Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.06.2015 по делу n А21-11263/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

30 июня 2015 года

Дело №А21-11263/2014

Резолютивная часть постановления объявлена   24 июня 2015 года

Постановление изготовлено в полном объеме  30 июня 2015 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Толкунова В.М.

судей  Есиповой О.И., Протас Н.И.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем Ганичевой В.А.,

при участии: 

от заявителя: Коваленко А.А. – по доверенности от 05.05.2015;

от заинтересованного лица: не явился, извещен

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-9186/2015) ОАО "Балтрыбснабсбыт" на решение Арбитражного суда Калининградской области от 17.03.2015 по делу                                        № А21-11263/2014 (судья Ефименко С.Г.), принятое

по заявлению ОАО "Балтрыбснабсбыт"

к Отделению по Калининградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации  о признании незаконным и отмене постановления

установил:

Открытое акционерное общество «Балтрыбснабсбыт» (далее - Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением  о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Калининградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Отделение, административный орган) от 19.12.2014                              № 27-14-Ю/0017/3110 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением суда от 17.03.2015 в удовлетворении  заявленных требований отказано.

В апелляционной жалобе Общество просит решение суда отменить и принять новый судебный акт, ссылается на то, что 30.09.2014  устранило допущенные нарушения и опубликовало измененную информацию на  странице в сети Интернет  с указанием количества  акций и состава акционеров. Заявитель считает, что штраф в размере 700 000 руб. является несоразмерным совершенному правонарушению, поскольку Общество грубое нарушение чьих-либо прав не допускало.

В судебном заседании представитель Общества поддержал доводы апелляционной жалобы.

Отделение о времени и месте судебного разбирательства извещено надлежащим образом, явку своих представителей не обеспечило, что                               не препятствует рассмотрению дела в настоящем судебном заседании. 

Отделение направило отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит оставить решение суда без изменения, считая его законным и обоснованным. 

Апелляционным судом на основе сведений сторон и данных Единого государственного реестра юридических лиц установлена реорганизация (преобразование)  заявителя в виде изменения организационно-правовой формы на общество с ограниченной ответственностью, в связи с чем на основании статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) следует произвести его замену в порядке процессуального правопреемства.  

Законность и  обоснованность принятого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, была проведена проверка сведений, содержащихся в обращении Шмигириловой Г.И. от 26.02.2014, обращении  Загоруйко В.И. от 26.02.2014, в отношении нарушения Обществом срока раскрытия текстов списков аффилированных лиц Общества за 3 и 4 кварталы 2013 года и раскрытия неполной/недостоверной информации. 

По результатам проверки Отделение пришло к выводу о нарушении Обществом пунктов 8.5.2,  8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 04.10.2011 N 11-46/пз-н, а именно: административный орган посчитал, что Общество не опубликовало в установленный срок в сети Интернет текст списка аффилированных лиц Общества, составленного по состоянию на 31.12.2013, который должен был быть опубликован  не позднее  10.01.2014, тогда как  список был размещен 09.02.2014, кроме того, в списке была раскрыта информация не в полном объеме и недостоверная.

По факту выявленного нарушения 27.11.2014 в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении N С59-5/1339, согласно которому действия Общества квалифицированы по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Постановлением от 18.12.2014 № 27-14-Ю/0017/3110 Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 руб.

Не согласившись с данным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях Общества состава вмененного административного правонарушения, отсутствии нарушений   порядка привлечения к ответственности, не найдя оснований для признания правонарушения малозначительным и снижения  административного штрафа.

Исследовав материалы дела, проверив правильность применения судом норм материального и процессуального права, изучив доводы апелляционной жалобы, заслушав объяснения представителя заявителя, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В силу пункта 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ                     "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ) открытое акционерное общество обязано раскрывать годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 2 статьи 92 Закона N 208-ФЗ).

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение (пункт 1). Состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 26).

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам в Российской Федерации от 04.10.2011 N 11-46/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение).

Согласно подпункту 4 пункта 8.1.1 Положения открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, также обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

В соответствии с пунктом 8.5.1 Положения акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

В силу пункта 8.5.2 Положения список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно приложению N 4 к настоящему Положению и должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу.

В приложении N 4 Положению установлена форма составления списка аффилированных лиц, пункт 2 которой предусматривает отражение изменений, произошедших в списке аффилированных лиц (содержание сведений об аффилированном лице до изменения и после изменения) в соответствующем периоде.

В соответствии с пунктом 8.5.3 Положения акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не ранее даты окончания отчетного квартала и не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

В соответствии с пунктом 1.7 Положения при опубликовании информации в сети «Интернет», за исключением публикации в ленте новостей, эмитент должен использовать страницу в сети Интернет, предоставляемую одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг. Распространитель информации на рынке ценных бумаг обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к информации эмитента, опубликованной на предоставленной им странице в сети Интернет.

Под распространителем информации на рынке ценных бумаг в соответствии с Положением понимается одно из информационных агентств, уполномоченных в установленном порядке на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг (пункт 1.4 Положения).

Таким образом, текст списка аффилированных лиц Общества, составленный по состоянию на дату окончания четвертого отчетного квартала 2013 года (по состоянию на 31.12.2013), учитывая, что согласно статье 112 Трудового кодекса Российской Федерации 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 января являются нерабочими праздничными днями в Российской Федерации, должен был быть опубликован Обществом на странице в сети Интернет, предоставляемой одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг, в срок не позднее 10.01.2014.

Согласно сведениям Банка России, размещенным на официальном сайте www.cbr.ru, Банком России на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг уполномочены следующие информационные агентства:

- «АКМ» (сайт в сети Интернет: www.disclosure.ru);

- «Интерфакс» (сайт в сети Интернет: www.e-disclosure.ru);

- «Прайм» (сайт в сети Интернет: disclosure.lprime.ru);

- «СКРИН» (сайт в сети Интернет: disclosure.skrin.ru);

- «Азипи» (сайт в сети Интернет: e-disclosure.azipi.ru).

Из имеющихся в административном деле распечаток с сайта информационного агентства «Интерфакс» (ЗАО «Интерфакс») текст списка аффилированных лиц Общества,  составленный по состоянию на дату окончания четвертого отчетного квартала 2013 года (по состоянию на 31.12.2013)  опубликован Обществом на странице распространителя информации на рынке ценных бумаг в сети Интернет (http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=26887)  09.02.2014, то есть с нарушением установленного срока. В этой связи, Обществом были нарушены требования пункта 8.5.3 Положения, установленные к сроку раскрытия информации об аффилированных лицах Общества на 31.12.2013.

Кроме того, в протоколе указано, что в соответствии с пунктом 8.5.2 Положения список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно приложению № 4 к Положению, согласно которому в списке указываются сведения об аффилированном лице (полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество)), дата наступления основания, доля участия аффилированного лица в уставном капитале и доля принадлежащих аффилированному лицу обыкновенных акций, а также иные сведения.

Административным органом установлено, что согласно протоколу годового общего собрания акционеров Общества, проведенного 28.06.2013, членами совета директоров Общества были избраны Кулинченко Н.П., Кулинченко О.А.,                  Мазниченко Г.М., Мишустин А.Н., Тараканова Т.А., Маслянкин Е.Г., Морозов А.М.                

Однако, в  размещенном списке отсутствуют сведения об аффилированных лицах - членах совета директоров Общества (дата наступления основания 28.06.2013) Мишустине А.Н., Таракановой Т.А., Маслянкине Е.Г., Морозове А.М. и указаны сведения об аффилированных лицах - членах совета директоров Общества (дата наступления основания 28.06.2013) Загоруйко В.И., Дегтярь Г.М., которые 28.06.2013 не были избраны членами совета директоров Общества.  Кроме того, в списке указаны сведения о доле аффилированного лица Общества Кулинченко О.А. с датой основания 07.10.1997 (69,22%), что не соответствует фактическим данным, известным на 31.12.2013 Обществу. Согласно реестру акционеров Общества по состоянию на 31.12.2012 Кулинченко О.А. принадлежало 5 812 акций (69,22% от их общего количества -  8 396 акций). Согласно справке Общества Кулинченко О.А. по состоянию на 24.05.2013 были приобретены 758 обыкновенных именных акций Общества, что в сумме по состоянию на 31.12.2013 составляло 78,25 % от общего количества акций Общества.

В этой связи, Обществом были нарушены требования пункта 8.5.2 Положения, так как  09.02.2014  в списке была раскрыта информация не в полном объеме и недостоверная информация.

Таким  образом, из системного анализа вышеназванных норм следует, что Обществом в списке аффилированных лиц на 31.12.2013  была раскрыта информация не в полном объеме и недостоверная информация, а также  нарушен  срок   раскрытия информации об аффилированных лицах Общества, чем совершено  правонарушение, предусмотренное частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Довод Общества, что оно 30.09.2014 устранило допущенные нарушения и опубликовало измененную информацию на  странице в сети Интернет  с указанием количества  акций и состава акционеров, суд апелляционной инстанции находит необоснованным. Тот факт, что к моменту вынесения постановления о привлечении к административной ответственности, обязанность по раскрытию информации Обществом исполнена, не устраняет