Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.08.2009 по делу n А56-9031/2009. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50-52

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

18 августа 2009 года

Дело №А56-9031/2009

Резолютивная часть постановления объявлена     13 августа 2009 года

Постановление изготовлено в полном объеме  18 августа 2009 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Третьяковой Н.О.

судей  Горбачевой О.В., Згурской М.Л.

при ведении протокола судебного заседания:  Ким Е.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-8204/2009) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе на решение  Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 08.06.2009 по делу № А56-9031/2009 (судья Ульянова М.Н.), принятое

по заявлению  ЗАО "Охранное предприятие "Викинг-Охрана"

к  Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе

о признании незаконным и отмене постановления

при участии: 

от заявителя: Горданова А.В. – доверенность от 11.02.2009;

от ответчика: Дмитриев С.И. – доверенность № 56 от 02.12.2008;

установил:

Закрытое акционерное общество «Охранное предприятие «Викинг-Охрана» (далее – Предприятие, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее – РО ФСФР России в СЗФО, региональное отделение) от 14.01.2009 № 72-09-23/пн о привлечении к административной ответственности по статье 15.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением суда от 08 июня 2009 года заявление общества удовлетворено,  оспариваемое постановление признано незаконным и отменено.

В апелляционной жалобе  РО ФСФР России в СЗФО просит решение суда от 08.06.2009 отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований заявителя. По мнению подателя жалобы, общество правомерно привлечено к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.28 КоАП РФ, административным органом не было допущено процессуальных нарушений в ходе производства по делу об административном правонарушении.

В судебном заседании представитель  РО ФСФР России в СЗФО поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, и пояснил, что оспариваемое постановление вынесено органом в установленный КоАП РФ срок, который следует исчислять с  09.12.2008, в связи с чем, вывод суда о нарушении РО ФСФР России в СЗФО положений статьи 4.5 КоАП РФ является неправильным.

Представитель ЗАО «ОП «Викинг-Охрана» в судебном заседании  просил жалобу РО ФСФР России в СЗФО оставить без удовлетворения, решение суда - без изменения. По мнению заявителя, Предприятием не нарушены правила приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества, в связи с чем, в его действиях отсутствует состав вмененного правонарушения.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверена в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, ЗАО «Охранное предприятие «Викинг-Охрана» приобрело 63,36% голосующих акций ОАО «Обувная фабрика «Пролетарская Победа», в связи с чем, на основании пункта 1 статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон № 208-ФЗ) у него возникла обязанность направить акционерам - владельцам остальных акций Общества соответствующих категорий (типов) публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (обязательное предложение). Одновременно в соответствии с пунктом 2 статьи 84.9 названного Закона обязательное предложение должно быть предоставлено лицом, его направившим, в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

РО ФСФР России в СЗФО установлено, что обязательное предложение о приобретении ценных бумаг открытого акционерного общества ЗАО «ОП «Викинг-Охрана» представило в РО ФСФР России в СЗФО  26.09.2008 при этом предприятием были допущены нарушения требований пунктов 2 и 3 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ, а также подпункта б) пункта 2.4 Положения о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 % акций открытых акционерных обществ, утвержденного Приказом ФСФР России от 13.07.2006 № 06-76/пз-н (далее - Положение). Региональное отделение в соответствии с пунктом 4 статьи 84.9 Закона № 208-ФЗ направило в адрес ЗАО «ОП «Викинг-Охрана» предписание от 09.10.2008 № 28/1887 о приведении обязательного предложения о приобретении ценных бумаг открытого акционерного общества в соответствие с требованиями законодательства.

06.11.2008 Предприятием представлено в региональное отделение новое обязательное предложение (вх. № 5-28/19191), которое также не соответствовало требованиям законодательства, в связи с чем, Региональное отделение направило в адрес Предприятия предписание от 13.11.2008 № 28/2065.

Поступившее в РО ФСФР России в СЗФО 09.12.2008 новое обязательное предложение (вх. № 5-28/21821) не содержало сведений, предусмотренных пунктом 6.1.8 Положения, а также к нему не была приложена банковская гарантия.

По мнению ответчика, представив в Региональное отделение на основании предписания от 13.11.2008 № 28/2065 новое обязательное предложение от 09.12.2008 (вх. № 5-28/21821), не соответствующее требованиям законодательства Российской Федерации в области рынка ценных бумаг, предприятие не имело права в установленном Законом порядке направлять обязательное предложение в ОАО «Обувная фабрика «Пролетарская Победа». Таким образом, Предприятие нарушило требования пункта 1 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ и пункта 2.7 Положения, а именно нарушило правила приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества.

По факту выявленного правонарушения уполномоченным должностным лицом РО ФСФР России в СЗФО составлен протокол от 24.12.2008 об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.28 КоАП РФ.

Постановлением № 72-09-23/пн от 14.01.2009 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 921-2009-Ю-002-002 ЗАО «ОП «Викинг-Охрана» привлечено к административной ответственности согласно указанной квалификации с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей.

Считая постановление о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении незаконным, ЗАО «ОП «Викинг-Охрана» обжаловало его в судебном порядке.

Суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях заявителя состава административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.28 КоАП РФ, вместе с тем признал незаконным и отменил оспариваемое постановление как вынесенное за пределами срока давности, установленного статьей 4.5 КоАП РФ.

Исследовав материалы дела, выслушав и оценив доводы представителей сторон, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы регионального отделения и отмены решения суда от 08.06.2009.

Основанием для привлечения лица к административной ответственности по статье 15.28 КоАП РФ является нарушение лицом, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения.

В соответствии с пунктом 1 статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества обыкновенных акций и привилегированных акций открытого общества, предоставляющих право голоса, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (обязательное предложение).

Согласно пункту 2 статьи 84.9 указанного Закона в целях государственного контроля за приобретением акций открытого акционерного общества обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, не обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, представляется лицом, направившим обязательное предложение, в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее даты направления соответствующего предложения в открытое акционерное общество.

Как установлено судом и подтверждается материалами, сделка по приобретению ЗАО «ОП «Викинг-Охрана» 63,36%  голосующих акций ОАО «Обувная фабрика «Пролетарская Победа»  совершена Предприятием 12.10.2007 года. Следовательно,  в срок до 17.11.2007 Предприятие должно было  направить в адрес  акционеров – владельцев остальных акций и в РО ФСФР России в СЗФО  обязательное предложение о приобретении ценных бумаг акционерного общества.

Из представленных ЗАО «ОП «Викинг-Охрана» документов, следует, что предложение о приобретении ценных бумаг открытого акционерного общества  представлено Предприятием в РО ФСФР России в СЗФО 12.11.2007, о чем имеется соответствующая отметка органа на титульном листе указанного предложения (вх. № 5-28/18964).

Рассмотрев представленное Предприятием 12.11.2007 обязательное предложение, РО ФСФР России в СЗФО установило, что титульный лист представленного предложения не содержит сведений о том, какое именно предложение направлено: добровольное или обязательное. Данное обстоятельство послужило основанием для  направления в адрес Предприятия предписания от 26.11.2007 № 1798 о приведении обязательного предложения о приобретении ценных бумаг открытого акционерного общества в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации. Указанным предписанием Предприятию предписано устранить выявленные нарушения и привести обязательное предложение о приобретении ценных бумаг в соответствие с требованиями Закона об акционерных обществах.

Во исполнение предписания,  Предприятие  10.12.2007 направило в РО ФСФР России в СЗФО и другим акционерам новое обязательное предложение о приобретении ценных бумаг открытого акционерного общества (вх. от 12.12.2007 № 5-28/21298).

 В последующем РО ФСФР России в СЗФО в адрес Предприятия были направлены предписания от 09.10.2008 № 28/1887, от 13.11.2008 № 28/2065 об устранении выявленных нарушений и представлении в РО ФСФР России в СЗФО нового обязательного предложения с приложением всех документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Как следует из оспариваемого Предприятием постановления, основанием для привлечения заявителя к административной ответственности по статье 15.28 КоАП РФ явилось нарушение требования пункта 1 статьи 84.2 Закона  № 208-ФЗ и пункта 2.7 Положения – Предприятие, представив в установленный предписанием срок (09.12.2008) новое обязательное предложение без приложения всех необходимых документов, то есть не соответствующее требованиям законодательства Российской Федерации, не имело права в установленном законом порядке, направить обязательное предложение в Общество. Тем самым Предприятие не исполнило свою обязанность по направлению нового обязательного предложения в Общество, то есть нарушило правила приобретения  более 30 процентов акций открытого акционерного общества.

В соответствии  с пунктом 2.7 Положения о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 % акций открытых акционерных обществ в случае направления предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приведении добровольного или обязательного предложения, касающегося приобретения эмиссионных ценных бумаг, не обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в соответствие с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах" лицо, направившее указанное добровольное или обязательное предложение в общество, обязано его отозвать, в том числе путем направления в общество нового добровольного или обязательного предложения, или обжаловать предписание в арбитражном суде. При этом новое добровольное или обязательное предложение может быть направлено в общество не ранее даты его представления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В данном случае, Предприятие, получив Предписание РО ФСФР России в СЗФО от 13.11.2008, направило  в РО ФСФР России в  СЗФО и другим акционерам новое обязательное предложение, то есть, Предприятие, направив в адрес открытого акционерного общества новое обязательное предложение тем самым отозвало предыдущее обязательное предложение, то есть исполнило требования пункта  2.7 Положения. При таких обстоятельствах апелляционная инстанция считает, что нарушений  положений пункта  2.7 Положения Предприятием в данном случае не допущено.

Также суд апелляционной инстанции считает, что Предприятием соблюдены  требования пункта  1 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ, в соответствии с которым лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение). Как установлено судом апелляционной инстанции и подтверждается материалами дела обязательное предложение о приобретении ценных бумаг направлено Предприятием в адрес  РО ФСФР России в СЗФО и остальным акционерам 12.11.2007, то есть в установленный настоящей статьей срок.

 При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает, что в действиях предприятия отсутствует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.28 КоАП РФ, в связи с чем, вывод суда первой инстанции о том, что в действиях (бездействии)  заявителя имеется состав административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.28 КоАП РФ, не соответствует фактическим обстоятельствам дела.

Признавая оспариваемое постановление