Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.04.2014 по делу n А07-18974/2013. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ВОСЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 18АП-1861/2014

г. Челябинск

02 апреля 2014 года

Дело № А07-18974/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 27 марта 2014 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 02 апреля 2014 года.

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Толкунова В.М.,

судей Костина В.Ю., Тимохина О.Б.,  

при ведении протокола секретарем судебного заседания Тихоновой Ю.В.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Башкирское речное пароходство»                        на решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 20 января 2014г. по делу № А07-18974/2013 (судья Симахина И.В.).

В заседании приняли участие представители:

открытого акционерного общества «Башкирское речное пароходство» - Резяпов Э.Д. (доверенность от 10.02.2014) (до перерыва).

Открытое акционерное общество «Башкирское речное пароходство» (далее - заявитель, ОАО «Башкирское речное пароходство», общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Башкортостан с заявлением                    к Центральному банку Российской Федерации в лице Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее - административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 26.09.2013 № 42-13-13/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ),                           в виде штрафа в размере 500 000 руб.  

Определением суда от 26.11.2013 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Гатауллин Вадим Валерьевич (далее - третье лицо,        Гатауллин В.В.).

Решением суда от 20.01.2014 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятым решением суда, заявитель обратился                       в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить обжалуемый судебный акт с принятием по делу нового судебного акта об удовлетворении заявленных требований.

В судебном заседании 20.03.2014 представитель заявителя поддержал доводы и требование апелляционной жалобы по изложенным в ней основаниям.

Как указывает заявитель, в его действиях отсутствует правонарушение,  за которое предусмотрена административная ответственность по части 1             статьи 15.19 КоАП РФ, поскольку отказа в предоставлении документов                       со стороны общества не было, напротив, было направлено сообщение о том,  кто имеет право на получение информации, то есть лицо, обладающее статусом акционера, имеющее в совокупности не менее 25 % голосующих акций общества.

Заявитель ссылается на то, что лицо, обращающееся с требованием о предоставлении информации, должно представить в доказательство своего статуса акционера выписку из реестра акционеров либо выписку со счета депо, чего Гатауллиным В.В. сделано не было.

Кроме того, общество указывает, что до истечения семи дней со дня предъявления соответствующего требования у него не было возможности уточнить наличие акций у лица, обратившегося с требованием, поскольку ведением и хранением реестра именных ценных бумаг занимается открытое акционерное общество «Реестр» (далее - ОАО «Реестр») и операции о предоставлении информации данное общество выполняет в течение пяти рабочих дней.

Общество также полагает, что совершенное административное правонарушение является малозначительным, поскольку у заявителя не было умысла на причинение какого-либо вреда. Кроме того, правонарушение, выразившееся в непредставлении информации лицу, не подтвердившему статус акционера, не может посягать на государственные интересы и интересы третьих лиц, наложенный на общество штраф в размере 500 000 руб. явно несоразмерен последствиям выявленного правонарушения.

Кроме того, по мнению заявителя, постановление о привлечении к административной ответственности вынесено незаконно, лицом,                                  не обладающим соответствующими полномочиями.   

Административный орган и третье лицо, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте слушания дела на интернет-сайте суда, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, административный орган просил рассмотреть дело в отсутствие его представителей. С учетом мнения представителя заявителя в соответствии со статьями 123, 156, 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) дело рассмотрено в отсутствие представителей административного органа и третьего лица.

От административного органа поступил отзыв на апелляционную жалобу, в котором он возразил против доводов и требования апелляционной жалобы, просил оставить решение суда без изменения, считая его законным и обоснованным.

В судебном заседании в порядке статьи 163 АПК РФ объявлялся перерыв с 20.03.2014 по 27.03.2014.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном  главой 34 АПК РФ.

Арбитражный суд апелляционной инстанции, повторно рассмотрев                  дело в порядке статей 268, 269 АПК РФ, исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, заслушав объяснения представителя заявителя, не находит оснований для отмены либо изменения обжалуемого судебного акта.

         Как следует из материалов дела, 03.06.2013 Гатауллин В.В., будучи акционером ОАО «Башкирское речное пароходство», обратился к эмитенту с заявлением о предоставлении копии отчета об оценке рыночной стоимости акций ОАО «Башкирское речное пароходство», копии протокола заседания совета директоров ОАО «Башкирское речное пароходство», которым определена цена выкупа акций ОАО «Башкирское речное пароходство»                        в размере 0,16 руб., в течение семи дней со дня предъявления названного требования.

         На имя Гатауллина В.В. был отправлен ответ от 10.06.2013                               № 01-11/234, согласно которому запрашиваемая им информация предоставляется согласно пункту 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон № 208-ФЗ, Закон об акционерных обществах) только акционерам-владельцам более 25 % голосующих акций (т.1, л.д.105).

         Оценив вышеуказанный ответ общества как отказ в удовлетворении требования в предоставлении документов, Гатауллин В.В. 20.06.2013  обратился с жалобой в административный орган.

         На основании вышеуказанной жалобы административным органом было проведено отдельное надзорное мероприятие, по результатам которого в отношении общества с участием его представителя был составлен протокол                об административном правонарушении от 16.08.2013 № 01-13-15/пр-ап                       по признакам правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19              КоАП РФ (т.1, л.д.25-27).

26.09.2013 начальником управления административного органа Кожевниковым С.А. по результатам рассмотрения дела с участием представителей общества вынесено постановление № 42-13-13/пн                                   о назначении административного наказания, которым ОАО «Башкирское речное пароходство» признано виновным в совершении административного правонарушения по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ и назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 руб.                             (т.1, л.д.12-20).

Не согласившись с данным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, пришел к выводу о наличии в действиях заявителя состава административного правонарушения, а также о соблюдении процедуры привлечения к административной ответственности.

Оценив в порядке статьи 71 АПК РФ все имеющиеся в деле доказательства в их совокупности, суд апелляционной инстанции с учетом положений статьи 210 АПК РФ считает, что выводы суда первой инстанции являются правильными, соответствуют обстоятельствам дела и действующему законодательству.

  Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ установлена ответственность должностных и юридических лиц за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, - в виде наложения административного штрафа  на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

  Объективную сторону правонарушения образует непредставление информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, нарушение порядка и сроков представления этой информации, а также представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

         С 01.09.2013 вступил в законную силу Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному Банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» (далее - Закон № 251-ФЗ).

         Статья 49 Закона № 251-ФЗ предусматривает переходные положения                  при передаче Банку России полномочий Федеральной службы по финансовым рынкам.

  В соответствии с пунктом 4 статьи 49 Закона № 251-ФЗ Банк России выполняет начатые Федеральной службой по финансовым рынкам процедуры, связанные с выполнением государственных функций и предоставлением государственных услуг, а также принимает решения по результатам выполнения таких процедур.

         Согласно статье 23.74 КоАП РФ рассматривать дела об административных правонарушениях от имени Банка России по части 1               статьи 15.19 КоАП РФ вправе руководители территориальных подразделений Центрального банка Российской Федерации, их заместители, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков.

         В соответствии с приказом Центрального банка Российской Федерации (Банк России) от 12.08.2013 № ОД-458 «О внесении изменений в приказ Банка России от 29 июня 2010 года № ОД-310» Межрегиональное управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе                   (г. Самара)  является территориальным подразделением Службы Банка России по финансовым рынкам.

Таким образом, вынося в отношении общества оспариваемое постановление, Кожевников С.А. действовал в рамках своих полномочий, подтверждаемых приказом по личному составу Службы Банка России по финансовым рынкам, а также представленными в материалы дела доверенностями, в связи с чем доводы заявителя в данной части были правомерно отклонены судом первой инстанции.

В соответствии с пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах общество обязано хранить: договор о создании общества; устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В силу пункта 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 % голосующих акций общества.

В соответствии с пунктом 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества.

Согласно правовой позиции Президиума Высшего Арбитражного