Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 31.07.2012 по делу n А50-4466/2012. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-6967/2012-ГК

г. Пермь

01 августа  2012 года                                                              Дело № А50-4466/2012­­

Резолютивная часть постановления объявлена 25 июля 2012 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 01 августа 2012 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Кощеевой М. Н.,

судей Никольской Е.О., Гладких Д.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Решановой Д.М.,

при участии:

от истца – Кузнецова Владимира Геннадьевича: Чупраков А.С. по доверенности от 03.05.2012, предъявлен паспорт,

от ответчика – закрытого акционерного общества "Регистратор Интрако": Масалева Н.Е. по доверенности от 08.07.2011, предъявлено удостоверение,

от ответчика – открытого акционерного общества "Уралкалий": не явились,

(лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда)

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика,

ЗАО "Регистратор Интрако",

на решение Арбитражного суда Пермского края

от 15 мая 2012 года

по делу № А50-4466/2012,

принятое судьей Тюриковой Г.А.,

по иску Кузнецова Владимира Геннадьевича

к ОАО "Уралкалий" (ОГРН 1025901702188, ИНН 5911029807), ЗАО "Регистратор Интрако" (ОГРН 1025900763063, ИНН 5903027161)

о признании отказа во внесении записи в реестр владельцев ценных бумаг незаконным,

установил:

Кузнецов Владимир Геннадьевич (далее – истец) обратился в арбитражный суд города Москвы к открытому акционерному обществу «Уралкалий» (далее – ОАО «Уралкалий», ответчик), закрытому акционерному обществу«Регистратор «Интрако» (далее – ЗАО «Регистратор «Интрако», ответчик) с требованиями с учетом уточнений, принятых судом в порядке ст. 49 АПК РФ: 1) о признании незаконным отказа ЗАО «Регистратор «Интрако» от 13.05.11 № П-УРК-11/1360 во внесении записи в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Уралкалий», 2) об обязании ЗАО «Регистратор «Интрако» внести в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Уралкалий» в лицевой счет № 200006099, открытый на имя Кузнецова Владимира Геннадьевича, следующие данные: «гражданин РФ, 22 июля 1973 года рождения, паспорт серии 45 08 942413, выданный 26.10.2006 ОВД района «Богородское» города Москвы, код подразделения 772-025, зарегистрированный по адресу: г. Москва, Открытое шоссе, д. 1, к. 9, кв.41».

Определением Арбитражного суда города Москвы от 09.02.12 на основании ст.ст. 35, 39 АПК РФ дело передано по подсудности в Арбитражный суд Пермского края.

Определением Арбитражного суда Пермского края от 16.03.2012 исковое заявление Кузнецова В.Г. принято к производству.

Истец уточнил исковые требования в части пункта 2.: просил обязать ЗАО «Регистратор «Интрако» внести в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Уралкалий» в лицевой счет, открытый на имя Кузнецова Владимира Геннадьевича, следующие данные: «гражданин РФ, 22 июля 1973 года рождения, паспорт серии 45 08 942413, выданный 26.10.2006 ОВД района   «Богородское»   города   Москвы,   код   подразделения   772-025, зарегистрированный по адресу: г. Москва, Открытое шоссе, д. 1, к. 9, кв.41». Истец уточнил, что на первом листе текста иска в части указания даты его рождения - 22 июля 1977 года и места рождения – г.Усолье Приморского края, допущены опечатки адвокатом, оформлявшим исковое заявление. Уточнение исковых  требований приняты судом в порядке ст. 49 АПК РФ 12.05.2012.

Решением Арбитражного суда Пермского края от 15.05.2012 (резолютивная часть оглашена 12.05.2012), принятым судьей Тюриковой Г.А., исковые требования удовлетворены. Отказ ЗАО «Регистратор «Интрако» от 13.05.2011 № П-УРК-11/1360 Кузнецову В.Г. во внесении записи в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Уралкалий» признан незаконным. Суд обязал ЗАО «Регистратор «Интрако» внести в реестр владельцев именных ценных бумаг ОАО «Уралкалий» в лицевой счет, открытый на имя Кузнецова В.Г., следующие данные: «гражданин Российской Федерации, 22 июля 1973 года рождения, паспорт серии 45 08 942413, выдан 26.10.2006 ОВД района «Богородское» города Москвы, код подразделения 772-025, зарегистрированный по адресу: г. Москва, Открытое шоссе, д. 1, к. 9, кв.41».

Не согласившись с принятым судебным актом, ответчик, ЗАО «Регистратор «Интрако», обратился с апелляционной жалобой, в которой просил решение суда отменить и отказать в удовлетворении исковых требований в полном объеме. Указал, что суд вышел за пределы заявленных истцом требований, поскольку истец просил внести в реестр акционеров общества только сведения о документе, удостоверяющем его личность. Внесение изменений в данные лицевого счета со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» не допускается. Сведения о документе, удостоверяющем личность истца, образец его подписи в реестре акционеров общества отсутствовали. На момент распределения акций ПО Уралкалий истец не являлся работником общества и не мог получить акции, доказательств приобретения спорных акций истец не представил. Договор приобретения акций является двусторонним, на его заключение согласно ст. 22, 23 Закона РФ от 03.07.1991 № 1531-1 «О приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации» необходимо согласие приобретателя, однако доказательств того, что истец выражал намерение приобрести спорные акции в материалах дела отсутствуют. Суд не оценил противоречия между доводами истца и имеющимися в деле доказательствами.

В судебном заседании представитель ответчика, ЗАО «Регистратор «Интрако», доводы жалобы поддержал.

В поступившем отзыве истец просил отказать в удовлетворении апелляционной жалобы, обжалуемое решение суда первой инстанции оставить в силе.

В судебном заседании представитель истца возражения относительно доводов жалобы, изложенные в отзыве, поддержал.

Апелляционная жалоба рассмотрена судом в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ) в отсутствие ответчика, ОАО «Уралкалий», извещенного о времени и месте судебного заседания надлежащим образом.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, Кузнецов Владимир Геннадьевич, 22.07.1973 года рождения, на основании приказа № 577/к от 30.09.1991 был принят на работу в Первое Березниковское калийное производственное рудоуправление электрогазосварщиком 3 разряда с 01.10.1991 и на основании приказа № 730/к от 02.12.1991 уволен с 02.12.1991 в связи с призывом на военную службу (архивная справка ОАО «Уралкалий» от 16.05.2011).

01.07.1994 Первое Березниковское калийное производственное рудоуправление АООТ «Уралкалий» переименовано в структурное подразделение «Первое Березниковское калийное производственное рудоуправление АООТ «Уралкалий».

15.02.2002 структурное подразделение «Первое Березниковское калийное производственное рудоуправление АООТ «Уралкалий» переименовано в подразделение «Первое Березниковское калийное производственное рудоуправление ОАО «Уралкалий».

Согласно ведомости распределения привилегированных акций ОАО «Уралкалий» РУ-1 на лицевом счете №   08803     Кузнецова   В.Г., проживающего по адресу: г. Усолье, ул. Волосатых, 33-2, зарегистрирована 1 привилегированная акция.

Из материалов дела следует, что в апреле 1995 на чековом аукционе ОАО «Уралкалий» было произведено дробление акций исходного номинала в отношении 1/2, в результате чего количество акций увеличилось в два раза. Кузнецов В.Г. стал владельцем 2 привилегированных акций. Общим собранием акционеров ОАО «Уралкалий» от 15.05.1998 принято решение об увеличении уставного капитала общества за счет выпуска дополнительных акций. На каждую акцию акционер, включенный в реестр владельцев ценных бумаг, получал 999 акций. Кузнецов В.Г. стал владельцем 2 000 привилегированных акций. На внеочередном общем собрании акционеров ОАО «Уралкалий» от 10.12.2001 принято решение о конвертации одной привилегированной акции в одну обыкновенную акцию номинальной стоимостью 0,5 руб. В отзыве ОАО «Уралкалии» подтвердило, что на лицевом счете Кузнецова В.Г. в настоящее время должно быть зарегистрировано 2 000 обыкновенных акций номинальной стоимостью 0,50 руб. каждая.

26.04.2011 Кузнецов В.Г. получил письмо ОАО «Уралкалий» № 01.02-19/3950 о том, что в реестре владельцев ценных бумаг общества отсутствуют данные документа, удостоверяющего личность владельца ценных бумаг. Общество предложило истцу обратиться с заявлением в суд для установления факта того, что Кузнецов В.Г. является акционером ОАО «Уралкалий».

10.05.2011 Кузнецов В.Г. лично обратился к ЗАО «Регистратор «Интрако» с заявлением о внесении изменений в реквизиты лицевого счета зарегистрированного лица. К заявлению Кузнецов В.Г. приложил анкету зарегистрированного лица с указанием измененных паспортных данных.

13.05.2011 ЗАО «Регистратор «Интрако» в уведомлении №П-УРК-11/1360 отказало Кузнецову В.Г. во внесении записи в реестр владельцев ценных бумаг ОАО «Уралкалий», разъяснив, что лицевому счету истца присвоен статус «ценные бумаги неустановленного лица» в связи с отсутствием в реестре данных сведений о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица.

Отказ регистратора во внесении записи в реестр владельцев ценных бумаг ОАО «Уралкалий» послужил основанием для обращения истца в суд с настоящим иском.

Установив, что у регистратора отсутствовали основания к отказу во внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице, суд первой инстанции удовлетворил требования истца в полном объеме.

Исследовав материалы дела, доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, заслушав представителей сторон, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены судебного акта.

В соответствии с п. 2 ст. 28 ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Согласно  п. 7.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 № 27 (далее положение) в случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.

ЗАО «Регистратор Интрако» на основании договора-поручения от 30.07.1998 на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг осуществляет деятельность по учету прав владельцев именных ценных бумаг ОАО «Уралкалии» (эмитент).

В соответствии с п. 3.1 данного договора регистратор осуществляет все виды операций в соответствии с действующим законодательством, стандартами деятельности регистраторов, собственными правилами.

Отказывая  истцу во внесении записи в реестр акционеров ОАО «Уралкалий» ЗАО «Регистратор Интрако» в уведомлении от 13.05.2011 указало, что в соответствии с п. 3.3 Положения лицевому счету Кузнецова  Владимира Геннадьевича присвоен статус «ценные бумаги неустановленного лица» в связи с отсутствием в реестре данных о документе, удостоверяющим личность зарегистрированного лица. Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

В соответствии с п. 5 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» в случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, регистратор обязан обратиться к эмитенту и/или предыдущему реестродержателю с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя, за исключением случаев, когда в системе ведения реестра имеется анкета данного лица.

В ответ на запрос регистратора от 16.05.2011 об уточнении  данных лицевого счета № 200006099, принадлежащего Кузнецову Владимиру Геннадьевичу, ОАО «Уралкалий» направило ответ в котором указало, что  общество не  располагает информацией о данных  владельца именных ценных бумаг № 200006099 Кузнецова Владимира Геннадьевича (т. 2 л.д. 130, 131).

Однако из материалов дела следует, что ОАО «Уралкалий» обладает информацией  какому лицу с указанными данными при приватизации  были распределены акции и соответственно открыт лицевой счет, а также персональными данными данного  лица. Указанное обстоятельство подтверждается представленными в материалы дела ОАО «Уралкалий» отзывом,  архивной справкой  о стаже работы Кузнецова  Владимира Геннадьевича, 22.07.1973 года рождения, проживавшего по адресу: Пермская область, г. Усолье, ул. Волосатых, 33 – 2, паспорт серии XII – ВГ № 649803, выдан ОВД Усольского райисполкому Пермской области, ведомостью распределения  привилегированных акций (т.1 л.д. 57, 59, 60).

Исходя из  имеющихся у эмитента  сведений и представленных истцом регистратору документов (справки ГУ «ИС района Богородское» от 18.03.2011, справки ТП УФМС России по Пермскому краю в Усольском районе от 21.03.2011, копии паспорта истца, содержащего сведения о замене паспортов) регистратор имел возможность идентифицировать лицо подавшее документы и лицо в отношении  которого открыт лицевой счет № 200006099.

Согласно п. 3.4.1 указанного Положения анкета зарегистрированного лица

должна содержать следующие данные физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; год и дата рождения; место проживания (регистрации); адрес для  направления корреспонденции (почтовый адрес); образец подписи владельца ценных бумаг.

Поскольку истцом представлена  регистратору анкета