Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.06.2013 по делу n А32-14516/2012. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 47б лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                         дело № А32-14516/2012

05 июня 2013 года                                                                              15АП-5318/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 21 мая 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 05 июня 2013 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Стрекачёва А.Н.

судей И.Г. Винокур, А.Н. Герасименко

при ведении протокола судебного заседания

секретарем судебного заседания Люлькиной Е.Р.

при участии:

от конкурсного управляющего открытого акционерного общества «Изумруд» Рябова С.А.: Шамраев С.А., представитель по доверенности от 30.04.2013,

от общества с ограниченной ответственностью «Агрофирма Петровская»: Столяров А.Г., представитель по доверенности от 25.06.2012

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Изумруд» в лице конкурсного управляющего Рябова Сергея Анатольевича на решение Арбитражного суда Краснодарского края от 28.02.2013 по делу № А32-14516/2012 по иску общества с ограниченной ответственностью «Агрофирма Петровская» к обществу с ограниченной ответственностью «РостМакс», открытому акционерному обществу «Изумруд», при участии третьего лица открытое акционерное общество «Российский Сельскохозяйственный банк», о признании договора недействительной сделкой и применении последствий недействительности сделки

принятое в составе судьи Непранова Г.Г.

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Агрофирма Петровская» (далее – ООО «Агрофирма Петровская») обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с иском к обществу с ограниченной ответственно­стью «РостМакс» (далее – ООО «РостМакс») и открытому акционерному обществу «Изумруд» (далее – ОАО «Изумруд») о признании договора денежного займа с процентами от 20.05.2009 №7 недействительной (ничтожной) сделкой и применении последствий недействительности сделки (с учетом уточнений первоначально заявленных требований, произведенных в порядке ст. 49 АПК РФ).

Определением от 17.06.2012 суд привлек открытое акционерное общество «Российский Сельскохозяйственный банк» (далее - ОАО «Россельхозбанк») к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предме­та спора.

Решением суда от 28.02.2013 договор денежного займа с процентами №7 от 20.05.2009 между ООО «РостМакс» и ОАО «Изумруд» признан недействительной (ничтожной) сделкой, применены последствия недействительности указанной сделки.

Конкурсный управляющий ОАО «Изумруд» обжаловал решение суда первой инстанции в порядке, предусмотренном гл. 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), и просил отменить решение суда от 28.02.2013 по мотивам, изложенным в жалобе.

В отзыве на апелляционную жалобу ООО «Агрофирма Петровская» просит решение суда первой инстанции оставить без изменения,  жалобу без удовлетворения по мотивам, изложенным в отзыве.

Представители лиц, участвующих в деле, поддержали правовые позиции по спору.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба подлежит частичному  удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, ООО «РостМакс» зарегистрировано в качестве юри­дического лица 13 апреля 2009 года. Менее, чем через два месяца после государственной ре­гистрации, ООО «РостМакс» (займодавец) заключило с ОАО «Изумруд» (заемщик) договор денежного займа с процентами от 20.05.2009 №7, денежные средства в сумме 591 528 000 рублей перечислены на расчетный счет заемщика платежными поручениями № 23 от 20.05.2009, № 24 от 21.05.2009.

На момент получения заемных денежных средств заемщик в соответствии с определе­нием Арбитражного суда Краснодарского края от 12.12.2008 по делу № А32-26304/2008 на­ходился в стадии процедуры банкротства (несостоятельности) – наблюдении.

Определением суда от 02.04.2009 по делу №А32-26304/2008 требования ОАО «Россельхозбанк» включены в реестр требований кредиторов ОАО «Изумруд» третьей очереди в размере 628 937 396,49 рубля основного долга, обеспеченного залогом, 80 000 рублей расходов по оплате третейского сбора, 56 834 343,89 рубля основного долга. Истец по настоящему делу – ООО «Агрофирма Петровская» так же является кредитором ОАО «Изумруд», в соответствии с определением от 10.06.2009 по делу №А32-26304/2008 требования ООО «Агрофирма Пет­ровская» в сумме 951 225 рублей включены в состав третьей очереди реестра кредиторов должника.

Решением суда от 25.06.2010 ОАО «Изумруд» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыто конкурсное производство.

Арбитражным судом Краснодарского края рассмотрено дело №А32-9932/2010 по иску ООО «РостМакс» к ОАО «Изумруд» о взыскании 758 776 464 рублей по договору денежного займа с процентами от 20.05.2009 №7. Решением от 04.04.2011, вступившим в силу 19.07.2011, в удовлетворении иска отказано. Судебный акт мотивирован тем, что действия истца были направлены на создание у ответчика значительной текущей задолженности, исполнение договора денежного займа от 20.05.2009 № 7, который является ничтожной сделкой, привело к нарушению прав реестровых кредиторов ответчика, с учетом погашения за счет заемных денежных средств, требований одного из реестровых кредиторов - ОАО «Россельхозбанк». Суд пришел к выводу о том, что договор денеж­ного займа с процентами от 20.05.2009 №7 является недействительной (ничтожной) сделкой, что ОАО «Россельхозбанк», ООО «РостМакс» и временный управляющий ОАО «Изумруд» злоупотребили своими гражданскими правами, в связи с чем суд отказал в удовлетворении иска ООО «РостМакс».

Постановлением Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.07.2011 решение суда от 04.04.2011 по делу №А32-9932/2010 оставлено без изменения, апелляционные жалобы ООО «РостМакс» и ООО «Изумруд» без удовлетворения.

ООО «Агрофирма Петровская» обратилось в арбитражный суд с иском о признании договора денежного займа с процентами от 20.05.2009 №7 недействительной (ничтожной) сделкой и применении последствий недействительности сделки. По мнению истца, оспари­ваемая сделка нарушает права истца и других кредиторов ОАО «Изумруд», поскольку вслед­ствие исполнения этой ничтожной сделки искусственно создана задолженность должника, подлежащая удовлетворению вне установленной законом очередности, и преимущественно удовлетворены требования одного из кредиторов должника.

В силу пункта 1 статьи 10 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) в Российской Федерации не допускаются действия граждан и юридических лиц, осуще­ствляемые исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотреб­ление правом в иных формах.

Согласно статье 168 ГК РФ сделка, не соответствующая требованиям закона или иных правовых актов, ничтожна, если закон не устанавливает, что такая сделка оспорима, или не предусматривает иных последствий нарушения.

В соответствии с частью 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном Кодексом.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 166 ГК РФ ничтожная сделка является недействитель­ной независимо от признания ее таковой судом. Требование о применении последствий не­действительности ничтожной сделки может быть предъявлено любым заинтересованным ли­цом.

Реализация этого права заинтересованным лицом возможна в том случае, если оспа­риваемой сделкой нарушены его права или охраняемые законом интересы и целью предъяв­ленного иска является восстановление этих прав.

Как установлено решением Арбитражного суда Краснодарского края от 04.04.2011 по делу №А32-9932/2010, ООО «РостМакс» предоставило значительный заем, во много раз превышающий уставный капитал общества (10 000 рублей), ОАО «Изумруд» - акционерно­му обществу, находящемуся в процедуре банкротства (несостоятельности) и имеющему на тот момент установленную реестровую задолженность около 1 миллиарда рублей. При этом, по условиям договора денежного займа с процентами от 20.05.2009 № 7 срок возврата займа оканчивается по истечении одного календарного месяца с даты его выдачи (пункт 2.2. дого­вора).

Осуществляя свои действия разумно и добросовестно, что требуется при обычном осуществлении гражданских прав и обязанностей, ООО «РостМакс» не могло не осознавать, что ОАО «Изумруд» не имеет финансовых возможностей для добровольного (внесудебного) возврата займа в размере 591 528 000 рублей.

Судом установлено, что исполнение договора денежного займа с процентами от 20.05.2009 № 7 повлекло наступление следующих обстоятельств: ООО «РостМакс» как займодавец прибрело право требования к должнику – ОАО «Изумруд» на сумму займа, которое в силу положений Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятель­ности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) является текущим и подлежит удовле­творению вне установленной Законом о банкротстве очередности. В силу вышеизложенного, суд пришел к выводу, что все действия ООО «РостМакс» были сознательно направлены на создание у ОАО «Изумруд» значительной текущей задолженности, которая бы затем подле­жала взысканию в судебном порядке с возбуждением исполнительного производства.

Установив указанные обстоятельства, суд исследовал, повлекло ли за собой исполне­ние договора денежного займа с процентами от 20.05.2009 № 7 предпочтительное удовле­творение требований одних кредиторов перед другими кредиторами ОАО «Изумруд», а именно, были ли вне очереди погашены денежные требования за счет займа, полученного по договору от 20.05.2009 № 7.

При этом судом приняты во внимание обстоятельства, установленные Арбитражным судом Краснодарского края при рассмотрении дела №А32-51770/2009-20/954 по иску ООО «Краснодарская региональная компания по реализации газа» и ООО «Приморско-Ахтарский племзавод» к ОАО «Изумруд» и ООО «Агрофирма «Успешная» о признании сделок недей­ствительными. Вступившим в законную силу решением от 07.04.2010 по указанному делу установлены следующие обстоятельства.

Между ОАО «Россельхозбанк» (кредитор) и ОАО «Изумруд» (заемщик) были заклю­чены договоры об открытии кредитной линии № 070300/0095 от 01.03.2007, № 070300/0147 от 27.03.2007, № 080300/0212 от 02.09.2008, по условиям которых банк обязался предоста­вить кредиты заемщику в размере и на условиях, предусмотренных договорами, с установ­ленным лимитом выдачи в размере 50 000 000 рублей – по договору № 080300/0212 от 02.09.2008, 250 000 000 рублей – по договору № 070300/0095 от 01.03.2007, 250 000 000 рублей – по договору № 070300/0147 от 27.03.2007, а заемщик обязался возвратить полученные денежные средства и уплатить проценты за пользование заемными денежными средствами.

Арбитражный суд Краснодарского края в рамках производства по делу №А32-26304/2008 определением от 02 апреля 2009 года включил требования банка, вытекающие из договоров об открытии кредитной линии № 070300/0095 от 01.03.2007, № 070300/0147 от 27.03.2007, № 080300/0212 от 02.09.2008 – 628 937 396,49 рубля, из них 550 000 000 рублей - сумма займа и 78 937 396,49 рубля - проценты за пользование займом, в реестр требований кредиторов ОАО «Изумруд» третей очереди.

20  мая 2009 года между банком и ООО «АгроТандем» был заключен договор уступки прав (требований) № 080300/0212-8, по условиям которого, банк уступил обществу (новый кредитор) права требования к ОАО «Изумруд» по договору об открытии кредитной линии № 080300/0212 от 02.09.2008 на общую сумму 54 532 974,03 рубля (50 000 000 рублей - основ­ная сумма займа и 4 532 974,03 рубля - проценты за пользование займом).

21  мая 2009 года между банком и ООО «АгроТандем» был заключен договор уступки прав (требований) № 070300/0095-8, по условиям которого банк уступил обществу (новый кредитор) права требования к ОАО «Изумруд» по договору об открытии кредитной линии № 070300/0095 от 01.03.2007 на общую сумму 267 067 136,73 рубля (250 000 000 рублей - ос­новная сумма займа и 17 067 136,73 рубля - проценты за пользование займом).

21 мая 2009 года между банком и ООО «АгроТандем» был заключен договор уступки прав (требований) № 070300/0147-8, по условиям которого банк уступил обществу (новый кредитор) права требования к ОАО «Изумруд» по договору об открытии кредитной линии № 070300/0147 от 27.03.2007 на общую сумму 269 927 651,78 рубля (250 000 000 рублей - ос­новная сумма займа и 19 927 651,78 рубля - проценты за пользование займом).

20 мая 2009 года между ООО «АгроТандем» и ООО «Агрофирма «Успешная» (далее – Агрофирма) был заключен договор уступки прав (требований) № 6, согласно условиям кото­рого ООО «АгроТандем» (цедент) уступило Агрофирме (цессионарий) требования, выте­кающие из договора уступки прав (требований) № 080300/0212-8 от 20.05.2009, заключенно­го цедентом по денежным обязательствам ОАО «Изумруд» по договору об открытии кре­дитной линии № 080300/0212 от 02.09.2008 на общую сумму 54 532 974,03 рубля.

21 мая 2009 года между ООО «АгроТандем» и Агрофирмой был заключен договор ус­тупки прав (требований) № 13, согласно условиям которого ООО «АгроТандем» (цедент) уступило Агрофирме (цессионарий) требования, вытекающие из договора уступки прав (тре­бований) № 070300/0095-8 от 21.05.2009, заключенного цедентом по денежным обязательст­вам ОАО «Изумруд» по договору об открытии кредитной линии № 070300/0095 от 01.03.2007 на общую сумму 267 067 136,73 рубля.

21 мая 2009 года между ООО «АгроТандем» и Агрофирмой был заключен договор ус­тупки прав (требований) № 14, согласно условиям которого ООО «АгроТандем» (цедент) уступило Агрофирме (цессионарий) требования, вытекающие из договора уступки прав (тре­бований) № 070300/0147-8 от 21.05.2009, заключенного цедентом по денежным обязательст­вам ОАО «Изумруд» по договору об открытии кредитной линии № 070300/0147 от 27.03.2007 на общую сумму 269 927 651,78 рубля.

20.05.2009, 21.05.2009 ООО «АгроТандем» уведомило ОАО «Изумруд» о заключении с Агрофирмой договоров уступки прав (цессии) № 6 от 20.05.2009, № 13 от 21.05.2009,