Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 08.08.2006 № 06-87/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                 от 8 августа 2006 г. N 06-87/пз-н

       Об утверждении Положения об аккредитации организаций,
     осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка

        Зарегистрирован Минюстом России 15 сентября 2006 г.
                      Регистрационный N 8298


    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)

     В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального  закона  от
22.04.1996    N    39-ФЗ   "О   рынке   ценных   бумаг"   (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48,  ст. 5857;  1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002,
N 52,  ст.  5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11,
ст.  900;  N 25,  ст. 2426;  2006,  N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17,
ст. 1780),  пунктом  2  статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001
N 156-ФЗ  "Об  инвестиционных  фондах"  (Собрание  законодательства
Российской Федерации,  2001,  N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711;
2006,  N  17,  ст.  1780)  и  пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной
службе   по   финансовым   рынкам,   утвержденного   постановлением
Правительства  Российской  Федерации  от 30.06.2004 N 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации,  2004, N 27, ст. 2780; 2005,
N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
     1. Утвердить    прилагаемое    Положение    об    аккредитации
организаций,  осуществляющих  аттестацию  специалистов  финансового
рынка (далее - Положение).
     2. Контроль  за  исполнением  настоящего  приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы  по  финансовым  рынкам
В.Ю.Стрельцова.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин


                           _____________



     Приложение


                         П О Л О Ж Е Н И Е
      об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию
                  специалистов финансового рынка

    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)

                        I. Общие положения

     1.1. Настоящее  Положение   определяет   условия   и   порядок
аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере
профессиональной деятельности на  рынке  ценных  бумаг  и  в  сфере
деятельности  управляющих  компаний  инвестиционных фондов,  паевых
инвестиционных  фондов  и  негосударственных  пенсионных  фондов  и
специализированных   депозитариев   инвестиционных  фондов,  паевых
инвестиционных   фондов   и   негосударственных   пенсионных фондов
(далее - аттестация специалистов финансового рынка).
     1.2. Аттестацию   специалистов   финансового   рынка    вправе
осуществлять образовательные учреждения высшего или дополнительного
профессионального образования,  осуществляющие обучение  в  области
рынка  ценных  бумаг (далее - образовательные учреждения),  а также
саморегулируемые  организации  профессиональных  участников   рынка
ценных  бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов,  паевых
инвестиционных   фондов   и   негосударственных   пенсионных фондов
(далее - саморегулируемые организации).

                     II. Условия аккредитации

     Условиями аккредитации     организации,     претендующей    на
осуществление аттестации специалистов финансового  рынка  (далее  -
претендент), при получении аккредитации являются следующие:
     2.1. претендент должен являться юридическим лицом, созданным в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
     2.2. наличие   у    претендента    аттестационной    комиссии,
сформированной  не  менее  чем  из  5  членов,  и  соответствующего
документа, определяющего порядок работы такой комиссии;
     2.3. наличие     у     претендента     программно-технического
обеспечения,  позволяющего   формировать   экзаменационные    тесты
(далее -  тесты)  в  соответствии  с  программами  квалификационных
экзаменов  для  специалистов   финансового   рынка,   утверждаемыми
Федеральной  службой  по  финансовым  рынкам  (далее  - Федеральная
служба);
     2.4. наличие   у   претендента   соответствующего   документа,
регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов
финансового рынка (далее - Регламент);
     2.5. для   получения   аккредитации   претендент,   являющийся
образовательным  учреждением,  помимо  условий,  предусмотренных  в
пунктах  2.1 - 2.4  настоящего  Положения,   должен   удовлетворять
следующим условиям:
     а) осуществление претендентом образовательной  деятельности  в
течение  не  менее  5  лет,  предшествующих  подаче  документов для
получения аккредитации;
     б) подготовка  (в  форме  обучения)  претендентом не менее 200
дипломированных    специалистов    (бакалавров,    магистров)    по
специализациям:  "Ценные бумаги",  "Рынок ценных бумаг",  "Фондовые
рынки" или "Финансовые рынки",  относящимся к специальности высшего
профессионального образования "Финансы и кредит",  либо в течение 3
лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации, -
не   менее   3000  граждан  для  сдачи  квалификационных  экзаменов
Федеральной  службы  или  квалификационных  экзаменов   Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

                     III. Порядок аккредитации

     3.1. Для  получения  аккредитации  претендент  представляет  в
Федеральную службу следующие документы:
     3.1.1. анкету-заявление   (приложение   N   1   к   настоящему
Положению);
     3.1.2. копии учредительных документов;
     3.1.3. копию лицензии на право  осуществления  образовательной
деятельности (для образовательных учреждений) либо копию разрешения
на   осуществление   деятельности   в   качестве   саморегулируемой
организации;
     3.1.4. список членов  аттестационной  комиссии  претендента  и
копию   документа,   предусмотренного   в   пункте  2.2  настоящего
Положения;
     3.1.5. Регламент в двух экземплярах.
     3.2. Решение об аккредитации  или  об  отказе  в  аккредитации
принимается  Федеральной  службой  в течение 15 рабочих дней с даты
поступления полного комплекта документов,  предусмотренных в пункте
3.1 настоящего Положения.
     3.3.  В  случае  представления неполного комплекта документов,
необходимых для принятия решения об аккредитации, или представления
документов,  не  оформленных  в  установленном порядке, Федеральная
служба   возвращает   претенденту   документы,  представленные  для
получения  аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней
с даты их получения Федеральной службой. (В     редакции    Приказа
Федеральной   службы  по  финансовым  рынкам  Российской  Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.4. В течение срока рассмотрения  документов,  представленных
для получения аккредитации,  Федеральная служба вправе осуществлять
проверку  достоверности  сведений,   содержащихся   в   документах,
представленных    для    получения    аккредитации,    и   проверку
программно-технического  обеспечения  для  формирования  тестов   и
программно-технического  обеспечения  для  определения  результатов
экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).
     Проверка программно-технического  обеспечения для формирования
тестов  и  программно-технического  обеспечения   для   определения
результатов  экзаменов  проводится  Федеральной  службой  по  месту
нахождения претендента в сроки, заранее оговоренные с претендентом.
По    завершении   проверки   программно-технического   обеспечения
составляется заключение о  возможности  использования  претендентом
программно-технического   обеспечения  для  формирования  тестов  и
программно-технического  обеспечения  для  определения  результатов
экзаменов (при наличии такого программно-технического обеспечения).
     В случае   поступления   в   Федеральную   службу    заявления
аккредитованной    организации    о    возможности    использования
программно-технического  обеспечения  для  определения  результатов
экзаменов   Федеральная   служба   осуществляет   проверку   такого
программно-технического обеспечения в срок,  не позднее 15  рабочих
дней с даты поступления указанного заявления.
     3.5. Основаниями для отказа в аккредитации являются:
     3.5.1. несоответствие претендента требованиям, предусмотренным
в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Положения;
     3.5.2. наличие  в  документах  претендента  недостоверной  или
искаженной информации;
     3.5.3. заключение  по результатам проверки,  предусмотренной в
пункте 3.4  настоящего  Положения,  о  невозможности  использования
претендентом  программно-технического  обеспечения для формирования
тестов.
     3.6. Федеральная  служба  письменно  уведомляет  претендента о
принятии решения об аккредитации или об  отказе  в  аккредитации  в
течение 5 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения,  в
случае принятия решения об аккредитации также направляет  экземпляр
согласованного Регламента.
     3.7. В случае принятия  решения  об  аккредитации  Федеральная
служба:
     3.7.1.  в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия
решения  об  аккредитации,  оформляет свидетельство, подтверждающее
аккредитацию  (приложение N 2 к настоящему Положению), и направляет
его  в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения
аккредитованной  организации  для  выдачи  на  руки уполномоченному
представителю аккредитованной организации; (В    редакции   Приказа
Федеральной   службы  по  финансовым  рынкам  Российской  Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.7.2. в  течение  5  рабочих  дней с даты принятия решения об
аккредитации     предоставляет     аккредитованной      организации
экзаменационные  вопросы,  утвержденные  Федеральной  службой,  а в
случае внесения изменений и дополнений в экзаменационные вопросы  -
в  течение  5  рабочих  дней  с  даты утверждения таких изменений и
дополнений направляет их в аккредитованную организацию;
     3.7.3. в  течение  5  рабочих  дней с даты принятия решения об
аккредитации  направляет  в  аккредитованную   организацию   список
уполномоченных  работников Федеральной службы,  а в последующем - в
срок,  не позднее 5  рабочих  дней  с  даты  внесения  изменений  и
дополнений   в   указанный   список,   уведомляет   аккредитованную
организацию о таких изменениях и дополнениях.
     3.8.  В  течение  срока осуществления аккредитации Федеральная
служба  вправе  проверять  аккредитованную  организацию  на предмет
соблюдения  ею  условий  аккредитации  и  требований, установленных
документами, указанными в пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения.
(В   редакции  Приказа  Федеральной  службы  по  финансовым  рынкам
Российской Федерации от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.9. Аккредитация осуществляется на срок 3 года, который может
быть продлен.
     3.10. Условиями продления аккредитации являются:
     3.10.1.   соответствие  претендента  условиям  аккредитации  и
требованиям,  установленным документами, указанными в пунктах 2.2 -
2.4 настоящего Положения; (В редакции Приказа Федеральной службы по
финансовым           рынкам           Российской          Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.10.2. выдача    претендентом   не   менее   500   аттестатов
специалистов финансового рынка  в  течение  3  лет,  предшествующих
подаче документов на продление аккредитации.
     3.11. Для продления аккредитации претендент в срок,  не  ранее
чем   за   60   рабочих   дней  до  истечения  срока  аккредитации,
представляет в Федеральную службу следующие документы:
     3.11.1. документы,  предусмотренные  в  пункте  3.1 настоящего
Положения;
     3.11.2. свидетельство об аккредитации.
     3.12.  В  случае представления неполного комплекта документов,
необходимых  для  принятия  решения  о  продлении аккредитации, или
представления  документов,  не оформленных в установленном порядке,
Федеральная служба возвращает претенденту документы, представленные
для  продления  аккредитации, без рассмотрения в течение 10 рабочих
дней со дня их получения Федеральной службой. (В  редакции  Приказа
Федеральной   службы  по  финансовым  рынкам  Российской  Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.13.  В течение срока рассмотрения документов, представленных
для  продления аккредитации, Федеральная служба вправе осуществлять
проверку   достоверности   сведений,   содержащихся  в  документах,
представленных   для   продления  аккредитации,  а  также  проверку
соблюдения  требований,  установленных  документами,  указанными  в
пунктах 2.2 - 2.4 настоящего Положения. (В     редакции     Приказа
Федеральной   службы  по  финансовым  рынкам  Российской  Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.14. Основаниями  для   отказа   в   продлении   аккредитации
являются:
     3.14.1. несоответствие        претендента         требованиям,
предусмотренным в пункте 3.10 настоящего Положения;
     3.14.2. наличие  в  документах,  представленных  претендентом,
недостоверной или искаженной информации.
     3.15. Федеральная служба письменно  уведомляет  претендента  о
принятии решения о продлении аккредитации или об отказе в продлении
аккредитации  в  течение   5   рабочих   дней   с   даты   принятия
соответствующего решения.
     3.16.  В  случае  принятия  решения  о  продлении аккредитации
Федеральная  служба  в  срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты
принятия  такого  решения,  оформляет свидетельство, подтверждающее
аккредитацию  (приложение N 2 к настоящему Положению), и направляет
его  в территориальный орган Федеральной службы по месту нахождения
аккредитованной  организации  для  выдачи  на  руки уполномоченному
представителю аккредитованной организации. (В    редакции   Приказа
Федеральной   службы  по  финансовым  рынкам  Российской  Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.17. Федеральная   служба   принимает   решение   об   отзыве
аккредитации по следующим основаниям:
     3.17.1. в связи  с  прекращением  действия  у  аккредитованной
организации   лицензии   на   право  осуществления  образовательной
деятельности  либо  разрешения  на  осуществление  деятельности   в
качестве саморегулируемой организации;
     3.17.2.   в   связи  с  грубым  или  неоднократным  нарушением
аккредитованной  организацией  условий  аккредитации  и требований,
установленных   документами,   указанными   в  пунктах  2.2  -  2.4
настоящего Положения; (В  редакции  Приказа  Федеральной  службы по
финансовым           рынкам           Российской          Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.17.3. по инициативе аккредитованной организации.
     3.18. В случае принятия Федеральной службой решения об  отзыве
у  организации аккредитации уведомление о таком решении с указанием
оснований для отзыва должно быть направлено указанной организации в
течение 5 рабочих дней с даты принятия такого решения.
     3.19. Информация  об  аккредитованных  организациях   является
открытой   для   всеобщего  ознакомления  на  официальной  странице
Федеральной службы в сети Интернет (www.fcsm.ru; www.fsfm.gov.ru).
     3.20.  В  случае  изменения  полного  наименования организации
и/или  места нахождения организации аккредитованная организация для
переоформления свидетельства об аккредитации в срок, не превышающий
30  рабочих  дней с даты регистрации всех изменений в установленном
законодательством   Российской   Федерации  порядке,  направляет  в
Федеральную службу следующие документы:
     3.20.1. заявление    о    переоформлении    свидетельства   об
аккредитации, составленное на бланке аккредитованной организации по
форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению;
     3.20.2. копии  документов,   указанных   в   подпункте   3.1.2
настоящего Положения,  с внесенными в них изменениями, заверенные в
установленном порядке,  а также документ,  подтверждающий  внесение
записи  в  Единый государственный реестр юридических лиц о внесении
изменений в учредительные документы юридического лица;
     3.20.3. свидетельство об аккредитации.
     (Пункт  дополнен  -  Приказ  Федеральной  службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.21. В случае представления неполного  комплекта  документов,
необходимых  для принятия решения о переоформлении свидетельства об
аккредитации,  или  представления  документов,  не  оформленных   в
установленном  порядке,  Федеральная  служба  возвращает документы,
представленные для переоформления  свидетельства  об  аккредитации,
без  рассмотрения  в  течение  10  рабочих дней с даты их получения
Федеральной службой. (Дополнен   -  Приказ  Федеральной  службы  по
финансовым           рынкам           Российской          Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.22. Решение  о  переоформлении свидетельства об аккредитации
принимается Федеральной службой в течение 15 рабочих  дней  с  даты
получения    Федеральной   службой   заявления   о   переоформлении
свидетельства об аккредитации с приложением документов, указанных в
подпунктах 3.20.2 и 3.20.3 настоящего Положения. (Дополнен - Приказ
Федеральной   службы  по  финансовым  рынкам  Российской  Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.23. Федеральная служба в срок,  не  превышающий  10  рабочих
дней  с  даты  принятия  решения  о переоформлении свидетельства об
аккредитации,  переоформляет  свидетельство   об   аккредитации   и
направляет  его в территориальный орган Федеральной службы по месту
нахождения  аккредитованной  организации   для   выдачи   на   руки
уполномоченному представителю аккредитованной организации.
(Дополнен   -   Приказ  Федеральной  службы  по  финансовым  рынкам
Российской Федерации от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.24. В течение 5 рабочих  дней  с  даты  принятия  решения  о
переоформлении  свидетельства  об  аккредитации  Федеральная служба
вносит соответствующие  изменения  в  сведения  об  аккредитованных
организациях на сайте Федеральной службы в сети Интернет. (Дополнен
-   Приказ  Федеральной  службы  по  финансовым  рынкам  Российской
Федерации от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)
     3.25.   Копии  документов,  представляемых  в  соответствии  с
настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке.
В  документах, содержащих более 1 листа, листы должны быть прошиты,
пронумерованы, скреплены печатью и подписью уполномоченного лица.
(В   редакции  Приказа  Федеральной  службы  по  финансовым  рынкам
Российской Федерации от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)


                           _____________



     Приложение N 1
     к Положению

    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)

                                                            Образец

     _________________ 200_ г.
     исх. N __________________

                                                        ФСФР России

                                          Ленинский проспект, д. 9,
                                          г. Москва, В-49, ГСП-1,
                                          119991


                         АНКЕТА-ЗАЯВЛЕНИЕ
  организации для получения аккредитации (продления аккредитации)

     1. Полное наименование _______________________________________
     2. Место нахождения (адрес) __________________________________
     3. Номер контактного телефона ________________________________
     4. Номер факса _______________________________________________
     5. Адрес официальной страницы в сети Интернет ________________
     6. Адрес электронной почты ___________________________________
     7. Фамилия, имя, отчество руководителя _______________________
     8. Контактные лица ___________________________________________
     9. Краткое  описание  программно-технического  обеспечения для
формирования  тестов  и  программно-технического  обеспечения   для
определения результатов     экзаменов     (при    наличии    такого
программно-технического обеспечения) ______________________________
___________________________________________________________________
     10. Длительность    (опыт)    осуществления    образовательной
деятельности      в      годах     (заполняется     образовательным
учреждением) ______________________________________________________
___________________________________________________________________
     11. Длительность (опыт) подготовки граждан для сдачи экзаменов
ФСФР   России   (экзаменов   ФКЦБ   России)  в  годах  (заполняется
образовательным учреждением) ______________________________________
___________________________________________________________________
     12. Длительность     (опыт)     подготовки     дипломированных
специалистов  (бакалавров,  магистров)  по  специализациям  "Ценные
бумаги",  "Рынок ценных бумаг",  "Фондовые рынки"  или  "Финансовые
рынки",   относящимся  к  специальности  высшего  профессионального
образования   "Финансы   и   кредит",    в    годах    (заполняется
образовательным учреждением) ______________________________________
___________________________________________________________________
     13. Число  подготовленных  граждан  для  сдачи  экзаменов ФСФР
России  или  экзаменов  ФКЦБ  России  (заполняется  образовательным
учреждением _______________________________________________________
___________________________________________________________________
     14. Число    подготовленных    дипломированных    специалистов
(бакалавров,  магистров) по специализациям "Ценные бумаги",  "Рынок
ценных бумаг", "Фондовые рынки" или "Финансовые рынки", относящимся
к специальности высшего профессионального  образования  "Финансы  и
кредит" (заполняется образовательным учреждением) _________________
___________________________________________________________________
     15. Количество  выданных  аттестатов  специалистов финансового
рынка,  в  течение  3  лет,  предшествующих  подаче  документов  на
продление аккредитации (заполняется в целях продления аккредитации)
___________________________________________________________________
Прошу рассмотреть вопрос об аккредитации / о продлении аккредитации
                               (нужное подчеркнуть)
___________________________________________________________________
                 (полное наименование организации)

_________________________ М. П. ____________ ______________________
(наименование должности           (подпись)        (Ф. И. О.)
руководителя организации)


                           _____________



     Приложение N 2
     к Положению


                                                            Образец

              ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ


                     С В И Д Е Т Е Л Ь С Т В О
      об аккредитации организации, осуществляющей аттестацию
                  специалистов финансового рынка

_____________________                        N ____________________
      (дата)
             _______________________________________
                 (полное наименование организации)
             _______________________________________
                  (место нахождения организации)

имеет право осуществлять аттестацию специалистов финансового рынка
                          до ____________

Руководитель ___________________    _______________________________
                  (подпись)               (И. О. Фамилия)
М. П.


                           _____________


     Приложение N 3
     к Положению

    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)

                                                            Образец

     _________________ 200_ г.
     исх. N __________________

                                                        ФСФР России

                                          Ленинский проспект, д. 9,
                                          г. Москва, В-49, ГСП-1,
                                          119991


                         З А Я В Л Е Н И Е
          о переоформлении свидетельства об аккредитации
___________________________________________________________________
                 (полное наименование организации)
___________________________________________________________________
                  (место нахождения организации)
просит переоформить   свидетельство   об  аккредитации  в  связи  с
изменением наименования / места нахождения организации.
              (нужное подчеркнуть)
     Новое наименование / место нахождения организации ____________
                                                   (нужное указать)
     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

+-----------------------------------------------------------------+
|Номер документа | Наименование | Количество листов | Количество  |
|                |   документа  |     документа     | экземпляров |
+----------------+--------------+-------------------+-------------|
+-----------------------------------------------------------------+

_________________________ М. П. ____________ ______________________
(наименование должности           (подпись)        (Ф. И. О.)
руководителя организации)
     (Приложение   дополнено   -   Приказ   Федеральной  службы  по
финансовым           рынкам           Российской          Федерации
от 24.06.2008 г. N 08-26/пз-н)