Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.12.2009 по делу n А55-14538/2009. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11 «А», тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

25 декабря 2009 года                                                                              Дело №А55-14538/2009

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена 23 декабря 2009 года

Постановление в полном объеме изготовлено 25 декабря 2009 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кувшинова В.Е., судей Семушкина В.С., Филипповой Е.Г.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Финогентовой А.С.,

с участием в судебном заседании:

представителя ОАО «Тольяттиазот» - Колотилова О.В. (доверенность от 22.01.2008),

представителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном  регионе -  Кузнецова А.А. (доверенность от 21.09.2009),

представителя ОАО  «Объединенная химическая  компания «УРАЛХИМ» -  Ипатовой Е.М. (доверенность от 05.10.2009),

рассмотрев в открытом судебном заседании 23 декабря 2009 года, в помещении суда апелляционную жалобу открытого акционерного  общества «Объединенная химическая  компания «УРАЛХИМ»

на решение Арбитражного суда Самарской области от 28 сентября 2009 года по делу №А55-14538/2009 (судья Бойко С.А.),

по заявлению открытого акционерного общества «Тольяттиазот»,  Самарская  область, г.Тольятти,

к Региональному  отделению Федеральной  службы по  финансовым  рынкам в Юго-Восточном  регионе, г.Самара,

третье лицо: открытое  акционерное общество «Объединенная химическая  компания «УРАЛХИМ», г. Москва, о признании незаконным и отмене постановления от 23.06.2009 № 42-09-149/ап по делу об административном правонарушении,

УСТАНОВИЛ: 

открытое акционерное общество «Тольяттиазот» (далее – ОАО «Тольяттиазот») обратилось в Арбитражный суд Самарской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы  по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее – административный орган) от 23.06.2009г. №42-09-149/ап о привлечен  к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) (т.1 л.д.3-10).

Определением суда от 30.07.2009г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечено открытое акционерное общество «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ» (далее – ОАО ОХК «УРАЛХИМ») (т.2 л.д.98).

Решением Арбитражного суда Самарской области от 28.09.2009г. по делу №А55-14538/2009 постановление административного органа №42-09-149/ап от 23 июня 2009 года о назначении ОАО «Тольяттиазот» административного наказания по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500000 руб. признано незаконным и отменено (т.3 л.д.48-50).

В апелляционной жалобе ОАО ОХК «УРАЛХИМ» просит отменить решение суда первой инстанции и принять по делу новый судебный акт (т.3 л.д.83-85).

Административный орган апелляционную жалобу поддержал по основаниям, изложенным в отзыве на нее (т.3 л.д.95-97).

ОАО «Тольяттиазот» апелляционную жалобу отклонило по основаниям, изложенным в отзыве на нее (т.3 л.д.98-102).

В судебном заседании представитель ОАО ОХК «УРАЛХИМ» поддержал апелляционную жалобу по основаниям, приведенным в жалобе.

Представитель административного органа поддержал апелляционную жалобу по основаниям, приведенным в отзыве.

Представитель ОАО «Тольяттиазот» отклонил апелляционную жалобу по основаниям, приведенным в отзыве.

Рассмотрев дело в порядке апелляционного производства, проверив обоснованность доводов изложенных в апелляционной жалобе, отзыве на нее и в выступлении представителей сторон, суд апелляционной инстанции считает, что апелляционная жалоба подлежит удовлетворению.

Как следует из материалов дела, ОАО «Объединенная химическая компания «УРАЛХИМ»  является акционером ОАО«Тольяттиазот», обладающим 7,5 % его голосующих акций.

Требованием от 17.04.2009г. (т.2 л.д.47-48) ОАО ОХК «УРАЛХИМ» обратилось к ОАО «Тольяттиазот» на предмет предоставления для ознакомления представителю  ОАО ОХК «УРАЛХИМ» доступа к оригиналам следующих документов: отчеты независимых оценщиков с 01 января 2007 года, положение об общем собрании акционеров Общества; положение о премировании работников Общества, а также изготовления надлежащим образом их заверенных копий и передачи их представителю.

Названное требование ОАО «Тольяттиазот» исполнено не было, в связи с чем, ОАО ОХК «УРАЛХИМ» обратилось в административный орган с заявлениями о возбуждении в отношении ОАО «Тольяттиазот» дела об административном правонарушении по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

По вышеназванным обстоятельствам административным органом в отношении ОАО «Тольяттиазот» составлен протокол об административном правонарушении № 42-09-ЕА-03/3202пр-ап от 10 июня 2009 года. Протокол составлен в присутствии представителя Кинчарова А.Д., действующего по доверенности от 31.03.2009г. №131 (т. 2 л.д.38-39).

Телеграммой от 08.06.2009г. законный представитель ОАО «Тольяттиазот» извещен о времени и месте составления протокола об административном правонарушении. В телеграмме указано, что вызывается для составления протокола об административном правонарушении по факту нарушения требований законодательства, касающихся представления информации (т.2 л.д.43).

Рассмотрев материалы дела административным органом  23.06.2009г. вынесено постановлением о привлечении ОАО «Тольяттиазот» к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ и наложен штраф в размере 500000 руб. (т. 2 л.д.23-26).

ОАО «Тольяттиазот» не согласилось с оспариваемым постановлением и обратилось с заявлением в арбитражный суд.

Суд апелляционной инстанции считает, что суд первой инстанции, удовлетворив заявленные требования, неправильно применил нормы материального права, не полно выяснил обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно части 1 статьи 15.19 КоАП РФ непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение на юридических лиц административного штрафа в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В силу части 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон №208-ФЗ) общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

Документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов.

Статьей 89 Закона №208-ФЗ предусмотрено, что общество обязано хранить документы, в том числе: внутренние документы общества; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); списки аффилированных лиц общества.

Следовательно, на акционерное общество возложена обязанность по обеспечению акционера по его требованию реальной возможности ознакомления с предусмотренной законодательством информацией (документами общества) в установленный срок, а также обязанность по предоставлению копий соответствующих документов.

Осуществление акционером права на получение копии документов статья 91 Закона №208-ФЗ не ставит в зависимость от желания и предварительного согласия единоличного органа управления.

ОАО ОХК «УРАЛХИМ» с учетом количества принадлежащих ему акций имеет право доступа ко всем документам, указанным в пункте 1 статьи 89 Закона №208-ФЗ, за исключением документов бухгалтерского учета.

Пункт 1 статьи 89 вышеназванного Федерального закона (в редакции, действующей на момент обращения третьего лица к заявителю) содержит следующий перечень документов: договор о создании общества; устав общества, изменения и дополнения, внесенные в устав общества, зарегистрированные в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Как видно из материалов дела, что ОАО «ОХК «УРАЛХИМ», являясь акционером ОАО «Тольяттивазот», обратилось к нему с  требованием от 17.04.2009г. (т.2 л.д.52-53) о предоставлении документов.

Факт наличия у ОАО «ОХК «УРАЛХИМ» статуса акционера ОАО «Тольяттиазот» подтверждается выпиской №195641740 по счету депо по состоянию на 13.05.2009г., выданной депозитарием ОАО Банк «Петрокоммерц» (т.2 л.д.51).

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

С учетом данной нормы, выписка по счету депо, выданная депозитарием является надлежащим подтверждением прав акционера.

Доказательств обратного в материалах дела не представлено.

В подтверждение явки представителя ОАО «ОХК «УРАЛХИМ» 28.04.2009г. для ознакомления с документами и получения их копий, административный орган и третье лицо ссылаются на свидетельство нотариуса Стребковой С.А., согласно которому гражданин Хакимов М.Ш. 28.04.2009г.  в 09 час 40 мин. прибыл в помещение проходной ОАО «Тольяттиазот» по адресу: Самарская область, г.Тольятти, Поволжское шоссе, 32, для ознакомления с документами, однако ему не предоставили возможности ознакомления с ними.

Допрошенная в качестве свидетеля в суде первой инстанции Стребкова С.А. подтвердила, что 28.04.2009г. в 09 час. 40 мин. Хакимов М.Ш. прибыл на проходную ОАО «Тольяттиазот», но на проходной их не пустили. Хакимов М.Ш. звонил, но куда она не знает (т. 3 л.д. 45).

Суд апелляционной инстанции на основании представленных в материалы дела доказательств считает, что доказанным является факт явки 28.04.2009г. представителя ОАО ОХК «УРАЛХИМ» Хакимова М.Ш. по местонахождению исполнительного органа ОАО «Тольяттиазот» за получением запрашиваемой информации.

Таким образом, доводы ОАО «Тольяттиазот» о том, что у него отсутствовала реальная возможность исполнения обязанности, предусмотренная пунктом 2 статьи 91 Закона «Об акционерных обществах», поскольку ОАО ОХК «УРАЛХИМ» не были совершены действия, необходимые для получения доступа к документам, являются необоснованными.

Пропускной режим, введенный на территории ОАО «Тольяттиазот», исключает возможность доступа на территорию организации неопределенного круга лиц.

Доказательства, свидетельствующие о том, что ОАО «Тольяттиазот» разработан порядок получения информации и ознакомления с бухгалтерской и иной документацией, в материалах дела отсутствуют.

Из представленных в дело документов следует, что ОАО «Тольяттиазот» получило вышеуказанное требование ОАО ОХК «УРАЛХИМ», содержащее конкретный перечень документов, однако ОАО «Тольяттиазот» не направило в адрес ОАО ОХК «УРАЛХИМ» уведомление о порядке получения информации и ознакомления с запрашиваемой документацией.

С учетом вышеуказанных норм права, установив, что ОАО «Тольяттиазот» не предприняло необходимых мер для того, чтобы обеспечить представителю ОАО ОХК «УРАЛХИМ» возможность ознакомления с документами согласно его требованию, суд апелляционной инстанции считает,