Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.09.2009 n 15АП-5624/2009 по делу n А32-6721/2009-62/161 По делу об обязании передать документы и взыскании неправомерно перечисленных денежных средств.Суд первой инстанции Арбитражный суд Краснодарского края

ПЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 29 сентября 2009 г. N 15АП-5624/2009
Дело N А32-6721/2009-62/161
Резолютивная часть постановления объявлена 28 августа 2009 года.
Полный текст постановления изготовлен 29 сентября 2009 года.
Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Ильиной М.В.
судей Галова В.В., Малыхиной М.Н.,
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи
Решетниковым Р.А.
при участии:
истца - Чалкина Б.И., представителя Вернер Т.Н. по доверенности от 20.04.2009,
от ответчика - Лесничевой А.А. по доверенности от 25.02.2009,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Чалкина Бориса Ивановича
на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 18.05.2009 по делу N А32-6721/2009-62/161,
принятое в составе судьи Алексеева Р.А.,
по иску общества с ограниченной ответственностью "Торгтехника-Холод", г.Армавир
к Чалкину Борису Ивановичу, г. Армавир
при участии третьих лиц:
Варданяна Анатолия Владимировича, г. Армавир
Сорикова Николая Ивановича
об обязании передать документы и взыскании 35000 руб.,
установил:
общество с ограниченной ответственностью "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД" обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с иском к Чалкину Борису Ивановичу об обязании осуществить передачу временно исполняющему обязанности директора ООО "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД" Илюхину Виктору Владимировичу следующих документов и предметов:
устав общества с ограниченной ответственностью "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД";
учредительный договор общества с ограниченной ответственностью "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД";
протоколы общих собраний учредителей общества с ограниченной ответственностью "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД";
свидетельство о постановке на учет, о присвоении номеров, внесении записей в Единый государственный реестр юридических лиц, кодов;
договор с банком и дополнительные соглашения;
приказы по основной деятельности;
приказы по личному составу, заявления работников общества с ограниченной ответственностью "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД", трудовые договоры, договоры о материальной ответственности, личные карточки формы Т-2, трудовые книжки;
договоры с поставщиками и подрядчиками, контрагентами, представляющими услуги, в том числе договоры аренды помещений;
договоры с клиентами;
учетную и бухгалтерскую документацию:
- документы по учету основных средств;
- документы реализации (накладные, акты, журналы);
- документы поставок;
- налоговые декларации и расчеты по периодам;
- учетные регистры;
- бухгалтерскую отчетность, оборотно-сальдовые ведомости;
- кассовые документы (ПКО, РКО, платежные ведомости, журналы, кассовая книга и т.д.);
- документы по учету заработной платы;
- документы по организации персонифицированного учета;
- документы по учету НДФЛ;
- приказы по учетной политике;
печать, штампы;
документы по охране труда и технике безопасности, соблюдения требования пожарной безопасности и т.д.;
книгу учета движения трудовых книжек;
переписку с государственными и муниципальными органами власти, контролирующими инстанциями;
коллективный договор;
чековую книжку;
документы на автотранспорт;
материальные ценности по инвентарной ведомости;
а также о взыскании денежных средств, перечисленных неправомерно в адрес индивидуального предпринимателя Фалиной В.П. в размере 35000 руб.
Исковые требования мотивированы тем, что общим собранием участников общества с ограниченной ответственностью "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД" от 21.12.2008 г. принято решение об освобождении от должности директора общества Чалкина Б.И. с 29.12.2008 г., временно исполняющим обязанности директора избран Илюхин В.В. На требование к Чалкину Б.И. передать по акту приема-передачи дел документы, печати, штампы общества, получен отказ. Отсутствие документов препятствует осуществлению финансово-хозяйственной деятельности общества. В ходе проверки расчетного счета общества было выявлено, что 12.01.2009 г. ответчиком с расчетного счета общества совершен платеж ИП Фалиной В.П. за оказание услуг консультации по правовым вопросам согласно договору от 05.12.2008 г. в сумме 35000 руб., чем нанесен материальный ущерб обществу.
Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 18.05.2009 г. исковые требования удовлетворены частично.
Суд обязал Чалкина Бориса Ивановича передать ООО "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД" следующие документы и предметы:
- устав ООО "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД", учредительный договор ООО "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД", протоколы общих собраний учредителей ООО "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД";
- свидетельство о постановке на учет, о присвоении номеров, внесении записей в Единый государственный реестр юридических лиц, кодов;
- договор с банком и дополнительные соглашения;
- приказы по основной деятельности;
- приказы по личному составу, заявления работников ООО "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД", трудовые договоры, договоры о материальной ответственности, личные карточки формы Т-2, трудовые книжки;
-договоры с поставщиками и подрядчиками, контрагентами, предоставляющими услуги, в том числе договоры аренды помещений;
-договоры с клиентами;
-документы по охране труда и техники безопасности, соблюдения требований пожарной безопасности и т.д.;
- книгу учета движения трудовых книжек;
- переписку с государственными и муниципальными органами власти, контролирующими инстанциями;
- коллективный договор;
- чековую книжку;
- документы на автотранспорт;
- печать, штампы;
учетную и бухгалтерскую документацию
- документы по учету основных средств
- документы реализации (накладные, акты, журналы);
- документы поставок;
- налоговые декларации и расчеты по периодам;
- учетные регистры;
- бухгалтерскую отчетность, оборотно-сальдовые ведомости;
- кассовые документы (ПКО, РКО, платежные ведомости, журналы, кассовая книга т.д.);
- документы по учету заработной платы;
- документы по организации персонифицированного учета;
- документы по учету НДФЛ;
- приказы по учетной политике.
- материальные ценности по инвентаризационной ведомости.
В остальной части иска отказано.
Суд установил, что все истребуемые документы находятся у главного бухгалтера общества Вернер Т.Н. и Илюхину В.В. не переданы. Поскольку согласно протоколам общих собраний общества Вернер Т.Н. представляла интересы Чалкина Б.И., именно ответчик как бывший руководитель, а не бухгалтер предприятия, должен передать дела вновь назначенному директору. В требованиях о взыскании 35000 руб. перечисленных Фалиной В.П. отказано, ввиду того, что юридические услуги оказывались обществу, а не ответчику, истцом неверно избран способ защиты права.
Чалкин Борис Иванович обжаловал решение Арбитражного суда Краснодарского края от 18.05.2009 г. в установленном гл. 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации порядке. Ответчик указал, что общее собрание участников проведено с нарушением Федерального закона "Обществах с ограниченной ответственностью" без уведомления всех участников общества. Ответчику не было известно об освобождении от должности директора. В судебном заседании было выяснено, что документы находятся на предприятии, отчеты за 2008 г. подписаны Илюхиным В.В., препятствий в осуществлении финансово-хозяйственной деятельности общества не имеется. Взыскание судебных расходов в размере 20000 руб. неправомерно, явно превышает разумные пределы.
В отзыве на апелляционную жалобу истец и третьи лица, просили оставить решение суда без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. Указали, что из анализа норм ст. 50 ФЗ "О обществах с ограниченной ответственностью", ст. 17 ФЗ "О бухгалтерском учете" следует, что в случае назначения нового исполнительного органа общества, лицо, исполнявшее эти должностные обязанности ранее, обязано передать документы вновь назначенному директору общества в целях соблюдения закона и обеспечения нормальной финансово-хозяйственной деятельности. Удержание документов и предметов общества Чалкиным Б.И. противоречит закону. Судебные расходы взысканы судом в порядке ст. 110 АПК РФ в разумных пределах.
В судебном заседании ответчик и его представитель апелляционную жалобу поддержали, просили отменить решение суда. Пояснили, что истребуемые документы у ответчика отсутствуют. Документация общества находится на территории склада, принадлежащего обществу, к которому у ответчика отсутствует доступ.
Представитель истца апелляционную жалобу не признала, просила оставить решение суда без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения. Пояснила, что часть документов, возможно, находятся на территории предприятия, однако, помещение склада заперто на два замка (Чалкиным Б.И. и Илюхиным В.В.). Общество полагает, что не вправе вскрывать помещение, запертое ответчиком.
Третьи лица в судебное заседание не явились. В соответствии с п. 5 ст. 156, ст. 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие представителей третьих лиц, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного разбирательства.
Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба подлежит удовлетворению по следующим основаниям.
Согласно ст. 27 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражному суду подведомственны дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.
Рассматриваемый спор связан с истребованием у лица, осуществлявшего функции единоличного исполнительного органа общества, документов необходимых для осуществления обществом нормальной финансово-хозяйственной деятельности. Требований, основанных на нормах Трудового кодекса Российской Федерации, истец не заявлял, доказательства того, что спор связан с трудовыми правоотношениями, в деле отсутствуют, следовательно, дело подведомственно арбитражному суду.
Согласно ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 г. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью (в ред. Федерального закона от 30.12.2008 N 312-ФЗ) общество обязано хранить следующие документы:
договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;
протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;
документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;
документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;
внутренние документы общества;
положения о филиалах и представительствах общества;
документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;
протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;
списки аффилированных лиц общества;
заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;
иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.
Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.
В соответствии со ст. 17 Федерального закона "О бухгалтерском учете" организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.
Из указанного следует, что в случае назначения нового исполнительного органа общество лицо, исполнявшее указанные функции ранее, обязано передать описанные в статье 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью документы вновь назначенному генеральному директору в целях обеспечения нормальной деятельности общества.
ООО "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД" создано учредителями: Варданян А.В., Чалкиным Б.И. и Скориковым Н.И., обладающими равными долями в уставном капитале общества (по 1/3).
В связи с принятием общим собранием участников общества от 21.12.2008 г. (протокол N 1) решения о досрочном прекращении с 29.12.08 г. полномочий директора Чалкина Б.И. и назначении с 30.12.08 г. временно исполняющим обязанности директора Илюхина В.В., последний обратился к Чалкину Б.И. с требованием о передаче ему финансово-хозяйственной документации, печати и штампов ООО "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД".
Согласно выписки из ЕГРЮЛ по состоянию на 24.02.2009 г. руководителем ООО "ТОРГТЕХНИКА-ХОЛОД" является Илюхин В.В.
16.01.2009 г. составлен акт об отказе Чалкина Б.И. в передаче дел и документации общества временно исполняющему обязанности директора Илюхину В.В.
Доказательства, свидетельствующие о передаче бывшим директором общества Чалкиным Б.И. вновь избранному временно исполняющим обязанности директора Илюхину В.В. истребуемых документов по акту приема-передачи, отсутствуют.
Однако, вывод суда первой инстанции об удержании ответчиком истребуемых документов общества не подтвержден материалами дела. Представление интересов Чалкина Б.И. бухгалтером общества Вернер Т.Н. таким доказательством не является.
Напротив, из пояснений сторон следует, что документы находятся на территории общества в принадлежащем обществу складе.
В силу ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как не основание своих требований и возражений. Бремя доказывания того факта, что истребуемые документы, печати, штампы удерживаются ответчиком лежит на истце.
Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.09.2009 n 15АП-5321/2009 по делу n А53-3196/2009 По делу о взыскании пени за нарушение сроков исполнения обязательств по муниципальному контракту (основное требование). По делу о взыскании договорной неустойки за нарушение срока перечисления аванса, законной неустойки за нарушение сроков передачи технических условий и исходных данных, а также убытков в виде расходов на проведение повторной экспертизы (встречное требование).Суд первой инстанции Арбитражный суд Ростовской области  »
Читайте также