|
Расширенный поиск
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 30.04.2002 № 16/псП О С Т А Н О В Л Е Н И Е Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 апреля 2002 г. N 16/пс Об эмиссии акций и облигаций, конвертируемых в акции Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 19 июля 2002 г. Регистрационный N 3600 (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В соответствии с пунктом 2 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет: Утвердить прилагаемые Стандарты эмиссии дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, и их проспектов эмиссии. __________ СТАНДАРТЫ ЭМИССИИ дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, и их проспектов эмиссии Утверждены постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 апреля 2002 г. N 16/пс (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 1. Общие положения 1.1. Действие настоящих Стандартов распространяется на эмиссию дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в дополнительные акции (далее - облигации). Эмиссия акций, размещаемых при учреждении акционерных обществ, эмиссия ценных бумаг иностранных эмитентов, эмиссия ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических лиц, а также эмиссия облигаций, условиями размещения которых не предусмотрена возможность их конвертации в акции, регулируется иными Стандартами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия). 1.2. Размещение акций в соответствии с настоящими Стандартами может осуществляться путем: а) распределения дополнительных акций среди акционеров акционерного общества; б) подписки; в) конвертации. 1.3. Размещение облигаций в соответствии с настоящими Стандартами может осуществляться только путем подписки. 1.4. Решение о размещении ценных бумаг акционерного общества (решение, принимаемое уполномоченным органом акционерного общества и являющееся основанием для размещения акций или облигаций) является одним из следующих решений: решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций; решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций; решение о размещении обыкновенных или привилегированных акций определенной категории (определенного типа) путем конвертации в них конвертируемых привилегированных акций другой категории (другого типа); решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций; решение о внесении изменений в устав общества, касающихся предоставляемых по привилегированным акциям этого типа прав; решение о консолидации акций; решение о дроблении акций; решение о размещении облигаций. 1.5. Если в уставе акционерного общества определены порядок и условия размещения объявленных акций, порядок и условия размещения дополнительных акций, определяемые решением об их размещении, должны соответствовать указанным положениям устава такого акционерного общества. 2. Эмиссия дополнительных акций акционерного общества, распределяемых среди акционеров 2.1. Процедура эмиссии дополнительных акций акционерного общества, размещаемых путем распределения их среди акционеров, включает следующие этапы: принятие уполномоченным органом акционерного общества решения об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций; утверждение уполномоченным органом акционерного общества решения о выпуске дополнительных акций; подготовка проспекта дополнительных акций в случае, если государственная регистрация выпуска дополнительных акций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) государственная регистрация выпуска дополнительных акций и в случае, если государственная регистрация выпуска дополнительных акций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта, регистрация их проспекта; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) изготовление сертификатов акций в случае размещения дополнительных акций в документарной форме и в случае, если государственная регистрация выпуска дополнительных акций сопровождалась регистрацией их проспекта, раскрытие информации, содержащейся в проспекте акций; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) распределение дополнительных акций; регистрация отчета об итогах выпуска дополнительных акций; раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска дополнительных акций в случае, если государственная регистрация выпуска дополнительных акций сопровождалась регистрацией их проспекта. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 2.2. Решение об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций посредством распределения их среди акционеров принимается общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) без учета голосов выбывших членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, если в соответствии с уставом этого акционерного общества совету директоров (наблюдательному совету) предоставлено право принимать такое решение. При этом под выбывшими членами совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества здесь и далее в настоящих Стандартах следует понимать лиц, выбывших из состава совета директоров (наблюдательного совета) в связи с их смертью, признанием их в судебном порядке недееспособными или безвестно отсутствующими, а также лиц, полномочия которых прекращены по решению общего собрания акционеров. 2.3. Решением об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций посредством распределения их среди акционеров должны быть определены количество размещаемых обыкновенных и привилегированных акций каждого типа в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), способ размещения дополнительных акций - распределение дополнительных акций среди акционеров, а также могут быть определены иные условия размещения акций, включая дату распределения дополнительных акций или порядок ее определения, имущество (источники собственных средств), за счет которого (которых) осуществляется увеличение уставного капитала. В случае, если увеличение уставного капитала акционерного общества осуществляется за счет нераспределенной прибыли прошлых лет, указание на это должно содержаться в решении об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций посредством распределения их среди акционеров. В случае, если решением об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций посредством распределения их среди акционеров дата распределения дополнительных акций или порядок ее определения, имущество (источники собственных средств), за счет которого (которых) осуществляется увеличение уставного капитала акционерного общества, и иные условия размещения дополнительных акций не определяются, указанные условия размещения дополнительных акций определяются решением о выпуске дополнительных акций. 2.4. Размещение дополнительных (в том числе конвертируемых) акций акционерного общества посредством распределения их среди акционеров этого акционерного общества возможно только за счет следующего имущества (источников собственных средств): добавочного капитала акционерного общества; остатков фондов специального назначения акционерного общества по итогам предыдущего года, за исключением резервного фонда и фонда акционирования работников предприятия; нераспределенной прибыли акционерного общества прошлых лет. Сумма, на которую увеличивается уставный капитал акционерного общества за счет его имущества (источников собственных средств), не должна превышать разницу между стоимостью чистых активов этого акционерного общества и величиной уставного капитала и резервного фонда на момент принятия решения об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций посредством распределения их среди акционеров. 2.5. Размещение дополнительных акций посредством распределения их среди акционеров акционерного общества осуществляется всем акционерам - владельцам акций всех категорий (типов) этого акционерного общества. При этом каждому акционеру распределяются акции той же категории (типа), что и акции, которые ему принадлежат, пропорционально количеству принадлежащих ему акций. При распределении дополнительных акций акционерам - владельцам дробных акций на дробную акцию таким акционерам распределяется часть дополнительной акции, пропорциональная принадлежащей им дробной акции. Образование дробных акций у акционеров - владельцев целых акций в результате распределения дополнительных акций не допускается. 3. Эмиссия дополнительных акций акционерного общества, размещаемых посредством подписки 3.1. Процедура эмиссии дополнительных акций акционерного общества, размещаемых посредством подписки, включает следующие этапы: принятие уполномоченным органом акционерного общества решения об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций; утверждение уполномоченным органом акционерного общества решения о выпуске дополнительных акций; подготовка проспекта дополнительных акций в случае, если государственная регистрация выпуска дополнительных акций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) государственная регистрация выпуска дополнительных акций и в случае, если государственная регистрация выпуска дополнительных акций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта, регистрация их проспекта; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) изготовление сертификатов акций в случае размещения дополнительных акций в документарной форме и в случае, если государственная регистрация выпуска дополнительных акций сопровождалась регистрацией их проспекта, раскрытие информации, содержащейся в проспекте акций; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) размещение дополнительных акций посредством подписки; регистрация отчета об итогах выпуска дополнительных акций; раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска дополнительных акций в случае, если государственная регистрация выпуска дополнительных акций сопровождалась регистрацией их проспекта. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 3.2. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством открытой подписки принимается общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) без учета голосов выбывших членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, если в соответствии с уставом этого акционерного общества совету директоров (наблюдательному совету) предоставлено право принимать такое решение. Решение общего собрания акционеров об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством открытой подписки принимается большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения посредством открытой подписки дополнительных обыкновенных акций, составляющих более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций, а также решение об увеличении уставного капитала путем размещения посредством открытой подписки конвертируемых в обыкновенные акции дополнительных привилегированных акций, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций, принимаются только общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если необходимость получения большего числа голосов для принятия этого решения не предусмотрена уставом акционерного общества. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки принимается только общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если необходимость получения большего числа голосов для принятия этого решения не предусмотрена уставом акционерного общества. В случае, если решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки является основанием для внесения изменений в устав акционерного общества, ограничивающих права акционеров - владельцев привилегированных акций, такое решение должно быть принято общим собранием акционеров большинством не менее чем в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, за исключением голосов акционеров - владельцев привилегированных акций, права по которым ограничиваются, и три четверти голосов всех акционеров - владельцев привилегированных акций каждого типа, права по которым ограничиваются, если необходимость получения большего числа голосов для принятия этого решения не предусмотрена уставом акционерного общества. 3.3. Решением об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций посредством подписки должны быть определены количество размещаемых дополнительных обыкновенных акций и привилегированных акций каждого типа в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), способ размещения дополнительных акций - открытая или закрытая подписка, цена размещения дополнительных акций или порядок ее определения, в том числе цена размещения или порядок определения цены размещения дополнительных акций акционерам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых дополнительных акций, форма оплаты размещаемых дополнительных акций, а также могут быть определены иные условия размещения акций, включая срок (даты начала и окончания) размещения дополнительных акций или порядок его определения, порядок и срок оплаты размещаемых дополнительных акций, порядок заключения договоров в ходе размещения дополнительных акций. В случае, если решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством подписки принимается общим собранием акционеров, установленная этим решением цена размещения (порядок ее определения) должна соответствовать цене размещения дополнительных акций, определенной решением совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества. В случае, если цена размещения дополнительных акций, определенная решением совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, больше их номинальной стоимости, цена размещения дополнительных акций акционерам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых дополнительных акций, может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10 процентов и не ниже номинальной стоимости размещаемых дополнительных акций. В случае, если решением об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством подписки цена размещения или порядок определения цены размещения дополнительных акций акционерам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых дополнительных акций, не определены, дополнительные акции размещаются акционерам, имеющим преимущественное право их приобретения, по цене размещения иным лицам. В случае, если форма оплаты размещаемых дополнительных акций, определяемая решением об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством подписки, предусматривает возможность их оплаты неденежными средствами (ценными бумагами, вещами или имущественными правами либо иными правами, имеющими денежную оценку), таким решением о размещении дополнительных акций должны быть определены перечень имущества, которым могут оплачиваться размещаемые дополнительные акции, и наименование независимого оценщика (перечень возможных независимых оценщиков), привлекаемого (которые могут быть привлечены) для определения рыночной стоимости такого имущества. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством закрытой подписки должно содержать указание круга лиц (имена и наименования и (или) категории лиц, например, работники, акционеры, кредитные организации и т. п.), среди которых предполагается разместить указанные дополнительные акции. 3.4. В случае, если дополнительные акции размещаются посредством закрытой подписки только среди акционеров акционерного общества и при этом акционеры имеют возможность приобрести целое число размещаемых дополнительных акций пропорционально количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), список таких лиц и количество принадлежащих им акций определяются на дату принятия решения об увеличении уставного капитала этого акционерного общества путем размещения указанных дополнительных акций. 3.5. Решением об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством подписки может быть определена доля размещаемых дополнительных акций выпуска, при неразмещении которой выпуск дополнительных акций считается несостоявшимся. Такая доля не может быть меньше чем 75 процентов от общего количества размещаемых дополнительных акций выпуска. В этом случае в решении о выпуске дополнительных акций должен быть предусмотрен порядок возврата средств, полученных акционерным обществом в оплату за размещенные дополнительные акции, на случай неразмещения установленной доли дополнительных акций выпуска и признания выпуска дополнительных акций несостоявшимся. В случае, если государственная регистрация выпуска дополнительных акций сопровождается регистрацией их проспекта, указанная информация должна включаться также в проспект дополнительных акций. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 3.6. Размещение дополнительных акций акционерного общества работников (народного предприятия) на сумму не менее суммы чистой прибыли, фактически использованной на цели накопления за отчетный финансовый год, осуществляется путем закрытой подписки среди его работников пропорционально суммам их оплаты труда за отчетный финансовый год. В случае отказа кого-либо из работников народного предприятия от приобретения причитающихся ему дополнительных акций выпуска такие акции остаются неразмещенными. 4. Эмиссия конвертируемых облигаций, размещаемых путем подписки 4.1. Процедура эмиссии облигаций, размещаемых путем подписки, включает следующие этапы: принятие уполномоченным органом акционерного общества решения о размещении облигаций; утверждение акционерным обществом решения о выпуске облигаций; подготовка проспекта облигаций в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) государственная регистрация выпуска облигаций и в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта, регистрация их проспекта; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) изготовление сертификатов облигаций в случае размещения облигаций в документарной форме и в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта, раскрытие информации, содержащейся в проспекте облигаций; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) размещение облигаций посредством подписки; регистрация отчета об итогах выпуска облигаций; раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска облигаций в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций сопровождалась регистрацией их проспекта. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 4.2. Решение о размещении облигаций принимается общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, если в соответствии с уставом этого акционерного общества ему предоставлено право принимать такое решение. Решение о размещении облигаций посредством закрытой подписки, а также решение о размещении посредством открытой подписки облигаций, конвертируемых в обыкновенные акции, которые могут быть конвертированы в обыкновенные акции, составляющие более 25 процентов ранее размещенных обыкновенных акций акционерного общества, принимаются только общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если необходимость получения большего числа голосов для принятия этих решений не предусмотрена уставом акционерного общества. 4.3. Решением о размещении облигаций посредством подписки должны быть определены количество размещаемых облигаций, количество дополнительных акций каждой категории (типа), в которые может быть конвертирована каждая размещаемая облигация, определенное исходя из количества объявленных акций этой категории (типа), способ размещения облигаций - открытая или закрытая подписка, цена размещения облигаций или порядок ее определения, в том числе цена размещения или порядок определения цены размещения облигаций акционерам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых облигаций, порядок и срок погашения облигаций, в том числе путем их конвертации в размещаемые дополнительные акции (включая порядок и условия размещения дополнительных акций, в которые конвертируются облигации), а также могут быть определены иные условия размещения облигаций, включая срок (даты начала и окончания) размещения облигаций, форму, порядок и срок оплаты размещаемых облигаций, порядок заключения договоров в ходе размещения облигаций. В случае, если решение о размещении облигаций посредством подписки принимается общим собранием акционеров, установленная этим решением цена размещения облигаций или порядок ее определения должны соответствовать цене размещения облигаций, определенной решением совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества. При этом решение совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества об определении цены размещения облигаций должно быть принято до принятия общим собранием акционеров решения о размещении облигаций посредством подписки. В случае, если цена размещения облигаций, определенная решением совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, выше номинальной стоимости акций, в которые конвертируются облигации, цена размещения облигаций акционерам, имеющим преимущественное право их приобретения, может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10 процентов и не ниже номинальной стоимости акций, в которые конвертируются облигации. В случае, если решением о размещении облигаций посредством подписки цена размещения или порядок определения цены размещения облигаций акционерам, имеющим преимущественное право их приобретения, не определены, облигации размещаются акционерам, имеющим преимущественное право их приобретения, по цене размещения иным лицам. 4.4. Определяемый решением о размещении посредством подписки облигаций порядок погашения облигаций путем их конвертации в размещаемые дополнительные акции должен предусматривать, что конвертация осуществляется: по требованию владельцев облигаций; или по наступлении срока, определенного календарной датой, или истечением периода времени. В случае, если конвертация облигаций осуществляется по требованию их владельцев, в решении о размещении таких облигаций должен быть установлен срок, в течение которого владельцами облигаций могут быть поданы соответствующие заявления, а также срок, в течение которого на основании таких заявлений должна быть осуществлена конвертация облигаций в размещаемые дополнительные акции. Срок, в течение которого владельцами облигаций могут быть поданы заявления, содержащие требование о конвертации облигаций в размещаемые дополнительные акции, не может: наступать ранее даты регистрации отчета об итогах выпуска облигаций и даты государственной регистрации выпуска дополнительных акций, размещаемых путем конвертации в них таких облигаций; составлять более одного года с даты утверждения решения о выпуске дополнительных акций, размещаемых путем конвертации в них ранее размещенных облигаций. Срок, в течение которого на основании поданных заявлений владельцев облигаций должна быть осуществлена их конвертация в размещаемые дополнительные акции, не может превышать 7 (семи) рабочих дней с даты получения акционерным обществом или уполномоченным им лицом соответствующего заявления. Решение о размещении облигаций путем закрытой подписки должно содержать указание круга лиц (имена и наименования и (или) категории лиц, например, работники акционерного общества, акционеры, кредитные организации и т. п.), среди которых предполагается разместить указанные облигации. 4.5. Решением о размещении облигаций может быть определена доля облигаций выпуска, при неразмещении которой выпуск облигаций считается несостоявшимся. Такая доля не может быть меньше чем 75 процентов от общего количества размещаемых облигаций выпуска. В этом случае в решении о выпуске облигаций должен быть предусмотрен порядок возврата средств, полученных акционерным обществом в оплату за размещенные облигации, на случай неразмещения установленной доли облигаций выпуска и признания выпуска облигаций несостоявшимся. В случае, если государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта, указанная информация должна включаться также в проспект облигаций. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 4.6. Порядок предоставления обеспечения для целей выпуска облигаций регулируется законодательством Российской Федерации и иными Стандартами эмиссии, утвержденными Федеральной комиссией, которые устанавливают порядок предоставления такого обеспечения. 5. Эмиссия акций, размещаемых путем конвертации 5.1. Конвертация акций может осуществляться путем: а) конвертации в акции привилегированных акций или облигаций, конвертируемых в акции; б) конвертации в акции с большей номинальной стоимостью акций, решение об увеличении номинальной стоимости которых принято акционерным обществом; в) конвертации в акции с меньшей номинальной стоимостью акций, решение об уменьшении номинальной стоимости которых принято акционерным обществом; г) конвертации в привилегированные акции с иными правами привилегированных акций того же типа, решение об изменении и (или) дополнении прав по которым принято акционерным обществом; д) конвертации в акции акций, решение о консолидации которых принято акционерным обществом; е) конвертации в акции акций, решение о дроблении которых принято акционерным обществом. 5.2. Процедура эмиссии акций, размещаемых путем конвертации, включает следующие этапы: принятие уполномоченным органом акционерного общества решения о размещении акций посредством конвертации; утверждение акционерным обществом решения о выпуске акций, в которые осуществляется конвертация акций или облигаций; подготовка проспекта акций в случае, если государственная регистрация выпуска акций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) государственная регистрация выпуска акций, в которые осуществляется конвертация и в случае, если государственная регистрация выпуска акций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта, регистрация их проспекта; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) изготовление сертификатов акций, в которые осуществляется конвертация в случае размещения их в документарной форме; размещение акций путем конвертации; регистрация отчета об итогах выпуска акций, в которые осуществлена конвертация; раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска акций, в которые осуществлена конвертация в случае, если государственная регистрация выпуска конвертируемых в них акций сопровождалась регистрацией их проспекта. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 5.3. Конвертация в дополнительные обыкновенные или привилегированные акции облигаций или конвертируемых привилегированных акций, в случае, предусмотренном подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов, осуществляется соответственно на основании решения об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций или решения о размещении обыкновенных или привилегированных акций определенной категории (определенного типа) посредством конвертации в них конвертируемых привилегированных акций другой категории (другого типа). Конвертация в акции облигаций в соответствии с подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов, если это не предусмотрено решением о размещении облигаций, не допускается. Конвертация в акции привилегированных акций в соответствии с подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов, если возможность такой конвертации, а также порядок конвертации не предусмотрены уставом общества, не допускается. Конвертация обыкновенных акций в привилегированные акции не допускается. Номинальная стоимость акции (акций) определенной категории (определенного типа), конвертируемой (конвертируемых) в акцию (акции) другой категории (другого типа), должна быть равна номинальной стоимости акции (акций), в которую она (они) конвертируется. Порядок и условия конвертации ценных бумаг, включая количество дополнительных акций, в которые конвертируется каждая конвертируемая ценная бумага, определяются: в отношении конвертации в дополнительные акции облигаций - решением о выпуске облигаций; в отношении конвертации в дополнительные акции конвертируемых привилегированных акций - уставом акционерного общества. В случае отсутствия в уставе акционерного общества положений, устанавливающих порядок и условия конвертации конвертируемых привилегированных акций в размещаемые дополнительные акции, конвертация таких привилегированных акций не допускается. Количество акций акционерного общества, в которые могут быть конвертированы все размещенные и предназначенные к размещению конвертируемые в них ценные бумаги, не должно превышать количество объявленных акций соответствующих категорий (типов), определенное в уставе этого акционерного общества. Порядок и условия конвертации конвертируемых привилегированных акций и облигаций в дополнительные акции должны предусматривать, что конвертация осуществляется: по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг; или по наступлении срока, определенного календарной датой, или истечением периода времени. В случае, если конвертация ценных бумаг осуществляется по требованию их владельцев, порядком и условиями конвертации должен быть также установлен срок, в течение которого владельцами конвертируемых ценных бумаг могут быть поданы соответствующие заявления, а также срок, в течение которого на основании таких заявлений должна быть осуществлена конвертация. Срок, в течение которого владельцами конвертируемых ценных бумаг могут быть поданы заявления, содержащие требование об их конвертации, не может: наступать ранее даты регистрации отчета об итогах выпуска конвертируемых ценных бумаг и даты государственной регистрации выпуска акций, размещаемых путем конвертации; составлять более одного года с даты утверждения решения о выпуске акций, размещаемых путем конвертации. Срок, в течение которого на основании поданных заявлений владельцев конвертируемых ценных бумаг должна быть осуществлена конвертация этих ценных бумаг, не может превышать 7 (семи) рабочих дней с даты получения акционерным обществом или уполномоченным им лицом соответствующего заявления. 5.4. Конвертация в соответствии с подпунктом б) пункта 5.1 настоящих Стандартов осуществляется на основании решения об увеличении уставного капитала акционерного общества путем увеличения номинальной стоимости акций. Решение об увеличении уставного капитала акционерного общества путем увеличения номинальной стоимости акций принимается только общим собранием акционеров большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров. Решением об увеличении уставного капитала акционерного общества путем увеличения номинальной стоимости акций должны быть определены категории (типы) акций, номинальная стоимость которых увеличивается, номинальная стоимость акций каждой такой категории (типа) после увеличения, способ размещения акций - конвертация в акции с большей номинальной стоимостью ранее размещенных акций той же категории (типа), а также могут быть определены иные условия размещения акций, включая дату конвертации размещаемых акций или порядок ее определения, имущество (источники собственных средств), за счет которого (которых) осуществляется увеличение уставного капитала акционерного общества, и иные условия размещения акций. В случае, если решением об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций дата конвертации размещаемых акций или порядок ее определения, имущество (источники собственных средств), за счет которого (которых) осуществляется увеличение уставного капитала акционерного общества, и иные условия размещения акций не определяются, указанные условия размещения акций определяются решением о выпуске акций с большей номинальной стоимостью. В случае, если увеличение уставного капитала акционерного общества осуществляется за счет нераспределенной прибыли прошлых лет, сведения об этом должны содержаться в решении об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций. Увеличение уставного капитала акционерного общества путем увеличения номинальной стоимости акций возможно только за счет следующего имущества (источников собственных средств): добавочного капитала акционерного общества; остатков фондов специального назначения акционерного общества по итогам предыдущего года, за исключением резервного фонда и фонда акционирования работников предприятия; нераспределенной прибыли акционерного общества прошлых лет. Сумма, на которую увеличивается уставный капитал акционерного общества за счет указанного имущества (источников собственных средств), не должна превышать разницу между стоимостью чистых активов этого акционерного общества и суммой его уставного капитала и резервного фонда на момент принятия решения об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций. 5.5. Конвертация в соответствии с подпунктом в) пункта 5.1 настоящих Стандартов осуществляется на основании решения об уменьшении уставного капитала акционерного общества путем уменьшения номинальной стоимости акций. Решение об уменьшении уставного капитала акционерного общества путем уменьшения номинальной стоимости акций принимается только общим собранием акционеров большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров. В случае, если решение об уменьшении уставного капитала акционерного общества путем уменьшения номинальной стоимости акций является основанием для внесения изменений в устав акционерного общества, ограничивающих права акционеров - владельцев привилегированных акций, такое решение должно быть принято общим собранием акционеров большинством не менее чем в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, за исключением голосов акционеров - владельцев привилегированных акций, права по которым ограничиваются, и три четверти голосов всех акционеров - владельцев привилегированных акций каждого типа, права по которым ограничиваются, если необходимость получения большего числа голосов для принятия этого решения не предусмотрена уставом акционерного общества. Решением об уменьшении уставного капитала акционерного общества путем уменьшения номинальной стоимости акций должны быть определены категории (типы) акций, номинальная стоимость которых уменьшается, номинальная стоимость акций каждой такой категории (типа) после уменьшения, способ размещения акций - конвертация в акции с меньшей номинальной стоимостью ранее размещенных акций той же категории (типа), а также могут быть определены иные условия размещения акций, включая дату конвертации размещаемых акций или порядок ее определения. 5.6. Конвертация в привилегированные акции с иными правами ранее размещенных привилегированных акций этого типа в соответствии с подпунктом г) пункта 5.1 настоящих Стандартов осуществляется на основании решения о внесении изменений и (или) дополнений в устав акционерного общества, касающихся прав, предоставляемых по привилегированным акциям этого типа. Решение о внесении изменений и (или) дополнений в устав акционерного общества, касающихся предоставляемых по привилегированным акциям этого типа прав, должно содержать точные формулировки изменений и (или) дополнений, вносимых в устав акционерного общества. Конвертация в привилегированные акции с иными правами ранее размещенных привилегированных акций того же типа может осуществляться одновременно с изменением номинальной стоимости привилегированных акций этого типа. Решение о внесении изменений и (или) дополнений в устав акционерного общества, касающихся предоставляемых по привилегированным акциям прав, принимается только общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров. В случае, если решение о внесении изменений и (или) дополнений в устав акционерного общества, касающихся предоставляемых по привилегированным акциям прав, ограничивает права акционеров - владельцев привилегированных акций, такое решение должно быть принято общим собранием акционеров большинством не менее чем в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, за исключением голосов акционеров - владельцев привилегированных акций, права по которым ограничиваются, и три четверти голосов всех акционеров - владельцев привилегированных акций каждого типа, права по которым ограничиваются, если необходимость получения большего числа голосов для принятия этого решения не предусмотрена уставом акционерного общества. 5.7. Конвертация в соответствии с подпунктом д) пункта 5.1 настоящих Стандартов осуществляется на основании решения о консолидации акций. Решением о консолидации акций должны быть определены категории (типы) акций, в отношении которых производится консолидация, количество акций каждой такой категории (типа), которые консолидируются в одну новую акцию той же категории (типа) (коэффициент консолидации), способ размещения акций - конвертация в акции с большей номинальной стоимостью ранее размещенных акций той же категории (типа), а также могут быть определены иные условия размещения акций, включая дату конвертации размещаемых акций или порядок ее определения. Коэффициент консолидации, определяемый решением о консолидации акций, может быть выражен только целым числом. Решение о консолидации акций принимается только общим собранием акционеров большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров. 5.8. Конвертация в соответствии с подпунктом е) пункта 5.1 настоящих Стандартов осуществляется на основании решения о дроблении акций. Решением о дроблении акций должны быть определены категории (типы) акций, в отношении которых производится дробление, количество акций каждой такой категории (типа), в которые конвертируется каждая размещенная акция той же категории (типа) (коэффициент дробления), способ размещения акций - конвертация в акции с меньшей номинальной стоимостью ранее размещенных акций той же категории (типа), а также могут быть определены иные условия размещения акций, включая дату конвертации размещаемых акций или порядок ее определения. Коэффициент дробления, определяемый решением о дроблении акций, может быть выражен только целым числом. Решение о дроблении акций принимается только общим собранием акционеров большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров. В случае, если решение о дроблении акций является основанием для внесения изменений в устав акционерного общества, ограничивающих права акционеров - владельцев привилегированных акций, такое решение должно быть принято общим собранием акционеров большинством не менее чем в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, за исключением голосов акционеров - владельцев привилегированных акций, права по которым ограничиваются, и три четверти голосов всех акционеров - владельцев привилегированных акций каждого типа, права по которым ограничиваются, если необходимость получения большего числа голосов для принятия этого решения не предусмотрена уставом акционерного общества. 6. Решение о выпуске ценных бумаг 6.1. Решение о выпуске акций и облигаций утверждается советом директоров (наблюдательным советом) этого акционерного общества. Решение о выпуске акций и облигаций акционерного общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций менее пятидесяти утверждается общим собранием акционеров в случае, если уставом этого общества предусмотрено, что функции совета директоров (наблюдательного совета) осуществляет общее собрание акционеров. Решение о выпуске акций акционерного общества - должника, в отношении которого введена процедура внешнего управления в процессе его банкротства, утверждается внешним управляющим. 6.2. Решение о выпуске ценных бумаг утверждается на основании решения об их размещении. 6.3. Решение о выпуске ценных бумаг должно быть утверждено не позднее шести месяцев с момента принятия решения об их размещении. 6.4. Решение о выпуске ценных бумаг должно по своему содержанию и форме соответствовать приложению 4 к настоящим Стандартам. Решение о выпуске ценных бумаг сшивается, подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа акционерного общества, и скрепляется печатью акционерного общества, его страницы нумеруются. Решение о выпуске ценных бумаг должно соответствовать установленным законодательством и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также настоящими Стандартами требованиям в отношении наличия у органа, принявшего такое решение, соответствующих полномочий, а также в отношении порядка принятия решения. 6.5. Решение о выпуске ценных бумаг составляется в трех экземплярах. В случае, если ведение реестра владельцев ценных бумаг выпуска должно осуществляться регистратором или в случае помещения облигаций на централизованное хранение в депозитарий один экземпляр решения о выпуске ценных бумаг хранится у регистратора или депозитария. В случае расхождений в тексте экземпляров решения о выпуске ценных бумаг истинными считаются тексты документов, хранящиеся в регистрирующем органе. 6.6. Описание в решении о выпуске акций прав, предоставляемых по каждой акции, должно соответствовать уставу акционерного общества. В решении о выпуске дополнительных акций, размещаемых посредством конвертации в них ранее размещенных конвертируемых привилегированных акций или облигаций в соответствии с подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов, описание прав по размещаемым акциям, а также порядок и условия их размещения должны соответствовать описанию прав по этим акциям, порядку и условиям конвертации конвертируемых привилегированных акций или облигаций, установленным в решении о выпуске конвертируемых привилегированных акций или облигаций. 6.7. В решении о выпуске ценных бумаг, размещаемых посредством закрытой подписки, должен быть определен круг лиц, среди которых акционерное общество намерено разместить ценные бумаги в соответствии с решением об их размещении. 6.8. Решение о выпуске ценных бумаг, размещаемых посредством подписки, должно устанавливать порядок заключения договоров, на основании которых осуществляется размещение ценных бумаг. В случае, если заключение договоров осуществляется путем подачи заявок, указанный порядок должен предусматривать определенную процедуру подачи заявок и их удовлетворения. 6.9. Порядок и условия размещения ценных бумаг, установленные решением о выпуске ценных бумаг, размещаемых посредством подписки, не должны исключать или существенно затруднять приобретателям возможность их приобретения. 6.10. Решением о выпуске ценных бумаг, размещаемых посредством подписки, не могут быть предусмотрены какие-либо преимущества одних приобретателей перед другими, приобретающими ценные бумаги в один день, за исключением случаев: а) осуществления акционерами преимущественного права приобретения дополнительных акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции. В этом случае цена размещения таких ценных бумаг может быть ниже, но не более чем на 10 процентов по сравнению с ценой размещения ценных бумаг для остальных приобретателей; б) ограничения акционерным обществом в соответствии с его уставом максимального количества акций или номинальной стоимости акций, принадлежащих одному акционеру; в) введения акционерным обществом ограничения на приобретение ценных бумаг нерезидентами. 6.11. В решении о выпуске дополнительных акций, распределяемых среди акционеров, а также акций, конвертируемых в соответствии с подпунктом б) пункта 5.1 настоящих Стандартов, должно указываться имущество (источники собственных средств), за счет которого (которых) осуществляется увеличение уставного капитала. 6.12. Решение о выпуске именных облигаций или облигаций с условием обязательного централизованного хранения их сертификатов в депозитарии должно содержать указание на дату составления списка владельцев облигаций для исполнения по ним обязательств (выплата доходов, погашение), которая не может быть более 7 (семи) дней до даты исполнения (начала исполнения) обязательств по таким облигациям, а также указание на то, что исполнение обязательства по отношению к владельцу, включенному в список владельцев облигаций, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения облигаций после даты составления списка владельцев облигаций. В решении о выпуске таких облигаций должно содержаться указание на то, что в случае непредставления (несвоевременного предоставления) регистратору (депозитарию, осуществляющему централизованное хранение) информации, необходимой для исполнения акционерным обществом обязательств по облигациям, исполнение таких обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем облигаций на дату предъявления требования. При этом исполнение акционерным обществом обязательств по облигациям производится на основании данных регистратора (депозитария, осуществляющего централизованное хранение облигаций). Акционерное общество в случаях, предусмотренных договором с регистратором (депозитарием, осуществляющим централизованное хранение), имеет право требовать подтверждения таких данных данными об учете прав на облигации. 6.13. Решением о выпуске облигаций должны быть определены действия владельцев облигаций в случае отказа акционерного общества от исполнения обязательств, а также установлен порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований. В случае, если акционерное общество возложило обязанность по раскрытию указанной информации на иное юридическое лицо, в решении о выпуске (проспекте) облигаций должны быть указаны полное и сокращенное фирменные наименования этого лица, место его нахождения и почтовый адрес. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 6.14. Решением о выпуске облигаций должен быть определен размер (порядок определения размера) доходов по облигациям, в том числе размер (порядок определения размера) каждого купона в случае установления купонного дохода по облигациям выпуска. Порядок определения размера дохода по облигациям должен позволять определять размер дохода владельцам облигаций в зависимости от изменения указанных в таком порядке показателей (факторов). Указанные показатели (факторы) не могут изменяться в зависимости от желания акционерного общества. 6.15. Решением о выпуске облигаций может быть предусмотрена возможность досрочного погашения акционерным обществом облигаций (т. е. исполнение удостоверенных облигациями обязательств до наступления установленного решением о выпуске облигаций срока исполнения). При этом акционерное общество не вправе отказать владельцу в досрочном погашении облигаций после наступления предусмотренного решением о выпуске облигаций срока, начиная с которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению. Облигации, погашенные акционерным обществом досрочно, не могут быть вновь выпущены в обращение и подлежат зачислению на счет погашенных облигаций в реестре (депозитарии), в котором осуществляется учет прав на облигации. Решением о выпуске облигаций, предусматривающим возможность их досрочного погашения, должны быть определены стоимость такого погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению (указанный срок не может быть установлен ранее даты регистрации отчета об итогах выпуска облигаций), а также порядок раскрытия акционерным обществом информации о досрочном погашении облигаций выпуска. В случае, если акционерное общество возложило обязанность по раскрытию указанной информации на иное юридическое лицо, в решении о выпуске (проспекте) облигаций должны быть указаны полное и сокращенное фирменные наименования этого лица, место его нахождения и почтовый адрес. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 6.16. Решением о выпуске облигаций может быть предусмотрена возможность приобретения облигаций акционерного общества с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения по соглашению с владельцем (владельцами) облигаций. В таком случае облигации поступают на эмиссионный счет акционерного общества в реестре (депозитарии), в котором осуществляется учет прав на облигации. Решение о приобретении облигаций принимается уполномоченным органом акционерного общества, в котором устанавливается цена (порядок определения цены) приобретения облигаций. Такой порядок определения цены приобретения может устанавливаться в виде формулы с меняющимися переменными: в зависимости от изменения курса определенной иностранной валюты, в зависимости от изменения котировок ценных бумаг у организатора торговли на рынке ценных бумаг, в зависимости от результатов торгов (аукциона, конкурса), а также в зависимости от иных факторов. Порядок определения цены приобретения облигаций должен позволять определять ее на любую дату в течение всего срока приобретения облигаций в зависимости от изменения указанных в таком порядке показателей (факторов). Указанные показатели (факторы) не могут изменяться в зависимости от желания акционерного общества. Решением о выпуске облигаций, предусматривающим возможность их приобретения акционерным обществом, должен быть установлен срок приобретения облигаций, который не может наступать ранее даты регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, а также порядок раскрытия акционерным обществом информации о приобретении им облигаций. В случае, если акционерное общество возложило обязанность по раскрытию указанной информации на иное юридическое лицо, в решении о выпуске (проспекте) облигаций должны быть указаны полное и сокращенное фирменные наименования этого лица, его место нахождения и почтовый адрес. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Сообщение владельцам облигаций о приобретении облигаций должно быть опубликовано не позднее семи дней со дня принятия решения о приобретении облигаций. Такое сообщение должно содержать информацию о порядке осуществления приобретения облигаций, цене (порядке определения цены) приобретения облигаций, количестве приобретаемых облигаций, форме и сроке оплаты, а также сроке приобретения облигаций. По желанию акционерного общества сообщение может также направляться всем владельцам (держателям) облигаций, включенным в реестр владельцев облигаций на дату принятия решения о приобретении облигаций. 6.17. Акционерное общество вправе указать в решении о выпуске облигаций порядок дополнительной идентификации выпуска (серии) облигаций (цифровой, буквенный и т. д.) по своему усмотрению. 7. Проспект ценных бумаг 7.1. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией их проспекта в случае: (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) размещения дополнительных акций посредством распределения их среди акционеров акционерного общества, если их число превышает 500, и (или) номинальная стоимость (объем эмиссии) выпуска или выпусков акций превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда; размещения дополнительных акций посредством конвертации в случае, предусмотренном подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов, если число владельцев конвертируемых привилегированных акций или облигаций превышает 500, и (или) номинальная стоимость (объем эмиссии) выпуска или выпусков дополнительных акций превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда; размещения акций посредством конвертации в случаях, предусмотренных подпунктами б), в), д) и е) пункта 5.1 настоящих Стандартов, если число акционеров - владельцев акций тех категорий (типов), в отношении которых осуществляется конвертация, превышает 500, и (или) номинальная стоимость (объем эмиссии) выпуска или выпусков акций превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда; размещения привилегированных акций путем конвертации в случае, предусмотренном подпунктом г) пункта 5.1 настоящих Стандартов, если число акционеров - владельцев привилегированных акций, права по которым изменяются, превышает 500, и (или) номинальная стоимость (объем эмиссии) выпуска или выпусков привилегированных акций превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда; размещения ценных бумаг посредством открытой подписки; размещения ценных бумаг посредством закрытой подписки, если ограниченный круг лиц для закрытой подписки превышает 500, и (или) номинальная стоимость (объем эмиссии) выпуска или выпусков ценных бумаг превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда. 7.2. Проспект ценных бумаг должен по своему содержанию и форме соответствовать приложению 5 к настоящим Стандартам и решению о выпуске ценных бумаг. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 7.3. Проспект ценных бумаг акционерного общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом) этого акционерного общества. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Проспект ценных бумаг акционерного общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций менее пятидесяти утверждается общим собранием акционеров в случае, если функции совета директоров (наблюдательного совета) осуществляет в соответствии с уставом общее собрание акционеров. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Проспект акций акционерного общества - должника, в отношений которого введена процедура внешнего управления в процессе его банкротства, утверждается внешним управляющим. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 7.4. Проспект ценных бумаг прошивается, подписывается уполномоченными лицами акционерного общества (лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа, главным бухгалтером) и скрепляется печатью акционерного общества; его страницы нумеруются. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Абзац. (Исключен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае, когда бухгалтерская (финансовая) отчетность акционерного общества подлежит обязательной ежегодной проверке аудитором, для подтверждения проведения такой проверки проспект ценных бумаг подписывается также руководителем аудиторской фирмы (аудитором), осуществившей проверку финансового положения акционерного общества, и скрепляется печатью соответствующей аудиторской фирмы (аудитора); На титульном листе проспекта ценных бумаг должно быть указано: "Проведен аудит бухгалтерской отчетности за... год (годы)". В отношении иной информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, на титульном листе проспекта может быть указано: "Прочая информация о финансовом положении акционерного общества, содержащаяся в разделе "Данные о финансовом положении эмитента", рассмотрена на предмет ее непротиворечивости во всех существенных аспектах, данным проаудированной бухгалтерской отчетности за... год (годы)". (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае, если содержащаяся в проспекте ценных бумаг бухгалтерская отчетность акционерного общества за разные годы заверена разными аудиторскими фирмами (аудиторами), то проспект ценных бумаг должен быть подписан руководителями этих аудиторских фирм (аудиторами) либо руководителем аудиторской фирмы (аудитором), осуществившей проверку годовой бухгалтерской отчетности акционерного общества за последний финансовый год, который вправе взять на себя ответственность за подписание проспекта, включающего в себя бухгалтерскую отчетность за предыдущие годы. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае, если содержащаяся в проспекте ценных бумаг годовая бухгалтерская отчетность акционерного общества за какой-либо год (годы) не может быть подтверждена проверившим ее аудитором или аудитором, осуществившим проверку годовой бухгалтерской отчетности акционерного общества за последний финансовый год, то такая отчетность должна быть проверена другим аудитором, о чем указывается в тексте проспекта ценных бумаг, а на титульном листе ставится печать и подпись аудитора, осуществившего проверку. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Проспект ценных бумаг может быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, независимым оценщиком и юридическим консультантом, а в случае присвоения эмитенту и (или) его ценным бумагам кредитного рейтинга рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, - также таким рейтинговым агентством. (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг. (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) При подписании проспекта ценных бумаг финансовым консультантом на рынке ценных бумаг на титульном листе проспекта ценных бумаг должно быть указано: (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) "Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации, содержащейся в настоящем проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтвержденной аудитором и (или) оценщиком. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг при наличии его вины несет солидарно с иными лицами, подписавшими настоящий проспект ценных бумаг, субсидиарную с эмитентом ответственность за ущерб, причиненный владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в настоящем проспекте ценных бумаг недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение информации.". (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае размещения облигаций с обеспечением проспект облигаций с обеспечением должен быть подписан лицом, предоставившим такое обеспечение. (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае, если форма оплаты размещаемых посредством подписки акций предусматривает возможность их оплаты неденежными средствами (ценными бумагами, вещами или имущественными правами либо иными правами, имеющими денежную оценку), проспект таких акций должен быть подписан независимым оценщиком, привлекаемым для определения рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату размещаемых акций. (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае, если для определения рыночной стоимости ценных бумаг, размещаемых путем подписки, привлекался независимый оценщик, проспект ценных бумаг должен быть подписан оценщиком, осуществившим оценку рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг. (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае, когда независимым оценщиком, привлекаемым для определения рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату размещаемых акций, и (или) привлеченным для определения рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг, является профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с оценочной деятельностью и оказанием услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, проспект ценных бумаг подписывается финансовым консультантом на рынке ценных бумаг с указанием на то, что он является независимым оценщиком. (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 7.5. Проспект ценных бумаг составляется в трех экземплярах. В случае, если ведение реестра владельцев ценных бумаг выпуска должно осуществляться регистратором или в случае помещения облигаций на централизованное хранение в депозитарий, один экземпляр проспекта ценных бумаг хранится у регистратора или депозитария. В случае расхождений в тексте экземпляров проспекта ценных бумаг истинными считаются тексты документов, хранящиеся в регистрирующем органе. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 7.6. Проспект ценных бумаг может быть подготовлен в отношении одного или нескольких выпусков ценных бумаг, государственная регистрация которых осуществляется одновременно, в том числе одного или нескольких выпусков привилегированных акций разных типов, одного или нескольких выпусков обыкновенных и привилегированных акций, одного или нескольких выпусков облигаций. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 7.7. В случае открытой подписки на ценные бумаги акционерное общество обязано обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте, и опубликовать уведомление о порядке раскрытия информации в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50 тысяч экземпляров. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Доступ к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, должен быть обеспечен акционерным обществом путем помещения копий зарегистрированного проспекта ценных бумаг в местах, определенных акционерным обществом в решении о выпуске ценных бумаг и указанных в рекламных сообщениях акционерного общества, адресованных потенциальным приобретателям ценных бумаг, а также путем предоставления возможности ознакомления с оригинальным экземпляром проспекта ценных бумаг в месте, указанном акционерным обществом в решении о выпуске ценных бумаг. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Дополнительно доступ к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, может быть обеспечен путем: (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) размещения полного текста зарегистрированного проспекта ценных бумаг на странице (вэб-сайте) акционерного общества в сети "Интернет" с указанием адреса этой страницы в рекламных сообщениях; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) опубликования полного текста зарегистрированного проспекта ценных бумаг в периодическом печатном издании (изданиях); (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) рассылки или предоставления в иной форме полного текста зарегистрированного проспекта ценных бумаг лицам, выразившим свою заинтересованность в приобретении ценных бумаг выпуска. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 7.8. В случае закрытой подписки на ценные бумаги, требующей регистрации их проспекта, уведомление о порядке раскрытия информации о выпуске ценных бумаг должно быть опубликовано в "Приложении к Вестнику ФКЦБ России", а также в периодическом печатном издании, распространяемом по месту нахождения акционерного общества либо по месту нахождения (месту жительства) большинства участников подписки. В случае, если число лиц, среди которых акционерное общество намерено разместить ценные бумаги, составляет менее 500, опубликование уведомления о порядке раскрытия информации о выпуске ценных бумаг может быть заменено направлением указанного уведомления каждому из таких лиц. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае размещения акций путем распределения их среди акционеров или конвертации, требующих регистрации их проспекта, уведомление о порядке раскрытия информации о выпуске ценных бумаг должно быть опубликовано в "Приложении к Вестнику ФКЦБ России". (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 7.9. Уведомление о порядке раскрытия информации о выпуске ценных бумаг должно быть опубликовано после государственной регистрации выпуска ценных бумаг и до даты их размещения (начала размещения). Уведомление о порядке раскрытия информации о выпуске ценных бумаг должно включать в себя следующие сведения и информацию: полное фирменное наименование, место нахождения, почтовый адрес акционерного общества; наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, место его нахождения, дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску; возможность доступа к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, способами, установленными в пункте 7.7 настоящих Стандартов (с указанием адресов, в которых можно ознакомиться с полным текстом зарегистрированного проспекта ценных бумаг, и адреса размещения текста проспекта в сети "Интернет"); (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) принятие акционерным обществом на себя обязательства по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и сообщений о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента в случаях и порядке, предусмотренных нормативными правовыми актами Федеральной комиссии; возможность доступа к информации, содержащейся в зарегистрированном отчете об итогах выпуска ценных бумаг. 7.10. В случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки, сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, возможность ознакомления с проспектом ценных бумаг, в том числе со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к нему, должна быть предоставлена каждому приобретателю размещаемых ценных бумаг до заключения договора. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 8. Документы, представляемые для государственной регистрации выпуска ценных бумаг 8.1. Для государственной регистрации выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган представляются: два экземпляра заявления на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, составленного в соответствии с формой приложения 3 к настоящим Стандартам; три экземпляра решения о выпуске ценных бумаг; три экземпляра проспекта ценных бумаг, а в случае, когда в соответствии с настоящими Стандартами государственная регистрация выпуска ценных бумаг не должна сопровождаться регистрацией их проспекта - два экземпляра копии бухгалтерской отчетности акционерного общества за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие дате утверждения решения о выпуске ценных бумаг; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято решение о размещении ценных бумаг; два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято решение об утверждении решения о выпуске ценных бумаг; два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято решение об утверждении проспекта ценных бумаг (в случае, когда в соответствии с настоящими Стандартами государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией их проспекта); (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) два экземпляра заверенной в установленном порядке копии устава акционерного общества со всеми внесенными в него изменениями и (или) дополнениями; иные документы, предусмотренные настоящими Стандартами; два экземпляра описи представленных документов, составленной в соответствии с формой приложения 3 к настоящим Стандартам. В случае представления для государственной регистрации выпуска ценных бумаг выписки из протокола собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято решение о размещении ценных бумаг, решение об утверждении решения о выпуске ценных бумаг и (или) решение об утверждении проспекта ценных бумаг, такая выписка должна содержать кворум собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества и результаты голосования по соответствующему вопросу. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае принятия решения о размещении ценных бумаг, решения об утверждении решения о выпуске ценных бумаг и (или) решения об утверждении проспекта ценных бумаг советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества выписка из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, представляемая для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, должна содержать имена членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, голосовавших за принятие соответствующего решения. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 8.2. В случае, если с момента представления акционерным обществом документов на государственную регистрацию предыдущего выпуска ценных бумаг изменены какие-либо сведения, которые указываются в анкете акционерного общества, в регистрирующий орган представляется два экземпляра анкеты эмитента, составленной в соответствии с формой приложения 2 к настоящим Стандартам. 8.3. В случае, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах выпуск ценных бумаг, документы для государственной регистрации которого представляются в регистрирующий орган, подлежит обложению одним из видов налогов или сборов, взимаемых в Российской Федерации, в регистрирующий орган представляются оригинал и копия документа об уплате соответствующего вида налога или сбора. 8.4. В случае, если полная оплата уставного капитала акционерного общества не следует из представленной им бухгалтерской отчетности, в регистрирующий орган представляются два экземпляра документа (документов), подтверждающего оплату его уставного капитала. 8.5. В случае, если увеличение уставного капитала акционерного общества осуществляется за счет его имущества, в регистрирующий орган представляются два экземпляра документа, содержащего расчет стоимости чистых активов акционерного общества и размер его резервного фонда, а также указание имущества (собственных средств) акционерного общества, за счет которого осуществляется увеличение его уставного капитала. Указанный документ должен быть составлен по данным бухгалтерской отчетности акционерного общества за последний квартал (завершенный отчетный период), предшествующий дате утверждения решения о выпуске ценных бумаг, и подписан главным бухгалтером акционерного общества или лицом, осуществляющим его функции. 8.6. В случае размещения дополнительных акций среди работников народного предприятия путем закрытой подписки в регистрирующий орган представляются два экземпляра документа, содержащего расчет чистой прибыли, фактически использованной народным предприятием на цели накопления за отчетный финансовый год. 8.7. В случае, если решение о размещении ценных бумаг принято органом, который в соответствии с законодательством Российской Федерации должен быть специально для этого наделен соответствующими полномочиями, в регистрирующий орган представляются два экземпляра документа, подтверждающего его полномочия на принятие такого решения. 8.8. В случае, если решение о размещении ценных бумаг посредством подписки принимается общим собранием акционеров, в регистрирующий орган представляются два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, на котором принято решение об определении цены размещения ценных бумаг. В случае представления выписки из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества такая выписка должна содержать кворум заседания совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, результаты голосования и имена членов совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, голосовавших за принятие соответствующего решения. 8.9. В случае, если акционером общества является государство и (или) муниципальное образование, владеющее более чем 2 процентами его голосующих акций, в регистрирующий орган представляются два экземпляра документа, подтверждающего привлечение государственного финансового контрольного органа для определения цены размещения ценных бумаг. 8.10. В случае размещения именных ценных бумаг в регистрирующий орган представляются два экземпляра копии договора о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, заключенного акционерным обществом с регистратором, или документ, подтверждающий обстоятельства, освобождающие акционерное общество от заключения такого договора. 8.11. В случае представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг акционерного общества - страховой организации, размещаемых посредством закрытой подписки иностранным гражданам, иностранным организациям (иностранным юридическим лицам, компаниям и другим корпоративным образованиям, обладающим гражданской правоспособностью, созданным в соответствии с законодательством иностранных государств, международным организациям, их филиалам и представительствам, созданным на территории Российской Федерации) и (или) их дочерним обществам, в регистрирующий орган представляются два экземпляра копии документа, подтверждающего получение акционерным обществом - страховой организацией разрешения федерального органа исполнительной власти по надзору за страховой деятельностью на увеличение размера уставного капитала за счет средств иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ. 8.12. В случае представления документов для государственной регистрации выпуска акций с меньшей номинальной стоимостью, размещаемых посредством конвертации в случае, предусмотренном подпунктом в) пункта 5.1 настоящих Стандартов, в регистрирующий орган представляется документ, подтверждающий уведомление кредиторов об уменьшении уставного капитала акционерного общества. 8.13. В случае представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечивается третьим лицом (лицами), и при наличии у такой сделки (сделок) по предоставлению обеспечения для целей выпуска облигаций установленных законодательством Российской Федерации признаков крупных сделок или сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в регистрирующий орган представляются два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа третьего лица, предоставившего обеспечение для целей выпуска облигаций, на котором принято решение об одобрении сделки по предоставлению обеспечения для целей выпуска облигаций. 8.14. В случае размещения документарных ценных бумаг ко всем экземплярам решения о выпуске, а в случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта, - также к проспектам эмиссии подшивается образец (описание) сертификата ценной бумаги. Образец (описание) сертификата должен содержать все реквизиты, предусмотренные Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424). (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 8.15. В случае размещения документарных облигаций с обязательным централизованным хранением в регистрирующий орган представляются два экземпляра копии договора, заключенного между акционерным обществом и организацией, принимающей на себя обязательство по централизованному хранению сертификатов облигаций. 8.16. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в регистрирующий орган представляются два экземпляра документов, подтверждающих разрешение уполномоченного органа исполнительной власти на осуществление выпуска ценных бумаг. 8.17. В случаях, установленных законодательством Российской Федерации, при размещении облигаций в регистрирующий орган, помимо указанных документов, представляются: документ (документы), удостоверяющий факт предоставления третьим лицом (лицами) обеспечения исполнения обязательств по облигациям регистрируемого выпуска в случае, когда исполнение обязательств по облигациям обеспечивается третьим лицом; документ (документы), подтверждающий рыночную стоимость имущества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации в случае, если в обеспечение исполнения обязательств выпуска облигаций предоставляется имущество, а в остальных случаях - бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о выпуске облигаций. Указанные документы подшиваются ко всем экземплярам решения о выпуске облигаций, а в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта, - также к проспектам облигаций. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 8.18. В случаях, установленных законодательством Российской Федерации, акционерное общество для государственной регистрации выпуска акций, размещаемых путем подписки, представляет в регистрирующий орган два экземпляра документа, подтверждающего раскрытие акционерным обществом информации о принятии акционерным обществом решения о размещении ценных бумаг и утверждении решения о выпуске ценных бумаг, в объеме и порядке, установленном законодательством Российской Федерации. В случае, когда проспект ценных бумаг подписывается финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, в регистрирующий орган представляются два экземпляра меморандума, содержащего: (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) полное фирменное наименование, место нахождения, номер и дату выдачи лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг лица, оказывающего эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг (финансового консультанта на рынке ценных бумаг); (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) заявление эмитента о том, что указываемое лицо выступает финансовым консультантом на рынке ценных бумаг в отношении выпуска (выпусков) ценных бумаг, документы для государственной регистрации которого представляются эмитентом в регистрирующий орган; (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) заявление финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что он не является аффилированным лицом эмитента и соответствует требованиям, установленным нормативными актами Федеральной комиссии к финансовым консультантам на рынке ценных бумаг; (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) реквизиты (дату и номер) договора, на основании которого финансовый консультант на рынке ценных бумаг оказывает эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, а в случае, когда заключение указанного договора признается в соответствии с законодательством Российской Федерации крупной сделкой, - также сведения об одобрении такой сделки; (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) дату (срок), с которой эмитент в целях подготовки проспекта ценных бумаг начал предоставлять финансовому консультанту на рынке ценных бумаг информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности; (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) в случае, когда для проведения аудиторской проверки ведения бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента и (или) оказания сопутствующих аудиту услуг, связанных с подготовкой проспекта ценных бумаг, в том числе услуг по бухгалтерскому, налоговому, экономическому, финансовому и управленческому консультированию, привлекался аудитор, - полное фирменное наименование (наименование) аудиторской организации или имя индивидуального аудитора, номер, дату выдачи и срок действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности, реквизиты (дату и номер) договора оказания аудиторских услуг, дату (срок), с которой эмитент начал предоставлять аудитору информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности, а в случае, когда заключение договора оказания аудиторских услуг признается в соответствии с законодательством Российской Федерации крупной сделкой, - также сведения об одобрении такой сделки; (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) в случае, когда эмитенту и (или) его ценным бумагам присвоен кредитный рейтинг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, - полное и сокращенное фирменные наименования рейтингового агентства, реквизиты (дату и номер) договора об оказании услуг по присвоению кредитного рейтинга, дату (срок), с которой эмитент в целях присвоения кредитного рейтинга начал предоставлять рейтинговому агентству информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности, а в случае, когда заключение договора об оказании услуг по присвоению кредитного рейтинга признается в соответствии с законодательством Российской Федерации крупной сделкой, - также сведения об одобрении такой сделки. (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Указанный меморандум должен быть подписан эмитентом, финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, оказывающим эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, а также может быть подписан аудитором эмитента, юридическим консультантом эмитента, рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, и присвоившим эмитенту и (или) его ценным бумагам кредитный рейтинг. (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 8.19. В случае представления документов для государственной регистрации выпуска дополнительных акций акционерного общества - должника, в отношении которого введена процедура внешнего управления, в регистрирующий орган представляются: два экземпляра копии плана внешнего управления, разработанного внешним управляющим и утвержденного собранием кредиторов акционерного общества - должника; два экземпляра копии решения внешнего управляющего о принятии решения о размещении дополнительных акций; два экземпляра копии решения внешнего управляющего об утверждении решения о выпуске дополнительных акций, а в случае, когда государственная регистрация выпуска дополнительных акций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта, - также об утверждении проспекта дополнительных акций; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) два экземпляра документа, подтверждающего полномочия (назначение) внешнего управляющего акционерного общества - должника. 8.20. В случае, если планом приватизации акционерного общества, созданного путем преобразования в него государственного или муниципального предприятия, предусматривается его обязанность осуществить в безусловном порядке увеличение уставного капитала и передать выпущенные при этом акции победителю инвестиционного конкурса или коммерческого конкурса с инвестиционными условиями, для государственной регистрации указанного выпуска акций в регистрирующий орган представляются (при условии, что указанные документы не были представлены в регистрирующий орган ранее): два экземпляра копии плана приватизации этого акционерного общества; два экземпляра документа, подтверждающего выполнение победителем конкурса этапов инвестиционной программы, определенных планом приватизации. 8.21. Все указанные в настоящем разделе Стандартов документы представляются в регистрирующий орган на бумажных носителях в установленном количестве экземпляров. Тексты решения о выпуске ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, а также анкета эмитента представляются в регистрирующий орган также на одном магнитном носителе в формате, соответствующем требованиям, установленным Федеральной комиссией. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Верность копий документов, представляемых в соответствии с настоящим разделом Стандартов в регистрирующий орган на бумажных носителях, должна быть подтверждена печатью акционерного общества и подписью уполномоченного им лица либо засвидетельствована нотариально. Все документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа текста, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью акционерного общества на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица акционерного общества, если иная форма заверения не установлена настоящими Стандартами. 9. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг 9.1. Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска акций: до полной оплаты уставного капитала акционерного общества; до регистрации отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков акций (за исключением случаев, когда размещение акций соответствующих выпусков было завершено до вступления в силу Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") и внесения соответствующих изменений в устав акционерного общества; до государственной регистрации в уставе акционерного общества положений о номинальной стоимости, количестве и правах объявленных акций соответствующих категорий (типов) (в случае размещения дополнительных акций); если увеличение уставного капитала акционерного общества осуществляется для покрытия понесенных им убытков. 9.2. Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска облигаций: до полной оплаты уставного капитала акционерного общества; сумма номинальных стоимостей (объем выпуска) которых в совокупности с суммой номинальных стоимостей всех непогашенных облигаций акционерного общества превышает размер его уставного капитала или величину обеспечения, предоставленного ему третьими лицами; до внесения в устав акционерного общества положений о номинальной стоимости, количестве и правах объявленных акций соответствующих категорий (типов), в которые конвертируются облигации. 9.3. Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска конвертируемых привилегированных акций или облигаций, если количество дополнительных акций акционерного общества, в которые могут быть конвертированы все размещенные и предназначенные к размещению конвертируемые в них ценные бумаги, превышает количество объявленных акций соответствующих категорий (типов), определенное в уставе акционерного общества. Если акционерным обществом размещены ценные бумаги, конвертируемые в акции, то государственная регистрация выпуска акций, размещаемых путем конвертации в случаях, предусмотренных подпунктами б), в), д) и е) пункта 5.1 настоящих Стандартов, не может быть осуществлена до погашения (в том числе в результате конвертации) конвертируемых в эти акции ценных бумаг. 9.4. Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг открытого акционерного общества, которое создано в процессе приватизации и в отношении которого не завершено выполнение инвестиционных и (или) социальных условий либо до момента выполнения победителем конкурса его условий. 9.5. Не может быть одновременно осуществлена государственная регистрация: выпуска обыкновенных и привилегированных акций, размещаемых путем подписки, если при размещении всех привилегированных акций и неразмещении ни одной обыкновенной акции номинальная стоимость привилегированных акций акционерного общества превысит 25 процентов от его уставного капитала; двух и более выпусков обыкновенных акций или двух и более выпусков привилегированных акций одного типа. 9.6. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами до государственной регистрации их выпуска запрещается. До государственной регистрации выпуска ценных бумаг акционерное общество и посредники имеют право проводить переговоры о приобретении ценных бумаг с их возможными приобретателями при условии, что предложения о приобретении ценных бумаг не предназначены для неопределенного круга лиц, а адресованы конкретным лицам. При этом допускается заключение предварительных договоров по приобретению ценных бумаг. В таком случае возможным приобретателям должны предоставляться для ознакомления представленные в регистрирующий орган решение о выпуске и проспект ценных бумаг, на титульном листе каждого из которых должен содержаться текст следующего содержания, напечатанный наибольшим из шрифтов, которые использовались для печати остального текста, за исключением наименования документа: "Ценные бумаги, указанные в настоящем решении о выпуске ценных бумаг (проспекте ценных бумаг), относятся к выпуску, не прошедшему государственную регистрацию, в государственной регистрации настоящего выпуска ценных бумаг может быть отказано. Настоящее решение о выпуске ценных бумаг (проспект ценных бумаг) может измениться. Сделки с ценными бумагами до государственной регистрации их выпуска запрещены". (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 9.7. Реклама ценных бумаг до государственной регистрации их выпуска запрещается. Реклама ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых не сопровождалась регистрацией их проспекта, а также публичное объявление цен их покупки и (или) продажи с обязательством покупки и (или) продажи по объявленным ценам могут осуществляться только при условии, что акционерное общество в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии раскрывает информацию в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и в форме сообщений о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Реклама ценных бумаг должна соответствовать требованиям законов и иных нормативных актов Российской Федерации. 9.8. Документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг должны быть представлены не позднее трех месяцев с даты утверждения решения об их выпуске и не позднее одного месяца с даты утверждения проспекта. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Указанное требование не распространяется на срок представления измененных и дополненных документов в соответствии с пунктом 9.13 настоящих Стандартов. Документы на государственную регистрацию выпуска акций и облигаций открытого акционерного общества, размещаемых путем подписки, представляются не ранее одного месяца после раскрытия информации о принятом акционерным обществом решении об их размещении в объеме и порядке, установленных нормативными актами Федеральной комиссии. 9.9. Государственная регистрация выпусков ценных бумаг осуществляется регистрирующими органами. 9.10. Регистрирующие органы несут ответственность только за полноту сведений, содержащихся в решениях о выпуске и проспектах ценных бумаг, но не за их достоверность. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Федеральная комиссия и иные регистрирующие органы вправе осуществлять выборочные проверки (в том числе достоверности) сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг и иных документах, представленных для государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а также полномочий органов акционерного общества. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 9.11. Регистрирующий орган обязан осуществить государственную регистрацию выпуска ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации не позднее 30 дней с даты представления всех документов и магнитных носителей в соответствии с настоящими Стандартами, если законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной срок. 9.12. Акционерное общество вправе внести изменения и (или) дополнения в документы, представленные для государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Акционерное общество обязано представить в регистрирующий орган изменения и (или) дополнения в решение о выпуске (проспект) ценных бумаг, отражающие любые обстоятельства, которые могут повлиять на принятие решения о приобретении ценных бумаг (в частности, изменение конкурентных условий, изменение законодательства). (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Май
|
