета) общества осуществляет общее собрание акционеров, что имеет место в данном случае, поскольку совет директоров в ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» не создавался (пункт 7.2. устава общества), правила, предусмотренные пунктами 7-9 настоящей статьи, применяются к лицу или органу общества, которые определены уставом общества и к компетенции которых относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня. Правила, предусмотренные пунктами 7-9 настоящей статьи, применяются также к годовому общему собранию акционеров, если оно не было созвано и проведено в срок, установленный пунктом 1 статьи 47 настоящего Федерального закона.

В связи с тем, что внеочередное общее собрание акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» со следующей повесткой дня:

1) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала 2011 года;

2) избрание ревизора закрытого акционерного общества «Фирма «РЕЗЕРВ». Определить форму проведения внеочередного общего собрания акционеров