|
Расширенный поиск
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 30.04.2002 № 16/псРегистрирующий орган вправе в процессе рассмотрения документов требовать от акционерного общества внесения в решение о выпуске и (или) проспект ценных бумаг изменений и (или) дополнений. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 9.13. Изменения или дополнения в документы, представленные для государственной регистрации выпуска ценных бумаг (за исключением изменений сведений о цене размещения ценных бумаг) могут быть представлены не позднее чем за 10 дней до окончания срока, предусмотренного пунктом 9.11 настоящих Стандартов, в противном случае течение установленного пунктом 9.11 настоящих Стандартов срока начинается заново. Изменения сведений о цене размещения ценных бумаг или документ, содержащий указание на цену размещения ценных бумаг в случае, если она не была указана при представлении документов на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее чем за 5 дней до окончания срока, предусмотренного пунктом 9.11 настоящих Стандартов. При этом допускается изменение сведений о цене размещения ценных бумаг только в случае, если она была определена в твердой денежной сумме. Информация о цене размещения ценных бумаг или об изменении сведений о цене размещения ценных бумаг представляется в регистрирующий орган в форме уведомления, которое является обязательным приложением к решению о выпуске ценных бумаг, а в случае, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта, - также и к проспекту ценных бумаг. Уведомление об установлении или изменении цены размещения ценных бумаг составляется в соответствии с формой приложения 10 к настоящим Стандартам и представляется в регистрирующий орган в трех, а в случае, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта, - в шести экземплярах. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае государственной регистрации выпуска ценных бумаг на каждом экземпляре уведомления об установлении или изменении цены размещения ценных бумаг проставляется отметка регистрирующего органа о государственной регистрации соответствующего выпуска ценных бумаг. 9.14. Одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг осуществляется регистрация решения о выпуске ценных бумаг и их проспекта (в случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг). (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 9.15. В случае принятия решения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг заявителю выдаются: два экземпляра решения о выпуске ценных бумаг с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг; два экземпляра проспекта с отметкой о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг (в случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг); (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) уведомление регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Присвоенный выпуску ценных бумаг государственный регистрационный номер проставляется на титульных листах каждого экземпляра решения о выпуске ценных бумаг (и проспекта ценных бумаг в соответствующих случаях). (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 9.16. Копия уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг должна быть передана регистрирующим органом в Федеральную комиссию не позднее 5 дней по окончании месяца, в течение которого была осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг, если иное не установлено нормативными актами Федеральной комиссии. Порядок взаимодействия Федеральной комиссии и регистрирующих органов по обмену информацией о государственной регистрации выпусков ценных бумаг устанавливается Федеральной комиссией. 9.17. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг может быть принято регистрирующим органом исключительно по одному из следующих оснований: 9.17.1. Несоответствие положений представленных документов и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг". 9.17.2. Нарушение акционерным обществом требований федеральных законов, указов Президента Российской Федерации, постановлений Правительства Российской Федерации о ценных бумагах, а также настоящих Стандартов, в частности: наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах; неуплата или неполная уплата налога или сбора, взимаемого при государственной регистрации выпуска ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах; отсутствие обеспечения по облигациям выпуска или несоответствие его размера объему выпуска в случае, когда наличие обеспечения, предоставленного акционерному обществу третьим лицом (лицами), является в соответствии с законодательством Российской Федерации обязательным условием эмиссии облигаций. 9.17.3. Наличие в представленных документах ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений). 9.18. При отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган обязан не позднее трех дней с даты принятия соответствующего решения направить акционерному обществу уведомление об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Такое уведомление должно содержать основания отказа. При отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов. Остальные документы возвращаются акционерному обществу. Решение об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг может быть обжаловано в суд. 9.19. В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящими Стандартами, а также в случае наличия иных оснований для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг регистрирующий орган вправе, не отказывая в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, предоставить возможность акционерному обществу исправить допущенные нарушения. В таком случае регистрирующий орган возвращает такие документы акционерному обществу с указанием допущенных нарушений, оставив у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов. 10. Размещение ценных бумаг 10.1. Размещение ценных бумаг путем подписки осуществляется в течение срока, указанного в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, который не может превышать одного года со дня утверждения решения о выпуске ценных бумаг. Размещение ценных бумаг путем конвертации в случаях, предусмотренных подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов, осуществляется в течение срока, установленного в зарегистрированном решении об их выпуске, который должен соответствовать сроку, установленному в решении о выпуске конвертируемых в них ценных бумаг, и не может превышать одного года со дня утверждения решения о выпуске ценных бумаг, размещаемых путем конвертации. При этом размещение ценных бумаг путем конвертации в них ценных бумаг, решение о выпуске которых предусматривает их конвертацию по наступлении срока, осуществляется в день, определенный календарной датой, или в день окончания срока, определенного периодом времени, по данным реестра владельцев конвертируемых ценных бумаг на этот день. Распределение дополнительных акций акционерного общества среди его акционеров, а также конвертация акций в случаях, предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1 настоящих Стандартов, должны быть осуществлены в срок не позднее одного месяца с даты государственной регистрации выпуска акций. Распределение дополнительных акций акционерного общества среди его акционеров, а также конвертация акций в случаях, предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1 настоящих Стандартов, должны быть осуществлены единовременно в один день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, среди зарегистрированных в системе учета прав лиц на этот день, который не может быть ранее даты государственной регистрации такого выпуска акций. 10.2. Запрещается заключение гражданско-правовых договоров с ценными бумагами, размещаемыми путем открытой подписки, ранее чем через две недели после раскрытия информации о государственной регистрации выпуска указанных ценных бумаг и обеспечения всем потенциальным приобретателям возможности доступа к информации о выпуске ценных бумаг, которая должна быть раскрыта в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Федеральной комиссии. Информация о цене размещения ценных бумаг (за исключением порядка определения цены размещения) может раскрываться в день начала размещения ценных бумаг. 10.3. В случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки, сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, возможность ознакомления с проспектом ценных бумаг, в том числе со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к нему, должна быть предоставлена каждому приобретателю размещаемых ценных бумаг до их приобретения. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 10.4. В случае размещения ценных бумаг в документарной форме (за исключением централизованного хранения сертификатов ценных бумаг) при размещении этих ценных бумаг их приобретателям выдаются сертификаты ценных бумаг. 10.5. В течение срока размещения ценных бумаг акционерное общество обязано представить в регистрирующий орган изменения и (или) дополнения в проспект ценных бумаг, отражающие любые обстоятельства, которые могут повлиять на принятие решения о приобретении ценных бумаг (в частности, изменение конкурентных условий, изменение законодательства), за исключением таких обстоятельств, которые подлежат им раскрытию в форме существенных фактов (событий и действий), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Изменение (дополнение) решения о выпуске ценных бумаг и (или) проспекта ценных бумаг после государственной регистрации их выпуска допускается в целях продления срока размещения ценных бумаг путем подписки, а в исключительных случаях и иных условий размещения ценных бумаг, когда это вызвано необходимостью защиты интересов владельцев и (или) возможных приобретателей ценных бумаг, в пределах срока, установленного пунктом 10.1 настоящих Стандартов, по решению органа акционерного общества, принявшего решение о размещении ценных бумаг, до представления документов для регистрации отчета об итогах их выпуска, и должно быть зарегистрировано регистрирующим органом. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Не допускается внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске и в проспект ценных бумаг в целях сокращения срока размещения ценных бумаг путем подписки, а также в части объема прав по одной ценной бумаге, установленного этим решением и указанного в проспекте ценных бумаг. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Регистрирующий орган вправе требовать внесения изменений в проспект ценных бумаг при обнаружении в нем недостоверной информации, не имеющей существенного значения, а также ошибок технического характера. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 10.6. Изменение формы ценных бумаг выпуска допускается по решению органа акционерного общества, уполномоченного утверждать решение о выпуске ценных бумаг, и при условии наличия согласия на ее изменение всех владельцев размещенных ценных бумаг выпуска. В случае, если форма ценных бумаг определена уставом акционерного общества, внесение изменений в решение о выпуске и проспект ценных бумаг и их государственная регистрация осуществляется после государственной регистрации соответствующих изменений в уставе акционерного общества. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 10.7. Для регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг в регистрирующий орган должны быть представлены: (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) два экземпляра заявления на регистрацию изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) три экземпляра изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг, составленных по форме приложения 8 к настоящим Стандартам; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято решение о внесении изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) два экземпляра копии изменений и (или) дополнений, внесенных в устав акционерного общества (устава акционерного общества в новой редакции), в случае, если внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг обусловлено внесением соответствующих изменений и (или) дополнений в устав акционерного общества; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) два экземпляра документа (документов), подтверждающего раскрытие акционерным обществом информации о приостановлении размещения ценных бумаг в случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) два экземпляра описи представленных документов, составленной в соответствии с формой приложения 2 к настоящим Стандартам; иные документы, необходимые для государственной регистрации соответствующих изменений и (или) дополнений. В случае изменения формы ценных бумаг выпуска в регистрирующий орган представляются два экземпляра документа, подтверждающего согласие всех владельцев размещенных ценных бумаг выпуска на изменение их формы. В случае изменения бездокументарной формы ценных бумаг выпуска на документарную в регистрирующий орган представляются два экземпляра образца (описания) сертификата ценной бумаги. Документы, представляемые в регистрирующий орган в соответствии с настоящим пунктом, должны соответствовать требованиям, установленным в разделе 8 настоящих Стандартов. Тексты изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг должны быть представлены в регистрирующий орган также на одном магнитном носителе в формате, соответствующем требованиям, установленным Федеральной комиссией. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Документы для регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг представляются в регистрирующий орган в срок не позднее 15 дней с даты принятия уполномоченным органом акционерного общества решения о внесении таких изменений и (или) дополнений, а в случае, когда внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг обусловлено внесением соответствующих изменений и (или) дополнений в устав акционерного общества - не позднее 15 дней с даты государственной регистрации соответствующих изменений и (или) дополнений в уставе акционерного общества. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 10.8. С момента принятия акционерным обществом решения о внесении изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) их проспект акционерное общество обязано приостановить размещение ценных бумаг. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта, информация о приостановлении размещения ценных бумаг должна быть раскрыта акционерным обществом в срок не позднее 7 рабочих дней с даты принятия акционерным обществом решения о внесении изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) их проспект, а в случае, когда внесение изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг обусловлено внесением соответствующих изменений и (или) дополнений в устав акционерного общества - не позднее 7 рабочих дней с даты государственной регистрации соответствующих изменений и (или) дополнений в уставе акционерного общества. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Размещение ценных бумаг выпуска возобновляется после регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг или принятия решения об отказе в регистрации таких изменений и (или) дополнений, а в случае, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта, - после раскрытия информации о возобновлении размещения ценных бумаг. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта, информация о возобновлении размещения ценных бумаг должна быть раскрыта акционерным обществом в срок не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг или принятия решения об отказе в регистрации таких изменений и (или) дополнений. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Информация о приостановлении и возобновлении размещения ценных бумаг раскрывается акционерным обществом в порядке, установленном в решении о выпуске ценных бумаг для раскрытия информации о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктами 7.7-7.8 настоящих Стандартов. 10.9. Регистрирующий орган обязан осуществить регистрацию изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в их регистрации не позднее 10 дней с даты представления всех документов и магнитных носителей в соответствии с настоящими Стандартами. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае отказа в регистрации изменений и (или) дополнений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) проспект ценных бумаг эмиссия ценных бумаг возобновляется в соответствии с зарегистрированными ранее условиями выпуска. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 10.10. В течение 10 дней с момента регистрации в регистрирующем органе изменений, связанных с изменением формы ценных бумаг выпуска, акционерное общество должно уведомить в письменной форме всех владельцев размещенных ценных бумаг выпуска об изменении формы, порядке удостоверения и перехода прав собственности на ценные бумаги выпуска, порядке выдачи сертификатов ценных бумаг выпуска (при изменении документарной формы на бездокументарную), порядке замены сертификатов ценных бумаг (при документарной форме выпуска). 10.11. Магнитный носитель с текстом решения о выпуске ценных бумаг и их проспекта с зарегистрированными изменениями и (или) дополнениями должен быть представлен регистрирующим органом в Федеральную комиссию не позднее 15 дней по окончании месяца, в течение которого была осуществлена регистрация указанных изменений и (или) дополнений, если иное не установлено нормативными актами Федеральной комиссии. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 10.12. Любая реклама ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта, должна содержать информацию о том, где и как может быть получена копия зарегистрированного проспекта ценных бумаг. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 10.13. В случае размещения ценных бумаг посредством подписки такое размещение осуществляется путем заключения гражданско-правовых договоров в порядке, предусмотренном решением о выпуске ценных бумаг. В случае, если при размещении ценных бумаг посредством подписки акционерам акционерного общества в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставляется преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, размещение ценных бумаг акционерам, осуществляющим преимущественное право их приобретения, осуществляется на основании поданных ими письменных заявлений о приобретении размещаемых ценных бумаг и документов об их оплате. В случае, если договором между эмитентом и профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим ему услуги по размещению ценных бумаг путем открытой подписки на торгах, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг, предусмотрено приобретение последним за свой счет ценных бумаг, не размещенных в срок, установленный таким договором, соответствующий срок должен быть указан в решении о выпуске ценных бумаг и проспекте ценных бумаг. (Дополнен - Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 10.14. В случае, если размещение акций путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг осуществляется по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг, то такое размещение осуществляется на основании их письменных заявлений в порядке, предусмотренном решением о выпуске конвертируемых ценных бумаг. Заключения каких-либо договоров в этом случае не требуется. 10.15. В случаях, предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1 настоящих Стандартов, конвертация осуществляется в акции той же категории (типа), что и акции, которые в них конвертируются. В случаях, предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1 настоящих Стандартов, в каждую акцию, размещаемую путем конвертации, конвертируется одна акция той же категории (типа) одновременно с аннулированием последней. 10.16. В случае, предусмотренном подпунктом д) пункта 5.1 настоящих Стандартов, в каждую акцию, размещаемую путем конвертации в соответствии с решением о консолидации акций, конвертируются две и более акции той же категории (типа), общая номинальная стоимость которых равна ее номинальной стоимости, одновременно с аннулированием последних. В случае, предусмотренном подпунктом е) пункта 5.1 настоящих Стандартов, в каждые две и более акции, размещаемые путем конвертации, конвертируется в соответствии с решением о дроблении акций одна акция той же категории (типа), номинальная стоимость которой равна их общей номинальной стоимости, одновременно с аннулированием последней. Облигации одновременно с конвертацией аннулируются. Дополнительные взносы и иные платежи за ценные бумаги, размещаемые путем конвертации в соответствии с подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов, а также связанные с такой конвертацией, не допускаются. 10.17. Дополнительные акции, размещаемые путем подписки, должны размещаться по рыночной цене (за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации), но не ниже их номинальной стоимости. При реализации акционерами преимущественного права приобретения акций и облигаций в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах" цена размещения им акций или облигаций может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10 процентов. В случае оплаты акций, размещаемых путем подписки неденежными средствами, для определения рыночной стоимости такого имущества должен привлекаться независимый оценщик. При этом денежная оценка имущества, произведенная советом директоров (наблюдательным советом) общества, не может быть выше оценки, произведенной независимым оценщиком. Привилегированные акции, конвертируемые в привилегированные акции других типов, размещаемые путем подписки, должны размещаться по рыночной цене (за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации), но не ниже: а) номинальной стоимости; б) номинальной стоимости акций, в которые они конвертируются. Облигации должны размещаться по рыночной цене (за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации), но не ниже номинальной стоимости акций, в которые они конвертируются. 10.18. Размещение ценных бумаг одного выпуска может проводиться акционерным обществом по разным ценам (за исключением случая, когда цена размещения ценных бумаг определена акционерным обществом в цифре). Цена (цены) размещения ценных бумаг указывается в решении о выпуске (проспекте) либо в цифровом выражении, либо устанавливается порядок определения цены (цен) размещения. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Порядок определения цены (цен) размещения может устанавливаться в виде формулы с меняющимися переменными: в зависимости от изменения курса определенной иностранной валюты, в зависимости от изменения котировок ценных бумаг у организатора торговли на рынке ценных бумаг, в зависимости от результатов торгов (аукциона, конкурса), а также в зависимости от иных факторов. В случае размещения акций через организатора торговли цена размещения акций может определяться по результатам торгов (аукциона), по итогам анализа поданных в торговую систему организатора торговли заявок на покупку, а также в ином порядке с использованием иных данных организатора торговли. Порядок определения цены размещения ценных бумаг должен позволять определять цену размещения облигаций на любую установленную дату в течение всего срока размещения в зависимости от изменения указанных в таком порядке показателей (факторов). Указанные показатели (факторы) не могут изменяться в зависимости от желания акционерного общества, посредника и иных заинтересованных в этом лиц. 10.19. Акции и облигации, размещаемые путем подписки, размещаются при условии их полной оплаты. Размещаемые путем подписки акции и облигации должны быть полностью оплачены их приобретателями (владельцами) до внесения приходных записей по лицевым счетам приобретателей в системе ведения реестра (счетам депо приобретателей в депозитарии в случае, если учет прав осуществляется в депозитарии). При этом приходные записи по лицевым счетам приобретателей в системе ведения реестра (счетам депо приобретателей в депозитарии) не могут быть внесены позднее срока размещения ценных бумаг. 10.20. В случае предоставления акционерам акционерного общества в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона от 26 января 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" преимущественного права приобретения ценных бумаг, размещаемых посредством подписки: а) уведомление акционеров о возможности осуществления ими преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг осуществляется после государственной регистрации выпуска ценных бумаг и до начала срока их размещения в порядке, предусмотренном уставом акционерного общества для направления сообщения о проведении общего собрания акционеров или путем вручения такого уведомления каждому из акционеров, имеющих указанное преимущественное право, под роспись. При этом, если уставом акционерного общества не предусмотрены иной способ направления сообщения о проведении общего собрания акционеров в письменной форме или опубликование сообщения о проведении общего собрания акционеров в доступном для всех акционеров печатном издании, определенном уставом акционерного общества, направление акционерам уведомления о возможности осуществления ими преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг осуществляется заказными письмами; б) список акционеров, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, составляется на основании данных реестра акционеров акционерного общества на дату принятия решения о размещении соответствующих ценных бумаг; в) акционеры, имеющие преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, вправе полностью или частично осуществить свое преимущественное право в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им акций той категории (типа), которые размещаются или в которые могут быть конвертированы размещаемые конвертируемые привилегированные акции или облигации. Если в результате определения количества размещаемых дополнительных акций, в пределах которого акционером может быть осуществлено преимущественное право, образуется дробное число, такой акционер вправе приобрести часть размещаемой дополнительной акции (дробную акцию), соответствующую дробной части образовавшегося числа; г) срок действия преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг не может составлять менее 45 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления о возможности его осуществления. До окончания указанного срока размещение ценных бумаг иначе, как путем осуществления акционерами преимущественного права приобретения, не допускается; д) если решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций или решение о размещении облигаций предусматривают оплату размещаемых ценных бумаг неденежными средствами, акционеры, осуществляющие преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, вправе по своему усмотрению оплатить их деньгами; е) для определения количества ценных бумаг, размещенных в результате осуществления акционерами преимущественного права их приобретения, акционерное общество должно подвести итоги осуществления акционерами преимущественного права и раскрыть информацию об этом в порядке, установленном решением о выпуске ценных бумаг. Срок подведения итогов осуществления акционерами преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг не может составлять более 7 рабочих дней с даты окончания срока его действия. 10.21. Размещение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем закрытой подписки только среди всех акционеров осуществляется, если иное не предусмотрено решением об их размещении, пропорционально количеству акций, принадлежащих акционерам. В случае отказа кого-либо из акционеров общества от приобретения причитающихся ему ценных бумаг выпуска, размещаемых среди всех акционеров пропорционально количеству принадлежащих им акций, такие ценные бумаги остаются неразмещенными, если иное не предусмотрено решением об их размещении. 10.22. В случае оплаты дополнительных акций, размещаемых посредством подписки, неденежными средствами для определения рыночной стоимости такого имущества должен привлекаться независимый оценщик. При этом денежная оценка имущества, произведенная советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, не может быть выше оценки, произведенной независимым оценщиком. 10.23. Решение об одобрении сделки, являющейся размещением ценных бумаг посредством подписки, в совершении которой имеется заинтересованность, должно быть принято до ее совершения в порядке, установленном статьей 83 Федерального закона "Об акционерных обществах". В случае, если размещение ценных бумаг посредством подписки предполагается осуществлять с участием посредников, акционерное общество должно предоставить посреднику информацию о заинтересованных лицах акционерного общества. В таком случае посредник обязан уведомить эмитента о предстоящей сделке, в совершении которой имеется заинтересованность, до ее совершения с целью принятия соответствующего решения. 10.24. Решение об одобрении крупной сделки, являющейся размещением ценных бумаг посредством подписки, должно быть принято до даты утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг в порядке, установленном статьей 79 Федерального закона "Об акционерных обществах". 11. Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг 11.1. Акционерное общество представляет в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки, не позднее 30 дней после истечения срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, а в случае, если все ценные бумаги были размещены до истечения этого срока, - не позднее 30 дней после размещения последней ценной бумаги этого выпуска. При этом в случае размещения ценных бумаг путем подписки отчет об итогах их выпуска должен быть представлен не ранее чем через две недели с момента раскрытия информации о завершении размещения в объеме и порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии. 11.2. Акционерное общество представляет в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в случае, предусмотренном подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов, не позднее 30 дней с даты конвертации, если конвертация осуществляется единовременно, или не позднее 30 дней с даты окончания срока конвертации, если конвертация осуществляется не единовременно. 11.3. Акционерное общество представляет в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска дополнительных акций, распределяемых среди акционеров, не позднее 30 дней с даты такого распределения, а ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в случаях, предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1 настоящих Стандартов, - не позднее 30 дней с даты конвертации. 11.4. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг акционерного общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом) этого акционерного общества. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг акционерного общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций менее пятидесяти утверждается общим собранием акционеров в случае, если функции совета директоров (наблюдательного совета) этого акционерного общества осуществляет общее собрание акционеров. Отчет об итогах выпуска акций акционерного общества - должника, в отношении которого введена процедура внешнего управления в процессе его банкротства, утверждается внешним управляющим. Форма отчета об итогах выпуска ценных бумаг должна соответствовать приложению 7 к настоящим Стандартам. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг прошивается, подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа акционерного общества, и главным бухгалтером, скрепляется печатью акционерного общества; его страницы нумеруются. 11.5. Для регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган представляются: три экземпляра отчета об итогах выпуска ценных бумаг; два экземпляра заявления на регистрацию отчета об итогах выпуска, составленных в соответствии с формой приложения 6 к настоящим Стандартам; два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято решение об утверждении отчета об итогах выпуска ценных бумаг; иные документы, предусмотренные настоящим разделом Стандартов; два экземпляра описи представленных документов, составленной в соответствии с формой приложения 1 к настоящим Стандартам. 11.6. В случае представления документов для регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных посредством подписки, в регистрирующий орган представляются: В случае представления документов для регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных посредством подписки, одновременно с отчетом об итогах выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган представляются: документы, подтверждающие раскрытие акционерным обществом информации о завершении размещения ценных бумаг (за исключением случаев, когда в соответствии с нормативными правовыми актами Федеральной комиссии раскрытие указанной информации акционерным обществом не осуществляется); два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято решение об одобрении сделки, являющейся размещением ценных бумаг и признаваемой в соответствии со статьей 78 Федерального закона от 26 января 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" крупной сделкой; два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа акционерного общества, на котором принято решение об одобрении сделки, являющейся размещением ценных бумаг и признаваемой в соответствии со статьей 81 Федерального закона от 26 января 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность. В случае представления документов для регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных посредством подписки, при размещении которых акционерам акционерного общества в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона от 26 января 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" предоставлялось преимущественное право их приобретения, в регистрирующий орган представляется документ, подтверждающий уведомление акционеров этого акционерного общества о возможности осуществления ими указанного преимущественного права. В случае представления документов для регистрации отчета об итогах выпуска дополнительных акций, размещенных посредством подписки и оплаченных неденежными средствами, в регистрирующий орган представляются: два экземпляра копии протокола (выписки из протокола) заседания (заседаний) совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества, на котором (которых) принято решение об определении денежной оценки имущества, внесенного в оплату размещенных дополнительных акций; два экземпляра копии отчета независимого оценщика о рыночной стоимости имущества, внесенного в оплату размещенных дополнительных акций, составленного не позднее 6 (шести) месяцев до даты утверждения решения о выпуске дополнительных акций; документ, подтверждающий привлечение государственного финансового контрольного органа для определения денежной оценки (рыночной стоимости) имущества, внесенного в оплату размещенных дополнительных акций (для акционерного общества, владельцем более 2 процентов голосующих акций которого являются государство и (или) муниципальное образование). В случае представления документов для регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, государственная регистрация которого сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, в регистрирующий орган представляется документ, подтверждающий раскрытие акционерным обществом информации о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктами 7.7-7.8 настоящих Стандартов. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) В случае представления документов для регистрации отчета об итогах выпуска именных ценных бумаг, в ходе размещения которых осуществлялись передача ведения реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества регистратору или замена регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества, в регистрирующий орган представляются два экземпляра копии договора, заключенного акционерным обществом с регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества. 11.7. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг представляется в регистрирующий орган в трех экземплярах. В случае, если ведение реестра владельцев ценных бумаг выпуска осуществляется регистратором или в случае помещения сертификатов облигаций на централизованное хранение в депозитарий, один экземпляр зарегистрированного отчета об итогах выпуска хранится соответственно у регистратора или депозитария. В случае расхождений в тексте экземпляров отчета об итогах выпуска ценных бумаг истинным считается текст документа, хранящийся в регистрирующем органе. 11.8. Документы для регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, представляемые в регистрирующий орган в соответствии с настоящим разделом Стандартов, должны соответствовать требованиям, установленным в разделе 8 настоящих Стандартов. Текст отчета об итогах выпуска ценных бумаг представляется в регистрирующий орган также на одном магнитном носителе в соответствии с требованиями Федеральной комиссии. 11.9. Регистрирующий орган обязан в течение двухнедельного срока с даты получения отчета об тогах выпуска ценных бумаг и иных предусмотренных в соответствии с настоящими Стандартами документов зарегистрировать отчет или отказать в его регистрации. При отказе в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов. Остальные документы возвращаются акционерному обществу. 11.10. В случае регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг регистрирующий орган обязан выдать акционерному обществу два экземпляра отчета с отметкой о регистрации, а также уведомление о его государственной регистрации. Копия уведомления о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг должна быть передана регистрирующим органом в Федеральную комиссию не позднее 5 дней по окончании месяца, в течение которого была осуществлена его регистрация. Порядок взаимодействия Федеральной комиссии и регистрирующих органов по обмену информацией о регистрации отчетов об итогах выпуска ценных бумаг устанавливается Федеральной комиссией. 11.11. В течение срока размещения ценных бумаг может быть размещено меньшее количество ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске. В этом случае количество ценных бумаг этого выпуска уменьшается на число неразмещенных ценных бумаг на основании данных отчета об итогах их выпуска. 11.12. В случае неразмещения предусмотренной решением о выпуске акций доли акций, при неразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся, а также в случае неразмещения ни одной ценной бумаги выпуска такой выпуск признается несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется. 11.13. Основаниями для принятия регистрирующим органом решения об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг являются: 11.13.1. Нарушение акционерным обществом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, в частности: невыполнение акционерным обществом установленных требований к обеспечению доступа к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, и опубликованию уведомления о порядке раскрытия информации о выпуске ценных бумаг; (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) одностороннее изменение акционерным обществом в течение срока размещения ценных бумаг порядка и условий их размещения, сроков и условий осуществления, объема и содержания прав по ценным бумагам; уменьшение акционерным обществом в течение срока размещения облигаций размера уставного капитала до уровня, при котором объем выпуска облигаций составляет сумму, превышающую величину уставного капитала в случае, когда соответствующие ограничения по объему выпуска установлены законодательством Российской Федерации; расторжение или прекращение по иным основаниям сделки по представлению обеспечения по облигациям или уменьшение размера предоставленного обеспечения по облигациям выпуска до величины, не соответствующей требованиям законодательства Российской Федерация. 11.13.2. Несоответствие состава сведений, содержащихся в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, установленным в настоящих Стандартах требованиям. 11.13.3. Внесение в отчет об итогах выпуска ценных бумаг ложных сведений или сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений). 11.14. Решение об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг может быть обжаловано в суд. 11.15. В случае отказа в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг такой выпуск признается несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется. Уведомление об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной комиссии. 11.16. В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящими Стандартами, а также в случае наличия иных оснований для отказа в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг регистрирующий орган вправе, не отказывая в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, предоставить возможность акционерному обществу исправить допущенные нарушения. В таком случае регистрирующий орган возвращает такие документы акционерному обществу с указанием допущенных нарушений, оставив у себя по одному экземпляру каждого из представленных документов. 11.17. В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки акционерное общество обязано обеспечить доступ к информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, и опубликовать в периодическом печатном издании, в котором было опубликовано в соответствии с пунктом 7.7 настоящих Стандартов уведомление о порядке раскрытия информации о выпуске ценных бумаг, сообщение о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и порядке раскрытия информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска ценных бумаг (в том числе указать, где и (или) как может быть получена копия отчета об итогах выпуска ценных бумаг). В случае, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта, акционерное общество обязано обеспечить доступ к информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, и опубликовать в печатном издании, в котором было опубликовано в соответствии с пунктами 7.7 и 7.8 настоящих Стандартов уведомление о порядке раскрытия информации о выпуске ценных бумаг, сообщение о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и порядке раскрытия информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, либо направить указанное сообщение каждому владельцу ценных бумаг выпуска. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Опубликование (направление) сообщения о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и порядке раскрытия информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, должно быть осуществлено акционерным обществом в срок не позднее 30 дней с даты регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В случае, если доступ к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, обеспечивался дополнительными способами, предусмотренными пунктом 7.7 настоящих Стандартов, в таком же порядке должен быть обеспечен доступ к информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска ценных бумаг. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 12. Приостановление эмиссии ценных бумаг и признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным 12.1. Приобретатель ценных бумаг имеет право на возмещение в соответствии с законодательством Российской Федерации убытков, понесенных им в результате нарушения акционерным обществом, посредником или профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законов и иных правовых актов Российской Федерации, настоящих Стандартов, иных нормативных актов Федеральной комиссии. 12.2. В случае нарушения акционерным обществом в ходе эмиссии ценных бумаг требований федеральных законов, указов Президента Российской Федерации, постановлений Правительства Российской Федерации, настоящих Стандартов, иных нормативных актов Федеральной комиссии Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган вправе приостановить эмиссию ценных бумаг до устранения выявленных нарушений и (или) признать выпуск ценных бумаг несостоявшимся. В случае обнаружения нарушений после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг Федеральная комиссия, иной регистрирующий орган, а также иное заинтересованное лицо может обратиться в суд с иском о признании выпуска ценных бумаг недействительным. 12.3. Порядок приостановления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся, недействительным и последствия признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным устанавливаются законодательством Российской Федерации. 12.4. Нарушение установленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" требований определения рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг и имущества, вносимого в оплату ценных бумаг, может являться основанием для предъявления иска к членам совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества в соответствии со статьей 71 указанного Федерального закона. 13. Порядок изменения условий выпуска и (или) сведений об акционерном обществе после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг 13.1. Акционерное общество должно уведомить регистрирующий орган об изменении условий выпуска ценных бумаг, а также сведений об акционерном обществе, указанных в настоящем разделе Стандартов и произошедших после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. 13.2. После регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг могут быть изменены только следующие условия их выпуска: форма ценных бумаг; количество ценных бумаг, находящихся в обращении; изменение сведений, связанных с предоставленным обеспечением по облигациям выпуска; изменение сведений о юридическом лице, на которое акционерным обществом возложена обязанность по раскрытию информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям или приобретении акционерным обществом облигаций выпуска. Изменение условий выпуска ценных бумаг требует уведомления регистрирующего органа до момента их погашения в полном объеме. 13.3. К сведениям об акционерном обществе ценных бумаг, изменение которых требует уведомления регистрирующего органа, относятся: наименование акционерного общества; место нахождения эмитента; почтовый адрес акционерного общества; изменение типа акционерного общества; принятие уполномоченным органом акционерного общества решения о его ликвидации или реорганизации; признание акционерного общества несостоятельным (банкротом) или объявление акционерным обществом о своей несостоятельности (банкротстве). 13.4. В случае изменения условий выпуска ценных бумаг и (или) сведений об акционерном обществе акционерное общество обязано направить в регистрирующий орган уведомление об этом не позднее 5 дней с момента их возникновения. 13.5. Изменения условий выпуска ценных бумаг и (или) сведений об акционерном обществе должны быть представлены акционерным обществом в регистрирующий орган в форме уведомления, заверенного печатью акционерного общества и составленного в соответствии с приложением 9 к настоящим Стандартам. Одновременно с уведомлением в регистрирующий орган представляется документ, в соответствии и на основании которого изменены условия выпуска ценных бумаг и (или) сведения об акционерном обществе. 13.6. В случае изменения формы ценных бумаг в регистрирующий орган представляется также: образец (описание) сертификата ценных бумаг, соответствующий требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг" к сертификатам ценных бумаг и иных нормативных актов Российской Федерации к бланкам ценных бумаг и бланкам сертификатов ценных бумаг (при изменении бездокументарной формы ценных бумаг выпуска на документарную); документ, свидетельствующий о получении согласия на изменение формы ценных бумаг выпуска от каждого из их владельцев, заверенный печатью акционерного общества. 13.7. В случае изменения существенных сведений, связанных с обеспечением выпуска, в регистрирующий орган представляются также: документы, подтверждающие внесенные изменения; документ, свидетельствующий о получении согласия на изменение сведений, связанных с обеспечением выпуска ценных бумаг, от каждого из их владельцев, заверенный печатью акционерного общества. 13.8. Принятие решения об изменении формы ценных бумаг осуществляется органом акционерного общества, принявшим решение о размещении ценных бумаг, только после получения письменного согласия каждого из владельцев ценных бумаг выпуска, форма которых изменяется. 13.9. В течение 10 дней с момента уведомления регистрирующего органа об изменении формы ценных бумаг акционерное общество должно уведомить в письменной форме всех владельцев ценных бумаг выпуска об изменении формы, изменении порядка удостоверения и перехода прав собственности на ценные бумаги выпуска, порядка выдачи сертификатов ценных бумаг выпуска (при изменении бездокументарной формы на документарную), порядка замены сертификатов ценных бумаг (при документарной форме выпуска). 13.10. Изменение количества ценных бумаг осуществляется в случае конвертации не всех ценных бумаг выпуска, в случае погашения части акций выпуска при уменьшении уставного капитала общества, а также в случае досрочного погашения облигаций. 13.11. Изменение существенных сведений, связанных с обеспечением выпуска облигаций (в частности, вида обеспечения, размера обеспечения, лица, предоставившего обеспечение), осуществляется только при условии письменного согласия на это каждого из владельцев облигаций выпуска. 13.12. В случае изменения типа акционерного общества в регистрирующий орган представляется соответствующее уведомление. Осуществление эмиссии ценных бумаг при изменении типа акционерного общества не требуется. ____________ Приложение 1 к Стандартам эмиссии дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, и их проспектов эмиссии ОБРАЗЕЦ Наименование регистрирующего органа ЗАЯВЛЕНИЕ на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг (В случае одновременного представления документов для государственной регистрации двух и более выпусков ценных бумаг составляется отдельно для каждого выпуска) ___________________________________________________________________ (полное фирменное наименование акционерного общества) просит осуществить государственную регистрацию выпуска ____________ (указываются ___________________________________________________________________ вид ценных бумаг, категория (тип) - для акций; серия и срок __________________________________________________________________, погашения облигаций, форма, количество, номинальная стоимость, способ размещения ценных бумаг) размещаемых в соответствии с ______________________________________ (указываются соответствующее ___________________________________________________________________ решение о выпуске ценных бумаг, орган общества, его утвердивший, дата и номер) Место нахождения, почтовый адрес общества и контактные телефоны __________________________________________________________ (указываются место нахождения общества, ___________________________________________________________________ его почтовый адрес и контактные телефоны) Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Наименование должности руководителя __________ ______________ подпись И. О. Фамилия Дата "__" ______ 200__ г. М. П. ___________ Приложение 2 к Стандартам эмиссии дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, и их проспектов эмиссии АНКЕТА ЭМИТЕНТА Сведения в анкете эмитента представляются на дату утверждения решения о выпуске ценных бумаг (отчета об итогах выпуска). 1. Полное фирменное наименование акционерного общества. Указывается полное фирменное наименование акционерного общества - эмитента, как оно указано в его уставе. 2. Сокращенное наименование. Указывается сокращенное фирменное наименование акционерного общества - эмитента, как оно указано в его уставе. 3. Номер свидетельства о государственной регистрации юридического лица (документа, подтверждающего государственную регистрацию) и дата государственной регистрации. 4. Идентификационный номер налогоплательщика. 5. Код по ОКПО. 6. Код по ОКОНХ. 7. Сведения об организации, осуществляющей ведение реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества. 7.1. Полное фирменное наименование организации. 7.2. Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия). 8. Размер уставного капитала акционерного общества. 9. Данные о доле государства (муниципального образования) в уставном капитале акционерного общества и специальные права. В соответствующих случаях указываются: доля уставного капитала акционерного общества, находящаяся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности; наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении акционерным обществом ("золотой акции"), срок действия специального права ("золотой акции"). 10. Сведения о продаже акций открытого акционерного общества, созданного в процессе приватизации, на коммерческом конкурсе с инвестиционными и (или) социальными условиями. В случае, если планом приватизации акционерного общества, созданного путем преобразования в него государственного или муниципального предприятия, предусматривалась продажа акций на коммерческом конкурсе с инвестиционными и (или) социальными условиями, указывается информация о ходе выполнения победителем конкурса инвестиционных и (или) социальных условий. 11. Количество акционеров. Указывается общее количество акционеров общества, а также отдельно общее количество акционеров - физических лиц и общее количество акционеров - юридических лиц. 12. Сведения об акционерах - владельцах 2 и более процентов голосующих акций общества. Указываются: для акционеров - физических лиц: фамилия, имя, отчество, наименование субъекта Российской Федерации, города (поселка, села, населенного пункта), в котором проживает данное лицо, доля голосующих акций общества, принадлежащих данному лицу; для акционеров - юридических лиц, существующих в организационно-правовой форме, отличной от акционерного общества: код эмитента (в случае присвоения регистрирующим органом), полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций), номер свидетельства о государственной регистрации юридического лица (документа, подтверждающего государственную регистрацию) и дата государственной регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, доля голосующих акций общества, принадлежащих данному лицу; для акционеров - юридических лиц, существующих в организационно-правовой форме акционерного общества: код эмитента (в случае присвоения регистрирующим органом), полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование, номер свидетельства о государственной регистрации юридического лица (документа, подтверждающего государственную регистрацию) и дата государственной регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, код по ОКПО, государственные регистрационные номера и даты государственной регистрации всех зарегистрированных выпусков акций, доля голосующих акций общества, принадлежащих данному лицу. Наименование должности руководителя __________ ______________ подпись И. О. Фамилия Дата "__" ______ 200__ г. М. П. ___________ Приложение 3 к Стандартам эмиссии дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, и их проспектов эмиссии ОБРАЗЕЦ ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ, представляемых в __________________________________________ для (указывается наименование регистрирующего органа) государственной регистрации выпуска (выпусков) ценных бумаг (регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (проспект) ценных бумаг, регистрации отчета (отчетов) об итогах выпуска ценных бумаг) (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) __________________________________________________________________ (указывается полное фирменное наименование акционерного общества) +-----------------------------------------------------------------+ |N | Наименование документа | Количество | Количество | |п/п| | листов | экземпляров | +---+---------------------------------+------------+--------------| +---+---------------------------------+------------+--------------| +---+---------------------------------+------------+--------------| +---+---------------------------------+------------+--------------| +---+---------------------------------+------------+--------------| +---+---------------------------------+------------+--------------| +---+---------------------------------+------------+--------------| +---+---------------------------------+------------+--------------| +---+---------------------------------+------------+--------------| +---+---------------------------------+------------+--------------| +---+---------------------------------+------------+--------------| +---+---------------------------------+------------+--------------| +---+---------------------------------+------------+--------------| +-----------------------------------------------------------------+ Итого: _________ ________ Магнитный носитель: _______ штук. Наименование должности руководителя __________ _____________ подпись И. О. Фамилия Дата "_" ______ 200_ г. М. П. ___________ Приложение 4 к Стандартам эмиссии дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, и их проспектов эмиссии А) Форма титульного листа решения о выпуске ценных бумаг Зарегистрировано "____" _____________________ 200____ г. государственный регистрационный номер __ ________________________________________ (наименование регистрирующего органа) ________________________________________ (подпись уполномоченного лица) (печать регистрирующего органа) РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ___________________________________________________________________ (полное фирменное наименование акционерного общества) ___________________________________________________________________ (вид ценных бумаг, категория (тип) - для акций, идентификационные признаки серии и срок погашения - для облигаций, форма, номинальная стоимость, количество ценных бумаг) Утверждено ________________________________________________________ (указывается орган акционерного общества, утвердивший решение о выпуске ценных бумаг) "__" ___________ 200__ г. Протокол N ___________ на основании ______________________________________________________ (указываются соответствующее решение о размещении ценных бумаг и орган акционерного общества, его принявший) "__" ___________ 200__ г. Протокол N ___________ Место нахождения, почтовый адрес акционерного общества и контактные тeлeфоны __________________________________________________________ (указываются место нахождения общества, ___________________________________________________________________ его почтовый адрес и контактные телефоны) Наименование должности руководителя __________ ______________ подпись И. О. Фамилия Дата "__" ______ 200__ г. М. П. Б) Информация, включаемая в решение о выпуске ценных бумаг 1. Вид ценных бумаг (акции, облигации), категория (тип) - для акций, идентификационные признаки выпуска облигаций (идентификационные признаки серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т. д.). 2. Форма ценных бумаг (именная документарная, именная бездокументарная, документарная на предъявителя). 3. В решении о выпуске документарных облигаций указывается на то, предусмотрено ли их обязательное централизованное хранение. В случае централизованного хранения сертификатов облигаций выпуска для депозитария, который будет осуществлять такое централизованное хранение, указываются: полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес, номер и дата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. 4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска. 5. Количество ценных бумаг выпуска. 6. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска: 6.1. Для акций указываются точные положения устава акционерного общества о правах, предоставляемых акциями этой категории (типа), в том числе размер дивиденда (ликвидационной стоимости) по привилегированным акциям. Указывается на то, что владельцы акций вправе осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации. 6.2. Для конвертируемых ценных бумаг указываются категория (тип), номинальная стоимость и количество акций, в которые конвертируется каждая конвертируемая акция или облигация, все права, предоставляемые акциями, в которые они конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации. Указывается на то, что владельцы конвертируемых ценных бумаг вправе осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации. 6.3. В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска указываются права владельцев облигаций, обеспечивающие исполнение обязательств по облигациям. 7. Порядок размещения ценных бумаг: 7.1. Способ размещения: распределение дополнительных акций среди акционеров акционерного общества, открытая подписка, закрытая подписка или конвертация. В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей ценных бумаг. В случае, если закрытая подписка на облигации осуществляется на основании соглашения (соглашений) акционерного общества и потенциального приобретателя (приобретателей) облигаций о замене первоначального обязательства (обязательств), существовавшего между ними, договором (договорами) займа, выраженным (выраженными) в форме выпуска и продажи облигаций, указываются особенности размещения таких облигаций, не отраженные в иных пунктах решения о выпуске ценных бумаг. 7.2. Срок и порядок размещения ценных бумаг. Указывается порядок размещения ценных бумаг выпуска, в частности: порядок и условия заключения гражданско-правовых договоров (порядок и условия подачи и удовлетворения заявок) при размещении ценных бумаг выпуска путем подписки; порядок осуществления конвертации ценных бумаг выпуска. В случае размещения ценных бумаг путем конвертации в случае, предусмотренном подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов, указывается срок (дата или истечение периода времени), в течение которого осуществляется такая конвертация. В случае распределения дополнительных акций среди акционеров, а также размещения ценных бумаг путем конвертации в случаях, предусмотренных подпунктами б) - е) пункта 5.1 настоящих Стандартов, указывается дата с момента государственной регистрации соответствующего выпуска ценных бумаг, в которую осуществляется такое распределение (конвертация). В случае размещения ценных бумаг путем подписки указываются дата начала и дата окончания размещения ценных бумаг или порядок их определения. В случае размещения ценных бумаг путем подписки, при которой у акционеров общества возникает преимущественное право приобретения дополнительно размещаемых ценных бумаг, указываются порядок и сроки осуществления такого преимущественного права. В случае, если порядок и срок размещения ценных бумаг определяются указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске ценных бумаг, также указывается порядок раскрытия такой информации. В случае, если размещение ценных бумаг предполагается осуществлять через посредников, указываются полное и сокращенное фирменные наименования посредника, его место нахождения и почтовый адрес, идентификационный номер налогоплательщика, номер и дата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. 7.3. В случае размещения ценных бумаг путем подписки указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения одной ценной бумаги. В случае размещения дополнительных акций акционерам при осуществлении ими преимущественного права приобретения акций указывается также цена размещения таких акций, которая может быть не более чем на 10 процентов ниже цены размещения акций иным лицам. 7.4. В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки, а также в случае размещения ценных бумаг путем закрытой подписки, при которой акционерам акционерного общества в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона от 26.12.95 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" предоставляется преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, указываются: порядок уведомления акционеров о возможности осуществления ими преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг; порядок осуществления акционерами преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг; порядок подведения итогов осуществления акционерами преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг; порядок раскрытия информации об итогах осуществления акционерами преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг. 7.5. Условия и порядок оплаты ценных бумаг. Указываются условия, порядок оплаты ценных бумаг, размещаемых путем подписки, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения, почтовый адрес, номера счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату ценных бумаг, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за ценные бумаги). В случае оплаты ценных бумаг неденежными средствами указываются имущество, которым могут оплачиваться ценные бумаги выпуска, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приемки-передачи имущества и т. д.). 7.6. В случае установления доли, при неразмещении которой выпуск ценных бумаг считается несостоявшимся, указываются размер такой доли, а также порядок возврата средств, переданных в оплату ценных бумаг выпуска, в случае признания его несостоявшимся. 8. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям. В случае выпуска облигаций указываются: 8.1. Форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.). 8.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения. 8.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации. Указывается размер дохода или прядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его определения. 8.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону. 8.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия акционерным обществом информации о досрочном погашении. В случае, если раскрытие указанной информации поручено акционерным обществом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения и почтовый адрес. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес. 8.6. Описание действий владельцев облигаций в случае отказа общества от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований. В случае, если раскрытие указанной информации поручено акционерным обществом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения, почтовый адрес. 9. Сведения о приобретении облигаций. В случае выпуска облигаций указываются возможность, условия и порядок приобретения акционерным обществом облигаций, возможность выпуска приобретенных облигаций в обращение, а также порядок раскрытия акционерным обществом информации о приобретении облигаций. В случае, если раскрытие указанной информации поручено обществом иному юридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения, почтовый адрес. 10. Порядок раскрытия акционерным обществом информации о выпуске ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящими Стандартами. 11. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям выпуска. В случае выпуска облигаций с обеспечением указываются способ предоставляемого обеспечения, полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес, идентификационный номер налогоплательщика лица, предоставившего обеспечение, условия обеспечения. Указывается на то, что приобретение облигаций означает заключение приобретателем облигаций договора, в соответствии с которым предоставляется обеспечение для целей выпуска облигаций, или волеизъявление приобретателя облигаций воспользоваться правами бенефициара, вытекающими их банковской гарантии, а также то, что с переходом прав на облигацию приобретателю переходят права по указанному договору (банковской гарантии) в том же объеме и на тех же условиях, которые существуют на момент перехода прав на облигацию. 12. Обязательство общества - обеспечить права владельцев ценных бумаг при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав. 13. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами. _____________ Приложение 5 к Стандартам эмиссии дополнительных акций, акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, конвертируемых в дополнительные акции, и их проспектов эмиссии (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) А) Форма титульного листа проспекта Утверждено "__" ____ 200__ г. Зарегистрировано "_" _____ 200_ г. ______________________________ Государственный регистрационный (указывается орган акционерного номер общества, утвердивший ___________________________________ проспект ценных бумаг) (указывается государственный регистрационный номер выпуска) Протокол N __________ ___________________________________ (наименование регистрирующего органа) Наименование _______ __________ должности подпись И. О. ___________________________________ уполномоченного Фамилия подпись уполномоченного лица лица Печать акционерного общества Печать регистрирующего органа ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ ___________________________________________________________________ (полное фирменное наименование акционерного общества) ___________________________________________________________________ (категория (тип) акций, идентификационные признаки серии облигаций, ___________________________________________________________________ форма ценных бумаг, номинальная стоимость и количество ценных бумаг, а также срок погашения облигаций) Информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Регистрирующий орган не отвечает за достоверность информации, содержащейся в данном проспекте ценных бумаг, и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым ценным бумагам (данная фраза должна быть напечатана наибольшим из шрифтов, используемых на титульном листе проспекта, за исключением его названия) Проведен аудит бухгалтерской отчетности ________ _____________ за... год (годы). подпись И. О. Фамилия руководителя Или аудиторской фирмы Проведен аудит бухгалтерской отчетности (фирм) за... год (годы). Прочая информация о финансовом положении акционерного общества, содержащаяся в разделе "Данные о финансовом положении акционерного общества", рассмотрена на предмет ее непротиворечивости во всех существенных аспектах, данным проаудированной бухгалтерской отчетности за ... год печать аудитора (годы). _______________________________________ полное фирменное наименование аудиторской фирмы _______________________________________ (аудиторских фирм) или И. О. Фамилия аудитора (если аудитор работает самостоятельно и имеет соответствующую лицензию), осуществивших проверку финансового положения акционерного общества Дата "__" _____________ 200__ г. Наименование должности руководителя ___________ _____________ акционерного общества подпись И. О. Фамилия Дата "__" _____________ 200__ г. М. П. Главный бухгалтер ___________ _____________ подпись И. О. Фамилия Дата "__" _____________ 200__ г. М. П. _______________________________________ полное фирменное наименование иного лица, от имени которого подписывается проспект ценных бумаг Наименование должности подписывающего ___________ _____________ лица подпись И. О. Фамилия Дата "__" _____________ 200__ г. Наименование должности подписывающего ___________ _____________ лица подпись И. О. Фамилия Дата "__" _____________ 200__ г. В. Текст проспекта Сведения, указанные в пунктах 21.4, 21.8, 36.1, 36.2 и 40 настоящего приложения, включаются только в проспекты ценных бумаг, размещаемых путем подписки и конвертации по требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг в случае, предусмотренном подпунктом а) пункта 5.1 настоящих Стандартов. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) А. Данные об акционерном обществе. Сведения, указанные в настоящем разделе, заполняются на дату утверждения решения о выпуске ценных бумаг. 1. Полное фирменное наименование акционерного общества. Указывается полное фирменное наименование акционерного общества - эмитента. Если полное фирменное наименование эмитента является схожим с наименованием другого юридического лица, то в этом пункте должны быть даны пояснения, необходимые для избежания возможных недоразумений. 2. Сокращенное наименование. Указывается сокращенное фирменное-наименование акционерного общества - эмитента (если оно имеется). Если сокращенное фирменное наименование эмитента является схожим с наименованием другого юридического лица, то в этом пункте должны быть даны пояснения, необходимые для избежания возможных недоразумений. 3. Данные об изменениях в наименовании и организационно-правовой форме эмитента. Если в течение времени существования эмитента его фирменное наименование и организационно-правовая форма менялись, указываются все его предшествующие полные и сокращенные фирменные наименования (наименования), организационно-правовые формы, а также даты, когда они были изменены. 4. Сведения о государственной регистрации эмитента и наличии у него лицензий. Указываются дата и номер свидетельства о государственной регистрации (иного документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента), а также наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию. Если эмитент осуществляет отдельные виды деятельности, перечень которых определен федеральными законами, и заниматься которыми юридические лица могут только на основании специального разрешения (лицензии), указываются номер, дата выдачи и срок действия специального разрешения (лицензии), а также выдавший его орган. 5. Идентификационный номер налогоплательщика. Указывается присвоенный эмитенту налоговыми органами идентификационный номер налогоплательщика. 6. Отраслевая принадлежность эмитента. Указываются коды основных отраслевых направлений деятельности эмитента согласно ОКОНХ. 7. Место нахождения, почтовый адрес эмитента и контактные телефоны. Указываются место нахождения акционерного общества - эмитента, полный почтовый адрес эмитента и номер (номера) контактного телефона, факса и адрес электронной почты. 8. Наименования кредитных организаций, в которых открыты расчетные и иные счета эмитента. Указываются полные и сокращенные фирменные наименования, места нахождения и почтовые адреса, идентификационные номера налогоплательщика кредитных организаций, в которых открыты расчетные и иные счета эмитента. 9. Сведения об уставном капитале и акционерах эмитента. Представляются данные об уставном капитале акционерного общества - эмитента с указанием его размера, а также степени выполнения акционерами обязательств по оплате своих акций. Представляются также данные о доле государства (муниципального образования) в уставном капитале эмитента и специальных правах с указанием: доли уставного капитала эмитента, находящейся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности; пакета акций эмитента, закрепленного в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности, и срока закрепления, полного фирменного наименования (для юридического лица - коммерческой организации) или наименования (для юридического лица - некоммерческой организации), места нахождения, почтового адреса либо фамилии, имени, отчества (для физического лица) управляющего государственным, муниципальным пакетом; наличия специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении акционерным обществом - эмитентом ("золотой акции"), срока действия специального права ("золотой акции"). Если в состав акционеров эмитента входят лица, владеющие не менее чем 5 процентами его уставного капитала, то по каждому из таких лиц необходимо привести следующую информацию: полное и сокращенное фирменные наименования (для юридических лиц - коммерческих организаций), наименование (для юридических лиц - некоммерческих организаций), фамилию, имя, отчество (для физических лиц), идентификационный номер налогоплательщика; место нахождения и почтовый адрес (для юридических лиц); доля участия лица в уставном капитале эмитента, а также доля голосующих акций эмитента, принадлежащих данному лицу (отдельно, за исключением акций, которые приобретают право голоса в соответствии с пунктом 4 статьи 32 Закона "Об акционерных обществах", а также включая указанные акции). Для акционеров эмитента - коммерческих организаций, в состав участников (акционеров) которых входят лица, владеющие не менее чем 20 процентами их уставного (складочного) капитала (паевого фонда), дополнительно приводится аналогичная информация по каждому из таких лиц. В случае, если имеет место размещение опционов на акции эмитента или их выдача, указываются условия их размещения и выдачи. 10. Структура органов управления эмитента. Приводится полное описание структуры органов управления акционерного общества - эмитента и их компетенции в соответствии с его уставом. 11. Члены совета директоров (наблюдательного совета) эмитента. Указываются фамилия, имя, отчество, год рождения каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, в том числе председателя совета директоров (наблюдательного совета), все должности, занимаемые каждым членом совета директоров (наблюдательного совета) в акционерном обществе - эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, с указанием сферы деятельности и доли в уставном капитале, а также доли голосующих акций эмитента и его дочерних и зависимых обществ, а также основном (материнском) обществе. 12. Единоличный и коллегиальный исполнительные органы управления эмитента и должностные лица управляющего эмитента. Указываются фамилия, имя, отчество и год рождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа эмитента (в том числе индивидуального предпринимателя, которому переданы полномочия исполнительного органа), фамилия, имя, отчество и год рождения каждого из членов коллегиального исполнительного органа эмитента или органа управления эмитента, выполняющего аналогичные функции, должности, занимаемые лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, каждым из членов коллегиального исполнительного органа в акционерном обществе - эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, с указанием сферы деятельности, за которую он отвечает, доли в уставном капитале и доли голосующих акций эмитента и его дочерних и зависимых обществ, а также основного (материнского) общества. Если полномочия исполнительного органа эмитента переданы другой коммерческой организации (управляющей организации), указываются полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес, идентификационный номер налогоплательщика этой организации, полное и сокращенное фирменные наименования или фамилия, имя, отчество и год рождения лица, осуществляющего функции ее единоличного исполнительного органа, фамилии, имена, отчества и годы рождения членов ее коллегиального исполнительного органа и членов ее совета директоров (наблюдательного совета), все должности, занимаемые этими лицами за последние 5 лет в хронологическом порядке, в том числе по совместительству, с указанием сферы деятельности, доли в уставном капитале и доли голосующих акций эмитента, его дочерних и зависимых обществ, основного (материнского) общества и управляющей организации, а также фамилии, имена, отчества лиц, уполномоченных представлять интересы исполнительного органа эмитента от имени коммерческой организации (управляющей организации). 13. Вознаграждение, выплачиваемое членам совета директоров (наблюдательного совета), членам исполнительного органа и другим руководящим лицам эмитента. Описываются (с указанием величины) все виды вознаграждения, выплаченного эмитентом в совокупности всем лицам, перечисленным в пунктах 11, 12 настоящего проспекта ценных бумаг, за три последних месяца, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления, сделанные им. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 14. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного капитала (для акционерных обществ - также не менее чем 5 процентами голосующих акций). Сведения должны содержать полное и сокращенное фирменные наименования юридического лица, место нахождения и почтовый адрес, идентификационный номер налогоплательщика, долю эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) юридического лица, в том числе перечисление дочерних и зависимых хозяйственных обществ. В случае, когда юридическим лицом, в котором эмитент владеет долей участия, является акционерное общество, дополнительно указывается доля голосующих акций, принадлежащих эмитенту. Указываются также имена и наименования лиц, осуществляющих функции единоличных исполнительных органов, имена членов коллегиальных исполнительных органов, членов советов директоров (наблюдательных советов) юридических лиц, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) (голосующих акций). 15. Доли участия всех коммерческих организаций, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного капитала (для акционерных обществ - также не менее чем 5 процентами голосующих акций), а также их должностных лиц в уставном капитале эмитента. Указывается доля участия в уставном капитале эмитента каждого из юридических лиц, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) (для акционерных обществ - также 5 процентами голосующих акций), а также лиц, осуществляющих функции единоличных исполнительных органов, членов коллегиальных исполнительных органов и членов советов директоров (наблюдательных советов) этих юридических лиц. Также указывается доля голосующих акций эмитента, принадлежащих каждому из указанных лиц. 16. Другие аффилированные лица эмитента, не перечисленные в предыдущих пунктах проспекта ценных бумаг. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Указываются полные и сокращенные фирменные наименования (наименования), места нахождения и почтовые адреса, идентификационные номера налогоплательщика юридических лиц - аффилированных лиц эмитента, не перечисленных в предыдущих пунктах проспекта ценных бумаг. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Указываются фамилии, имена, отчества физических лиц - аффилированных лиц эмитента, не перечисленных в предыдущих пунктах проспекта ценных бумаг, должности, которые они занимают в акционерном обществе - эмитенте, его дочерних и зависимых обществах, основном (материнском) обществе, управляющей организации, а также наименования субъектов Российской Федерации, городов (поселков, сел, населенных пунктов), в которых они проживают. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Доля участия эмитента в уставном капитале коммерческих организаций - аффилированных лиц. По каждому из указываемых аффилированных лиц эмитента приводятся следующие сведения: доля участия аффилированного лица в уставном капитале эмитента, а также доля голосующих акций эмитента, принадлежащих аффилированному лицу; доля участия лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа управления, членов совета директоров (наблюдательного совета) аффилированного лица - коммерческой организации в уставном капитале эмитента, а также доля голосующих акций эмитента, принадлежащих указанным лицам; доля участия эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) аффилированного лица - коммерческой организации, а в случае, когда аффилированное лицо является акционерным обществом, - также доля голосующих акций аффилированного лица, принадлежащих эмитенту. 17. Депозитарий эмитента. Настоящий пункт включается в проспект ценных бумаг акционерных обществ - инвестиционных фондов, а также в проспекты ценных бумаг иных организаций, хранение и контроль за распоряжением активами которых должны осуществляться депозитарием. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Указываются полное и сокращенное фирменные наименования депозитария, место его нахождения, почтовый адрес, телефон, факс (с междугородным кодом), адрес электронной почты, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности. Указывается информация о должностных лицах депозитария, предусмотренная пунктом 11 настоящего проспекта ценных бумаг. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) 18. Участие эмитента в промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях. Указываются промышленные, банковские, финансовые группы, холдинги, концерны, ассоциации, в которых участвует эмитент, роль (место) и функции эмитента в этих организациях. 19. Филиалы и представительства эмитента. Указываются наименования, даты открытия, места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств акционерного общества - эмитента в соответствии с его уставом, а также фамилии, имена и отчества руководителей всех филиалов и представительств эмитента, а также сроки действия выданных им эмитентом доверенностей и их доли участия в уставном капитале эмитента, а также доли голосующих акций эмитента, принадлежащих руководителям филиалов и представительств эмитента. 20. Количество работников эмитента. Приводится среднесписочная численность работников акционерного общества - эмитента, включая работников, работающих в его филиалах и представительствах, а также размер отчислений на заработную плату и социальное обеспечение за три завершенных финансовых года, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, либо за каждый завершенный финансовый год с момента образования, если эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет. (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) +-----------------------------------------------------------------+ | Наименование показателя |год |год |год | +--------------------------------------------------+----+----+----| |Среднесписочная численность работников, чел. | | | | +--------------------------------------------------+----+----+----| |Объем денежных средств, направленных на оплату | | | | |труда, руб. | | | | +--------------------------------------------------+----+----+----| |Объем денежных средств, направленных на | | | | |социальное обеспечение, руб. | | | | +--------------------------------------------------+----+----+----| |Общий объем израсходованных денежных средств, руб.| | | | +-----------------------------------------------------------------+ 21. Описание основных видов деятельности эмитента. 21.1. Общее развитие отрасли. Кратко описываются общие тенденции в отрасли деятельности эмитента, в том числе наиболее важные для эмитента. Представляются сравнительные данные, отражающие деятельность эмитента в отрасли. Дается прогноз в отношении будущего развития отрасли. 21.2. История образования и деятельности эмитента. Дается краткое описание истории образования и деятельности эмитента. Указываются цели создания эмитента. Указывается иная информация о деятельности эмитента, имеющая значение для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента. 21.3. Планы будущей деятельности эмитента. Дается краткое описание планов эмитента в отношении будущей деятельности и источников будущих доходов, в том числе планов, касающихся организации нового производства, расширения или сокращения производства, разработки новых видов продукции, модернизации и реконструкции основных средств (фондов), возможного изменения профиля деятельности. 21.4. Основные виды продукции (работ, услуг). Описываются виды продукции (работ, услуг), обеспечившие не менее чем 10 процентов объема реализации (выручки) эмитента за три завершенных финансовых года, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, либо за каждый завершенный финансовый год с момента образования, если эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет, а также за последний квартал перед утверждением проспекта ценных бумаг. Указываются все виды экспортной продукции (работ, услуг). (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 12.02.2003 г. N 03-11/пс) Указывается динамика изменения отпускных цен на продукцию (работы, услуги) эмитента, в том числе в сравнении с индексом потребительских цен или индексом цен производителей промышленной продукции, публикуемым Госкомстатом России. +-----------------------------------------------------------------+ | Наименование показателя |год |год |год |квартал| +------------------------------------------+----+----+----+-------| |Объем производства продукции 1, тыс. шт. | | | | | +------------------------------------------+----+----+----+-------| |Цена продукции 1, руб. | | | | | +------------------------------------------+----+----+----+-------| |Объем выручки от реализации продукции 1, | | | | | |тыс. руб. | | | | | +------------------------------------------+----+----+----+-------| |Объем производства продукции 2, тыс. шт. | | | | | +------------------------------------------+----+----+----+-------| |Цена продукции 2, руб. | | | | | +------------------------------------------+----+----+----+-------| |Объем выручки от реализации продукции 2, | | | | | |тыс. руб. | | | | | +------------------------------------------+----+----+----+-------| |Объем производства продукции 3, тыс. шт. | | | | | +------------------------------------------+----+----+----+-------| |Цена продукции 3, руб. | | | | | +------------------------------------------+----+----+----+-------| |Объем выручки от реализации продукции 3, | | | | | |тыс. руб. | | | | | +------------------------------------------+----+----+----+-------| |Общий объем выручки от реализации, | | | | | |тыс. руб. | | | | | +------------------------------------------+----+----+----+-------| |Соответствующий индекс цен, % | | | | | +-----------------------------------------------------------------+ Описывается система сбыта по каждому их указываемых основных видов продукции (работ, услуг) эмитента в процентах от объема реализации. +-----------------------------------------------------------------+ | Наименование| Схема реализации |год|год|год|квартал| | продукции | | | | | | | (работ, | | | | | | | услуг) | | | | | | +-------------+-------------------------------+---+---+---+-------| | |Прямые продажи, % | | | | | | |Собственная торговая сеть, % | | | | | | |Контролируемая торговая сеть, %| | | | | | |Иное (указать), % | | | | | +-------------+-------------------------------+---+---+---+-------| | |Прямые продажи, % | | | | | | |Собственная торговая сеть, % | | | | | | |Контролируемая торговая сеть, %| | | | | | |Иное (указать), % | | | | | +-------------+-------------------------------+---+---+---+-------| | |Прямые продажи, % | | | | | | |Собственная торговая сеть, % | | | | | | |Контролируемая торговая сеть, %| | | | | | |Иное (указать), % | | | | | +-------------+-------------------------------+---+---+---+-------| | |Прямые продажи, % | | | | | | |Собственная торговая сеть, % | | | | | | |Контролируемая торговая сеть, %| | | | | | |Иное (указать), % | | | | | +-----------------------------------------------------------------+ Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Июнь
|
