Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 08.08.2006 № 06-87/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                 от 8 августа 2006 г. N 06-87/пз-н

       Об утверждении Положения об аккредитации организаций,
     осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка

        Зарегистрирован Минюстом России 15 сентября 2006 г.
                      Регистрационный N 8298


     В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального  закона  от
22.04.1996    N    39-ФЗ   "О   рынке   ценных   бумаг"   (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48,  ст. 5857;  1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002,
N 52,  ст.  5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11,
ст.  900;  N 25,  ст. 2426;  2006,  N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17,
ст. 1780),  пунктом  2  статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001
N 156-ФЗ  "Об  инвестиционных  фондах"  (Собрание  законодательства
Российской Федерации,  2001,  N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711;
2006,  N  17,  ст.  1780)  и  пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной
службе   по   финансовым   рынкам,   утвержденного   постановлением
Правительства  Российской  Федерации  от 30.06.2004 N 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации,  2004, N 27, ст. 2780; 2005,
N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
     1. Утвердить    прилагаемое    Положение    об    аккредитации
организаций,  осуществляющих  аттестацию  специалистов  финансового
рынка (далее - Положение).
     2. Контроль  за  исполнением  настоящего  приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы  по  финансовым  рынкам
В.Ю.Стрельцова.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин


                           _____________



     Приложение


                         П О Л О Ж Е Н И Е
      об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию
                  специалистов финансового рынка

                        I. Общие положения

     1.1. Настоящее  Положение   определяет   условия   и   порядок
аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере
профессиональной деятельности на  рынке  ценных  бумаг  и  в  сфере
деятельности  управляющих  компаний  инвестиционных фондов,  паевых
инвестиционных  фондов  и  негосударственных  пенсионных  фондов  и
специализированных   депозитариев   инвестиционных  фондов,  паевых
инвестиционных   фондов   и   негосударственных   пенсионных фондов
(далее - аттестация специалистов финансового рынка).
     1.2. Аттестацию   специалистов   финансового   рынка    вправе
осуществлять образовательные учреждения высшего или дополнительного
профессионального образования,  осуществляющие обучение  в  области
рынка  ценных  бумаг (далее - образовательные учреждения),  а также
саморегулируемые  организации  профессиональных  участников   рынка
ценных  бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов,  паевых
инвестиционных   фондов   и   негосударственных   пенсионных фондов
(далее - саморегулируемые организации).

                     II. Условия аккредитации

     Условиями аккредитации     организации,     претендующей    на
осуществление аттестации специалистов финансового  рынка  (далее  -
претендент), при получении аккредитации являются следующие:
     2.1. претендент должен являться юридическим лицом, созданным в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
     2.2. наличие   у    претендента    аттестационной    комиссии,
сформированной  не  менее  чем  из  5  членов,  и  соответствующего
документа, определяющего порядок работы такой комиссии;
     2.3. наличие     у     претендента     программно-технического
обеспечения,  позволяющего   формировать   экзаменационные    тесты
(далее -  тесты)  в  соответствии  с  программами  квалификационных
экзаменов  для  специалистов   финансового   рынка,   утверждаемыми
Федеральной  службой  по  финансовым  рынкам  (далее  - Федеральная
служба);
     2.4. наличие   у   претендента   соответствующего   документа,
регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов
финансового рынка (далее - Регламент);
     2.5. для   получения   аккредитации   претендент,   являющийся
образовательным  учреждением,  помимо  условий,  предусмотренных  в
пунктах  2.1 - 2.4  настоящего  Положения,   должен   удовлетворять
следующим условиям:
     а) осуществление претендентом образовательной  деятельности  в
течение  не  менее  5  лет,  предшествующих  подаче  документов для
получения аккредитации;
     б) подготовка  (в  форме  обучения)  претендентом не менее 200
дипломированных    специалистов    (бакалавров,    магистров)    по
специализациям:  "Ценные бумаги",  "Рынок ценных бумаг",  "Фондовые
рынки" или "Финансовые рынки",  относящимся к специальности высшего
профессионального образования "Финансы и кредит",  либо в течение 3
лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, -
не   менее   3000  граждан  для  сдачи  квалификационных  экзаменов
Федеральной  службы  или  квалификационных  экзаменов   Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

                     III. Порядок аккредитации

     3.1. Для  получения  аккредитации  претендент  представляет  в
Федеральную службу следующие документы:
     3.1.1. анкету-заявление   (приложение   N   1   к   настоящему
Положению);
     3.1.2. копии учредительных документов;
     3.1.3. копию лицензии на право  осуществления  образовательной
деятельности (для образовательных учреждений) либо копию разрешения
на   осуществление   деятельности   в   качестве   саморегулируемой
организации;
     3.1.4. список членов  аттестационной  комиссии  претендента  и
копию   документа,   предусмотренного   в   пункте  2.2  настоящего
Положения;
     3.1.5. Регламент в двух экземплярах.
     3.2. Решение об аккредитации  или  об  отказе  в  аккредитации
принимается  Федеральной  службой  в течение 15 рабочих дней с даты
поступления полного комплекта документов,  предусмотренных в пункте
3.1 настоящего Положения.
     3.3. В случае представления  неполного  комплекта  документов,
необходимых для принятия решения об аккредитации, или представления
документов,  оформленных ненадлежащим образом,  Федеральная  служба
возвращает  претенденту  документы,  представленные  для  получения
аккредитации,  без рассмотрения в течение 10 рабочих дней с даты их
получения Федеральной службой.
     3.4. В течение срока рассмотрения  документов,  представленных
для получения аккредитации,  Федеральная служба вправе осуществлять
проверку  достоверности  сведений,   содержащихся   в   документах,
представленных    для    получения    аккредитации,    и   проверку
программно-технического  обеспечения  для  формирования  тестов   и
программно-технического  обеспечения  для  определения  результатов
экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).
     Проверка программно-технического  обеспечения для формирования
тестов  и  программно-технического  обеспечения   для   определения
результатов  экзаменов  проводится  Федеральной  службой  по  месту
нахождения претендента в сроки, заранее оговоренные с претендентом.
По    завершении   проверки   программно-технического   обеспечения
составляется заключение о  возможности  использования  претендентом
программно-технического   обеспечения  для  формирования  тестов  и
программно-технического  обеспечения  для  определения  результатов
экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).
     В случае   поступления   в   Федеральную   службу    заявления
аккредитованной    организации    о    возможности    использования
программно-технического  обеспечения  для  определения  результатов
экзаменов   Федеральная   служба   осуществляет   проверку   такого
программно-технического обеспечения в срок,  не позднее 15  рабочих
дней с даты поступления указанного заявления.
     3.5. Основаниями для отказа в аккредитации являются:
     3.5.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным
в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
     3.5.2. наличие  в  документах  претендента  недостоверной  или
искаженной информации;
     3.5.3. заключение  по результатам проверки,  предусмотренной в
пункте 3.4  настоящего  Положения,  о  невозможности  использования
претендентом  программно-технического  обеспечения для формирования
тестов.
     3.6. Федеральная  служба  письменно  уведомляет  претендента о
принятии решения об аккредитации или об  отказе  в  аккредитации  в
течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения,  в
случае принятия решения об аккредитации также направляет  экземпляр
согласованного Регламента.
     3.7. В случае принятия  решения  об  аккредитации  Федеральная
служба:
     3.7.1. в срок,  не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия
решения  об аккредитации,  оформляет свидетельство,  подтверждающее
аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению),  и выдает его
на  руки  уполномоченному представителю аккредитованной организации
либо направляет его в  территориальный  орган  Федеральной  службы,
указанный  в  анкете-заявлении,  для выдачи на руки уполномоченному
представителю аккредитованной организации;
     3.7.2. в  течение  5  рабочих  дней с даты принятия решения об
аккредитации     предоставляет     аккредитованной      организации
экзаменационные  вопросы,  утвержденные  Федеральной  службой,  а в
случае внесения изменений и дополнений в экзаменационные вопросы  -
в  течение  5  рабочих  дней  с  даты утверждения таких изменений и
дополнений направляет их в аккредитованную организацию;
     3.7.3. в  течение  5  рабочих  дней с даты принятия решения об
аккредитации  направляет  в  аккредитованную   организацию   список
уполномоченных  работников Федеральной службы,  а в последующем - в
срок,  не позднее 5  рабочих  дней  с  даты  внесения  изменений  и
дополнений   в   указанный   список,   уведомляет   аккредитованную
организацию о таких изменениях и дополнениях.
     3.8. В  течение  срока  осуществления аккредитации Федеральная
служба вправе  проверять  аккредитованную  организацию  на  предмет
соблюдения ею условий аккредитации.
     3.9. Аккредитация осуществляется на срок 3 года, который может
быть продлен.
     3.10. Условиями продления аккредитации являются:
     3.10.1. соответствие    претендента   условиям   аккредитации,
предусмотренным в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
     3.10.2. выдача    претендентом   не   менее   500   аттестатов
специалистов финансового рынка  в  течение  3  лет,  предшествующих
подаче документов на продление аккредитации.
     3.11. Для продления аккредитации претендент в срок,  не  ранее
чем   за   60   рабочих   дней  до  истечения  срока  аккредитации,
представляет в Федеральную службу следующие документы:
     3.11.1. документы,  предусмотренные  в  пункте  3.1 настоящего
Положения;
     3.11.2. свидетельство об аккредитации.
     3.12. В случае представления неполного  комплекта  документов,
необходимых  для  принятия  решения  о продлении аккредитации,  или
представления   документов,   оформленных   ненадлежащим   образом,
Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные
для продления аккредитации,  без рассмотрения в течение 10  рабочих
дней со дня их получения Федеральной службой.
     3.13. В течение срока рассмотрения документов,  представленных
для продления аккредитации,  Федеральная служба вправе осуществлять
проверку  достоверности  сведений,   содержащихся   в   документах,
представленных для продления аккредитации.
     3.14. Основаниями  для   отказа   в   продлении   аккредитации
являются:
     3.14.1. несоответствие        претендента         требованиям,
предусмотренным в пункте 3.10 настоящего Положения;
     3.14.2. наличие  в  документах,  представленных  претендентом,
недостоверной или искаженной информации.
     3.15. Федеральная служба письменно  уведомляет  претендента  о
принятии решения о продлении аккредитации или об отказе в продлении
аккредитации  в  течение   5   рабочих   дней   с   даты   принятия
соответствующего решения.
     3.16. В  случае  принятия  решения  о  продлении  аккредитации
Федеральная  служба  в срок,  не превышающий 10 рабочих дней с даты
принятия такого решения,  оформляет  свидетельство,  подтверждающее
аккредитацию (приложение N 2 к настоящему Положению),  и выдает его
на руки уполномоченному представителю  аккредитованной  организации
либо  направляет  его  в  территориальный орган Федеральной службы,
указанный в анкете-заявлении,  для выдачи на  руки  уполномоченному
представителю аккредитованной организации.
     3.17. Федеральная   служба   принимает   решение   об   отзыве
аккредитации по следующим основаниям:
     3.17.1. в связи  с  прекращением  действия  у  аккредитованной
организации   лицензии   на   право  осуществления  образовательной
деятельности  либо  разрешения  на  осуществление  деятельности   в
качестве саморегулируемой организации;
     3.17.2. в  связи  с  грубым   или   неоднократным   нарушением
аккредитованной организацией условий аккредитации,  предусмотренных
в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
     3.17.3. по инициативе аккредитованной организации.
     3.18. В случае принятия Федеральной службой решения об  отзыве
у  организации аккредитации уведомление о таком решении с указанием
оснований для отзыва должно быть направлено указанной организации в
течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.
     3.19. Информация  об  аккредитованных  организациях   является
открытой   для   всеобщего  ознакомления  на  официальной  странице
Федеральной службы в сети Интернет (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).
     3.20. Копии   документов,   представляемых  в  соответствии  с
настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке.


                           _____________



     Приложение N 1
     к Положению


     "__" _______ 200_ г.
     исх. N ______________

                                                            Образец

                                           ФСФР России
                                           Ленинский проспект, д. 9
                                           г. Москва, В-49, ГСП-1
                                           119991

                         АНКЕТА-ЗАЯВЛЕНИЕ
  организации для получения аккредитации (продления аккредитации)

     1. Полное наименование:
___________________________________________________________________
     2. Место нахождения (адрес):
___________________________________________________________________
     3. Номер контактного телефона:
___________________________________________________________________
     4. Номер факса:
___________________________________________________________________
     5. Адрес официальной страницы в сети Интернет:
___________________________________________________________________
     6. Адрес электронной почты:
___________________________________________________________________
     7. Фамилия, имя, отчество руководителя:
___________________________________________________________________
     8. Контактные лица:
___________________________________________________________________
     9. Краткое описание  программно-технического  обеспечения  для
формирования   тестов  и  программно-технического  обеспечения  для
определения   результатов    экзаменов    (при    наличии    такого
программно-технического обеспечения):
___________________________________________________________________
     10. Длительность    (опыт)    осуществления    образовательной
деятельности в годах (заполняется образовательным учреждением):
___________________________________________________________________
     11. Длительность (опыт) подготовки граждан для сдачи экзаменов
ФСФР   России   (экзаменов   ФКЦБ   России)  в  годах  (заполняется
образовательным учреждением):
___________________________________________________________________
     12. Длительность     (опыт)     подготовки     дипломированных
специалистов  (бакалавров,  магистров)  по специализациям:  "Ценные
бумаги",  "Рынок ценных бумаг",  "Фондовые рынки"  или  "Финансовые
рынки",   относящимся  к  специальности  высшего  профессионального
образования   "Финансы   и   кредит",    в    годах    (заполняется
образовательным учреждением):
___________________________________________________________________
     13. Число  подготовленных  граждан  для  сдачи  экзаменов ФСФР
России  или  экзаменов  ФКЦБ  России  (заполняется  образовательным
учреждением):
___________________________________________________________________
     14. Число    подготовленных    дипломированных    специалистов
(бакалавров,  магистров) по специализациям: "Ценные бумаги", "Рынок
ценных    бумаг",   "Фондовые   рынки"   или   "Финансовые  рынки",
относящимся к специальности высшего  профессионального  образования
"Финансы и кредит" (заполняется образовательным учреждением):
___________________________________________________________________
     15. Количество  выданных  аттестатов  специалистов финансового
рынка  в  течение  3  лет,  предшествующих  подаче  документов   на
продление    аккредитации    (заполняется    в    целях   продления
аккредитации):
___________________________________________________________________
      Прошу  рассмотреть   вопрос   об   аккредитации/о   продлении
                                            (нужное подчеркнуть)
аккредитации
___________________________________________________________________
                 (полное наименование организации)

     В случае  принятия  решения  об  аккредитации   (о   продлении
аккредитации)     свидетельство    об   аккредитации  прошу  выдать
на руки / направить   для   выдачи на руки в региональное отделение
(нужное подчеркнуть)
ФСФР России в _____________________________________________________

________________________  М. П. ____________    ___________________
(наименование должности          (подпись)         (И. О. Фамилия)
руководителя организации)


                           _____________



     Приложение N 2
     к Положению


                                                            Образец

              ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ


                     С В И Д Е Т Е Л Ь С Т В О
      об аккредитации организации, осуществляющей аттестацию
                  специалистов финансового рынка

_____________________                        N ____________________
      (дата)
             _______________________________________
                 (полное наименование организации)
             _______________________________________
                  (место нахождения организации)

имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка
                          до ____________

Руководитель ___________________    _______________________________
                  (подпись)               (И. О. Фамилия)
М. П.


                           _____________