Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 05.08.2012 по делу n 12-294/05. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

06 августа 2012 года

                                                                  Дело № 12-294/05

Резолютивная часть постановления объявлена  31 июля 2012 года.

Постановление изготовлено в полном объеме  06 августа 2012 года.

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Веревкина А.В.,

судей Глухих А.Н., Зиновьевой Т.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кундос Ю.А., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-4465/2012) Омской областной общественной организации инвалидов «Добро» на решение Арбитражного суда Омской области от 03 апреля 2012 года по делу № 12-294/05 (судья Гущин А.И.), принятое по иску Омской областной общественной организации инвалидов «Добро» (ОГРН 1035500011535; ИНН 5506034606) к открытому акционерному обществу «Завод технического углерода» (ОГРН 1025501245000; ИНН 5506047122), открытому акционерному обществу «Регистратор Р.О.С.Т.» (ОГРН 1027739216757; ИНН 7726030449), о взыскании 13 275 675 руб. 44 коп.,

при участии в судебном заседании: 

от Омской областной общественной организации инвалидов «Добро» – представителя Бауковой О.В.  по  доверенности от 01.09.2009 сроком действия три года,

от открытого акционерного общества «Завод технического углерода» – представителей Гринько Л.К. по доверенности № 78 от 16.06.2011 сроком действия три года; Пивоварчика Е.Н. по доверенности № 7 от 01.06.2012 сроком действия три года; Челядиновой М.А. по доверенности № 8 от 01.06.2012 сроком действия три года,

от открытого акционерного общества «Регистратор Р.О.С.Т.» – представителя Черенкова С.Н. по доверенности № 1851 от 20.07.2012 сроком действия по 31.12.2012,

установил:

12.09.2005 Омская областная общественная организация инвалидов «Добро» (далее – ООООИ «Добро», организация, истец) обратилось в Арбитражный суд Омской области с иском к открытому акционерному обществу «Завод технического углерода» (далее – ОАО «Техуглерод», общество), о взыскании 13 275 675 руб. 44 коп. реального ущерба, возникшего в связи с  утратой 84 обыкновенных акций общества.

Исковые требования мотивированы незаконностью действий общества по исключению организации из реестра акционеров.

Решением Арбитражного суда Омской области от 30.10.2006 по делу № 12-294/05 в удовлетворении исковых требований ООООИ «Добро» отказано.

Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановлением от 30.01.2007 решение Арбитражного суда Омской области от 30.10.2006 по делу № 12-294/05 оставил без изменения.

Постановлением Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.09.2007 № 6194/07 (том 4 л. 153-164), решение Арбитражного суда Омской области от 30.10.2006 и постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 30.01.2007 по делу № 12-294/05 отменены, дело направлено в Арбитражный суд Омской области на новое рассмотрение.

Определением от 26.08.2009 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено открытое акционерное общество «Регистратор Р.О.С.Т.» (далее – ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.», регистратор).

Определением от 02.10.2009 ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» привлечено к участию в деле в качестве второго ответчика.

До принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, истец в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) увеличил размер исковых требований до 40 125 792 руб.

Решением Арбитражного суда Омской области от 03.04.2012 по делу № 12-294/05 в удовлетворении исковых требований организации отказано. С ООООИ «Добро» в доход федерального бюджета взыскано 177 000 руб. государственной пошлины.

Не соглашаясь с принятым судебным актом, истец в апелляционной жалобе указывает на то, что передаточные распоряжения подписаны неуполномоченным лицом, списание акций общества с лицевого счета организации осуществлено регистратором без предоставления необходимых документов, подтверждающих полномочия лица, подписавшего распоряжения. По мнению ООООИ «Добро», ответчиками не доказана правомерность списания акций общества с лицевого счета организации.

ОАО «Техуглерод», ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» в письменных отзывах на апелляционную жалобу просили решение суда первой инстанции по настоящему делу оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В судебном заседании открытом 26.07.2012 в порядке, предусмотренном статьей 163 АПК РФ, объявлялся перерыв до 31.07.2012. Информация о перерыве была размещена на официальном сайте суда в сети Интернет.

От ООООИ «Добро» поступили письменные возражения на отзывы на апелляционную жалобу.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы и письменных возражений на отзывы, представители ответчиков высказались согласно своим отзывам на апелляционную жалобу.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, отзывы на нее, письменные возражения на отзывы, заслушав представителей сторон, проверив в порядке статей 266, 270 АПК РФ законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены.

Как следует из материалов настоящего дела, 14.02.2002 между открытым акционерным обществом «Омский завод технического углерода» (далее – ОАО «Омсктехуглерод»), обществом с ограниченной ответственностью «Промтехсбыт», обществом с ограниченной ответственностью «Промтехсбытсервис», закрытым акционерным обществом «Кавекс» и закрытым акционерным обществом «Интоникс» подписан договор о слиянии с переходом всех прав от вышеуказанных обществ к вновь созданному обществу – ОАО «Техуглерод» (том 1 л. 17-21).

В результате слияния ООООИ «Добро» стало акционером завода и владело 20% акций ОАО «Техуглерод» в количестве 84 штук, что подтверждается отчетами об итогах выпуска ценных бумаг общества зарегистрированным Омским региональным отделением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее – ФКЦБ) России 14.06.2002 (том 2 л. 121-132, том 3 л. 1-18).

19.03.2003 Омским Региональным отделением ФКЦБ России зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг ОАО «Техуглерод», согласно которому, ООООИ «Добро» среди акционеров общества не значилось.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения ООООИ «Добро» в суд с настоящим иском.

Отказ в удовлетворении исковых требований явился причиной подачи истцом апелляционной жалобы, при рассмотрении которой суд апелляционной инстанции учёл следующее.

Абзац пятый статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон № 39-ФЗ) определяет акции как эмиссионные именные ценные бумаги, которые в соответствии со статьей 16 данного Закона могут выпускаться только в бездокументарной форме, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (абзац четырнадцатый статьи 2 Закона № 39-ФЗ).

В силу части 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, фиксация прав, закрепляемых именной ценной бумагой, может проводиться в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

В соответствии со статьей 128 ГК РФ ценные бумаги являются вещами. Согласно части 1 статьи 223 ГК РФ, корреспондирующему положениям абзаца второго части 1 статьи 142 указанного Кодекса, право собственности у приобретателя вещи по договору возникает с момента ее передачи, если иное не предусмотрено законом или договором.

Как следует из части 2 статьи 142 ГК РФ, в случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, возможность осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, определяется наличием доказательств их закрепления в специальном реестре, обычном или компьютеризованном.

Особенности совершения сделок с ценными бумагами регламентированы Законом № 39-ФЗ и нормативными актами, принятыми в соответствии с этим Законом.

Реестр владельцев ценных бумаг представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг (часть 1 статьи 8 Закона № 39-ФЗ).

Порядок совершения операций, в частности, по внесению записей в реестр акционеров, определен «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27 (далее – Положение № 27).

На основании пункта 5 Положения № 27 регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не представлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способом.

В соответствии с пунктом 7.3 Положения № 27 регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, в частности, если предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением и предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию.

Пунктом 7.3.1 Положения № 27 определено, что регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки, по предоставлению, в частности, передаточного распоряжения (передается регистратору).

Согласно части 4 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»  общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение. Общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка ведения реестра акционеров общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения убытков, в том числе вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению.

В силу частей 1,2 статьи 393 ГК РФ должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства. Убытки определяются в соответствии с правилами, предусмотренными статьей 15 ГК РФ.

В соответствии со статьей 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере; под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Для наступления деликтной ответственности необходимо наличие состава правонарушения, включающего наступление вреда, противоправность поведения причинителя вреда, причинную связь между двумя первыми элементами и вину причинителя вреда.

Таким образом, по смыслу указанных норм заявитель при предъявлении требования о возмещении вреда должен обосновать совершение виновным лицом противоправных действий, которые повлекли возникновение вредных последствий.

Отсутствие хотя бы одного из указанных условий, необходимых для применения ответственности в виде взыскания убытков, влечет отказ в удовлетворении исковых требований.

По правилам части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Как указано в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.09.2007 по настоящему делу общество обязано было доказать, что спорные акции списаны с лицевого счета истца по распоряжению последнего и что правомерность либо противоправность действий лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра акционеров, может быть установлена лишь на основании документов, составляющих систему ведения реестра акционеров, представить которые может только реестродержатель.

14.10.1998 между ОАО «Омсктехуглерод» (эмитент) и закрытым акционерным обществом «Фондовая регистрационная компания» (правопредшественник ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.», регистратор) заключен договор № РА-18/98 о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (том 15 л. 117-122).

В соответствии с дополнительным соглашением к договору № РА-18/98 о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (том 15 л. 128), в связи с реорганизацией ОАО «Омсктехуглерод» и изменением наименования регистратора, наименование эмитента изменено на ОАО «Техуглерод», наименование регистратора на ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.».

На основании соглашения (том 15 л. 127) договор от 14.10.1998 № РА-18/98 о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг прекратил своё действие с 29.07.2002.

По акту приема-передачи от 29.07.2002 реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Техуглерод» передан регистратором обществу (том 15 л. 123-125).

Из справки Исх. № и-ЗТУ1/4 от 09.10.2009 об операциях в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Техуглерод» по лицевому счету зарегистрированного лица – ООООИ «Добро» составленной регистратором за период с 09.04.2002 по 09.10.2009 (том 15 л. 129-130)  усматривается, что 09.04.2002 организации открыт лицевой счет владельца именных ценных бумаг общества.

В разделе 2 Положения № 27 указано, что лицевой счет представляет собой совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении