Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 05.08.2012 по делу n 12-294/05. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Закон № 39-ФЗ к полномочиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг отнес установление требований к порядку ведения реестра, которые являются обязательными как для регистратора, так и для зарегистрированных лиц,

Обязанность зарегистрированных лиц предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета, вытекает из нормы статьи 44 Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», предусматривающей обязанность лица, зарегистрированного в реестре акционеров, своевременно информировать держателя реестра об изменении своих данных.

В силу пункта 6.1 Положения № 27 зарегистрированные лица обязаны, в том числе: предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета; предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящего Положения; предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящим Положением, для исполнения операций по лицевому счету.

Порядок открытия лицевого счета в системе ведения реестра акционеров урегулирован пунктом 7.1 Положения № 27, согласно которому владелец именной ценной бумаги должен совершить определенные активные действия, в частности, предоставить анкету зарегистрированного лица; копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом; копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии); документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

При этом регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

На основании пункта 7.4.1 положения № 27 при распределении акций в случае учреждения акционерного общества регистратор обязан в том числе, открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества).

Согласно справке Исх. № и-ЗТУ1/4 от 09.10.2009 на лицевой счет организации в реестре владельцев именных ценных бумаг общества 09.04.2002 зачислены 84 акции обыкновенные именные ОАО «Техуглерод». Дата зачисления ценных бумаг на лицевой счет ООООИ «Добро» соответствует дате фактического размещения названных ценных бумаг указанной в отчетах об итогах выпуска ценных бумаг ОАО «Техуглерод» зарегистрированных Омским Региональным отделением ФКЦБ России 14.06.2002.

14.02.2002 между ООООИ «Добро» (сторона 1) и Каплунат И.Н. (сторона 2) подписан предварительный договор (том 17 л. 1), предметом которого являются обязательства сторон по поводу заключения будущего договора. Стороны обязались в срок с момента регистрации отчета об итогах выпуска акций, указанных в п. II настоящего договора, до 31.12.2002 заключить договор купли-продажи на следующих условиях: сторона 1 обязуется передать в собственность стороны 2, а сторона 2 обязуется принять и оплатить акции ОАО «Техуглерод» в количестве 84 штук по установленным реквизитам.

Пунктом 2 предварительного договора от 14.02.2002 установлено, что сторона 2 приобретает у стороны 1 акции по цене 93 000 руб. за одну акцию, общая сумма сделки составляет 7 812 000 руб.

В соответствии с пунктом 2.4 предварительного договора сторона 2 в течение 90 дней с момента заключения настоящего договора уплачивает стороне 1 сумму сделки, указанную в п. 2.1. настоящего договора. Оплата производится безналичным перечислением денежных средств на расчетный счет стороны 1 либо иным, согласованным сторонами способом, в том числе ценными бумагами.

Договором было определено, что сторона 2 вправе уступить права (требования), возникшие у нее на основании настоящего договора третьим лицам. Согласие стороны 1 на уступку права (требований) не требуется (пункт 3.4 предварительного договора от 14.02.2002).

Предварительный договор от 14.02.2002 подписан Каплунат И.Н. и председателем ООООИ «Добро» Орловым С.В. без замечаний, скреплен печатью организации.

По акту приема-передачи векселей от 18.02.2002, Каплунат И.Н. на основании предварительного договора от 14.02.2002 передал, а ООООИ «Добро» в лице председателя Орлова С.В. приняло простые векселя Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (открытое акционерное общество) в количестве 15 штук, которые оцениваются сторонами в 7 795 238 руб.

Согласно постановлению от 19.05.2010 о прекращении уголовного дела № 1012 (том 22 л. 100) 12.09.2002 ООО «Формула Эффект» платежным поручением № 005 произвело перечисление денежных средств в сумме 8 381 руб. на расчётный счёт ООООИ «Добро», указав в качестве назначения платежа – оплата акций по договору без номера от 17.06.2002.

13.09.2002 ООО «Белкорс Альянс» платежным поручением № 043 произвело перечисление 8 381 руб. на расчётный счёт ООООИ «Добро», указав в качестве назначения платежа – оплата за 20 акций согласно договору от 17.06.2002.

17.06.2002 между ООООИ «Добро» в лице Устюжанина В.В., действующего по доверенности от 18.02.2002 и Каплунат И.Н. подписан договор купли-продажи акций (том 14 л. 58), идентичный условиям предварительного договора от 14.02.2002.

В материалах дела имеются две доверенности ООООИ «Добро» выданные на имя Устюжанина В.В. 18.02.2002 за подписью председателя организации Орлова С.В. с приложением печати ООООИ «Добро» (том 17 л. 3-4). Названными доверенностями предусмотрены полномочия Устюжанина В.В. распоряжаться имуществом, в том числе денежными средствами, ценными бумагами, имущественными правами ООООИ «Добро» на условиях по его усмотрению; получать причитающее ООООИ «Добро» по гражданско-правовым сделкам, а также по другим основаниям имущество (в том числе денежные средства, ценные бумаги, имущественные права).

В силу пункта 8.13 Устава ОООИ «Добро» предусмотрено, что председатель организации действует от имени организации без доверенности, наделяется правом управления и распоряжения имуществом организации, в том числе и ее денежными средствами, решает вопросы, связанные с заключением организацией договоров и иных сделок, в связи с чем председатель организации наделялся полномочиями по заключению соответствующих договоров по отчуждению акций.

В соответствии с постановлением от 19.05.2010 о прекращении уголовного дела № 1012 (том 22 л. 82) в ходе расследования установлено, что 16.03.2002 председатель ООООИ «Добро» Орлов С.В. покинул должность и членство в ООООИ «Добро». По его предложению на должность председателя организации назначен Романюк Ю.В., склонный к злоупотреблению спиртными напитками.

 В статье 45 Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» предусмотрено, что внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации, если более короткий срок не установлен нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Согласно справке Исх. № и-ЗТУ1/4 от 09.10.2009 изменение анкетных данных ООООИ «Добро» зарегистрировано 02.07.2002.

В силу пункта 7.2 Положения № 27 в случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

На основании пункта 7.3 Положения № 27 регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных названным Положением.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящим Положением.

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: представлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию; осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных Положением № 27.

Согласно материалам дела реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Техуглерод» утерян 20.09.2005 на ст. Свердловск. По данному факту УУМ Железнодорожного РУВД г. Екатеринбурга 10.10.2005 вынесено постановление об отказе в возбуждении уголовного дела.

Между тем, само по себе отсутствие в материалах дела всех документов реестра не может являться допустимым и достаточным доказательством обоснованности позиции истца. 

И при открытии лицевого счета в реестре акционеров общества (09.04.2002) и при изменении информации о зарегистрированном лице (02.07.2002), ООООИ «Добро» обязано было представить регистратору анкету, подписанную лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности. Допустимые доказательства неисполнения данной обязанности истцом в материалах дела отсутствуют.

Пунктом 7.3.1 Положения № 27 предусмотрено, что регистратор вносит в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги при совершении сделки по представлению регистратору следующих документов: передаточного распоряжения (передается регистратору); документа, удостоверяющего личность (предъявляется регистратору); подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору).

В соответствии с пунктом 3.4.2 Положения № 27 передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Основанием для списания 02.07.2002 с лицевого счета ООООИ «Добро» акций общества явились передаточные распоряжения, представленные регистратору Устюжаниным В.В., действующим на основании доверенности от 17.06.2002 подписанной председателем организации Романюк Ю.В. (том 17 л. 5-9).

То обстоятельство, что доверенность от 17.06.2002 на имя Устюжанина В.В. представлена в материалы дела не из реестра владельцев ценных бумаг ОАО «Техуглерод», а из материалов уголовного дела № 1012, не является достаточным доказательством того, что 02.07.2002 при проведении операций по списанию акций ОАО «Техуглерод» с лицевого счета организации доверенность лицом, подписавшим передаточные распоряжения, регистратору не предъявлялась.

В разделе 2 передаточных распоряжений в качестве основания полномочий Устюжанина В.В. указана доверенность от 17.06.2002.

Полномочия, предусмотренные имеющейся в материалах дела доверенностью выданной 17.06.2002 ООООИ «Добро» Устюжанину В.В., имеют специфических характер и связаны исключительно с подписанием договоров купли-продажи, передаточных распоряжений относительно спорных ценных бумаг.      

Выводы, изложенные в заключении эксперта № 159/3.1 от 08.05.2007, данном по результатам технической экспертизы, проведенной в рамках расследования уголовного дела № 1012, заключении эксперта № 3243э от 24.08.2010 Экспертно-криминалистического центра МВД Российской Федерации, заключении экспертов Государственного учреждения Российский Федеральный Центр Судебной экспертизы при МЮ РФ № 2061-2062/07-3 от 30.11.2011, данные по результатам экспертиз проведенных по настоящему делу, противоречивы, не могут с определенной точностью и достоверностью свидетельствовать в отрыве от материалов дела, о том, что указанные выше договора, доверенности и передаточные распоряжения, не заключались и не выдавались ООООИ «Добро» и были сфальсифицированы.

В заключении эксперта ЭКЦ МВД РФ от 24.08.2010 указано, что решить вопрос о соответствии времени изготовления документа указанной в нем дате и нанесения оттисков печатей, хронологическую последовательность выполнения подписей, печатного текста (документ 1-5 – в предварительном договоре от 14.02.2002, в акте приема-передачи векселей от 18.02.2002, в доверенностях от 18.02.2002 и от 17.06.2002), не представляется возможным. В доверенности от 17.06.2002, четырех передаточных распоряжениях, первоначально был выполнен печатный текст, затем подписи и нанесен оттиск круглой печати от имени ООООИ «Добро» (том 19 л. 35-36).

В заключении эксперта ГУ РФЦСЭ при МЮ РФ от 30.11.2011 указано, что время нанесения оттиска печати ООООИ «Добро» в документах №1 и № 2-4 не соответствует указанным в документах датам (14.02.2002, 18.02.2002 соответственно), оттиск печати нанесен 17.01.2001 и в период с 26.04.2000 по 09.10.2000 соответственно. Первоначально в указанных документах были выполнены подписи от имени Орлова С.В., а затем нанесены печатные тексты. В доверенности от 17.06.2002 на имя Устюжанина В.В. (документ № 5) вначале была выполнена подпись от имени Романюка Ю.В. , затем печатный текст, а потом нанесен оттиск печати ООООИ «Добро». Установить соответствует ли время выполнения оттисков печатей ООООИ «Добро» в доверенности от 17.06.2002 (документ № 5), передаточных распоряжениях (документ №№ 6-9) от 17.06.2002 (в заключении указано от 02.07.2002) указанным в документах датам, не представляется возможным (том 21 л. 94, 95).

В соответствии с постановлением от 19.05.2010 о прекращении уголовного дела № 1012 (том 22 л. 102) Орлов С.В. (председатель ООООИ «Добро» до 16.03.2002) показал, что чистые листы со своей подписью он неоднократно в период с 2000-2001 г.г. передавал