Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.03.2010 по делу n А08-8490/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда в части и принять новый с/а

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

                П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

16 марта 2010 года                                                 Дело №А08-8490/2009-27

г. Воронеж                                                                                                      

Резолютивная часть постановления объявлена 09.03.2010 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 16.03.2010 г.

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                              Семенюта Е.А.

судей                                                                                         Сергуткиной В.А.

                                                                                         Протасова А.И.                                                                                

при ведении протокола судебного заседания секретарем Косякиной И.А.

при участии:

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе: Кузеванов Г.Л. – главный специалист-эксперт по доверенности №68 от 12.02.2010 г., паспорт;

от ОАО «Агро-Ровеньское»: представители не явились, уведомлены надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе на решение Арбитражного суда Белгородской области от 30.10.2009 г. по делу №А08-8490/2009-27 (судья Л.В. Головина) по заявлению открытого акционерного общества «Агро-Ровеньское» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе об отмене постановления              

                                        УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Агро-Ровеньское» (далее по тексту – ОАО «Агро-Ровеньское», Общество) обратилось в Арбитражный суд Белгородской области с заявлением о признании незаконным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (далее по тексту - РО ФСФР России в ЮЗР) №54-09-00369/пн от 19.08.2009 г. о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

Решением Арбитражного суда Белгородской области от 30.10.2009 г. по делу №А08-8490/2009-27 заявленное требование удовлетворено.

Не согласившись с принятым судебным актом, РО ФСФР России в ЮЗР обратилось в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение суда первой инстанции в связи с неправильным применением норм материального права, а также неполным выяснением обстоятельств, имеющих значение для дела, и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований. Административный орган полагает, что не предоставив в установленный срок в регистрирующий орган список аффилированных лиц Общества за первый квартал 2009 года, ОАО «Агро-Ровеньское» совершило административное правонарушение, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

РО ФСФР России в ЮЗР также указывает на ошибочность вывода суда первой инстанции о вынесении оспариваемого постановления по истечении двухмесячного срока давности привлечении к административной ответственности. При этом ссылается на то, что в связи со вступлением в силу 13.04.2009 г. Федерального закона №9-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах и Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг» (далее- Федеральный закон от 9.02.2009 г. №9-ФЗ) увеличен срок давности привлечения к административной ответственности лиц, нарушивших законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг. Теперь постановление об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

Представитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы.

ОАО «Агро-Ровеньское», надлежащим образом уведомленное, в судебное заседание представителей не направило, возражений на апелляционную жалобу не представило.

В порядке ст.ст. 156, 266 Арбитражного Процессуального Кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие надлежащим образом уведомленного ОАО «Агро-Ровеньское».

В судебном заседании 02.03.2010 г. на основании статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлялся перерыв до 09.03.2010 г.

Исследовав материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы, заслушав мнение представителя РО ФСФР России в ЮЗР, апелляционная инстанция находит, что обжалуемое решение подлежит отмене.

Как видно из материалов дела, в ходе проведенной проверки РО ФСФР России в Юго-Западном регионе установило, что в нарушение п.1 ст.92 Федерального закона от 26.12.1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах», п.8.5.1-8.5.3 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 г. №06-117/пз-н ОАО «Агро-Ровеньское» не представлен в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе список аффилированных лиц за 1 квартал 2009 г. в установленный срок.

По результатам проверки административным органом составлен акт обнаружения административного правонарушения от 26.06.2009 г. №54-09-0576/ап-ао и протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 04.08.2009 г. №54-09-0597/пр-ап по делу об административном правонарушении №54-09-0609/ап.

Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 19.08.2009 г. №54-09-00369/пн Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде наложения штрафа в размере 700 000 руб.

Посчитав указанное постановление незаконным, ОАО «Агро-Ровеньское» обжаловало его в Арбитражный суд Белгородской области.

Удовлетворяя заявленное требование, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что оспариваемое постановление вынесено по истечении двухмесячного срока давности привлечения к административной ответственности.

Апелляционная коллегия не может согласиться с выводами суда первой инстанции исходя из следующего.

На основании статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано, в частности, раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме: ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет); сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), касающихся финансово-хозяйственной деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах). При этом установлено, что состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение).

Согласно пунктам 8.1.1, 8.5.1 Положения акционерные общества, осуществляющие публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, помимо иной информации, предусмотренной указанным Положением, обязаны раскрывать сведения (информацию) об аффилированных лицах акционерного общества в форме списка аффилированных лиц.

Из пункта 8.5.3 Положения следует, что ежеквартальный отчет в целях раскрытия информации об аффилированных лицах представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. Несоблюдение указанного срока является нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Ответственность за невыполнение вышеуказанных требований установлена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, согласно которой нераскрытые или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и(или) недостоверной информации, и(или) вводящей в заблуждение информации влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Список аффилированных лиц Общества за 1 квартал 2009 года должен был быть представлен в регистрирующий орган до 15.05.2009 г. включительно. Однако, ОАО «Агро-Ровеньское», в нарушение вышеуказанных требований, в установленный срок не представило в РО ФСФР России в Юго-Западном регионе список аффилированных лиц.

Апелляционная инстанция находит, что факт совершения правонарушения подтвержден имеющимися в материалах дела документами административного производства,  в том числе актом обнаружения административного правонарушения от 26.06.2009 г. №54-09-0576/ап-ао, протоколом об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 04.08.2009 г. №54-09-0597/пр-ап.

Утверждения Общества о том, что список аффилированных лиц был представлен в письме, полученном административным органом 13.05.2009 г., не нашли своего подтверждения.

В материалах дела имеется справка, выданная 18.08.2009 г. заместителем начальника Валуйского почтамта по Ровеньскому району, из содержания которой усматривается, что заказное письмо №30975014000012 с простым уведомлением, поданное Обществом в ОПС с.Нагорье 05.05.2009 г. вручено адресату в ОПС Орел-30 Орла 12.05.2009 г., а также квитанция от 05.05.2009 г. о направлении в адрес РО ФСФР России в Юго-Западном регионе заказного письма, представленные Обществом в подтверждение исполнения обязанности по предоставлению в регистрирующий орган списка аффилированных лиц за первый квартал 2009 года.

Апелляционный суд находит, что указанные документы не свидетельствуют об исполнении ОАО «Агро-Ровеньское» порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в связи со следующим.

Так, факт получения корреспонденции административным органом не оспаривается, однако из материалов документооборота РО ФСФР России в Юго-Западном регионе (списка входящих документов от ОАО «Агро-Ровеньское» в период с 28.06.2002 г. по 25.09.2009 г.), видно, что на дату 13.05.2009 г. в адрес РО ФСФР России в Юго-Западном регионе поступило заказное письмо, отправленное Обществом 05.05.2009 г. из с.Нагорье.

Содержанием данного заказного письма являлся ответ ОАО «Агро-Ровеньское» исх.№84 от 03.05.2009 г. на предписание №54-09-ЮР-08/1380 от 04.03.2009 г. и квитанция об отправке (копии представлены в материалы дела). Данному документу был присвоен входящий номер 01871, о чем свидетельствует отметка (штамп) РО ФСФР России в Юго-Западном регионе, проставленная в ответе на предписание.

Опись содержавшихся в отправленном в адрес административного органа письме документов не составлялась.

В соответствии с требованиями статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В нарушение требований названной нормы Общество не доказало факт направления в регистрирующий орган в надлежащий срок список аффилированных лиц за первый квартал 2009 года, а следовательно и то, что им была соблюдена обязанность по исполнению требований законодательства о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.

Апелляционная инстанция находит, что в соответствии с требованиями статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса. РФ административным органом доказаны обстоятельства, послужившие основанием для привлечения Общества к административной ответственности.

Установив факт нарушения Обществом как эмитентом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, административный орган правомерно привлек последнее к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В силу части 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Доказательств того, что Общество не имело возможности выполнить требования законодательства, и им были приняты все зависящие для этого меры, из представленных в материалы дела документов не следует.

Судебная коллегия