Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.06.2010 по делу n А08-9664/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить определение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е 

17  июня  2010 года                                                      Дело № А08-9664/2009-4Б

г. Воронеж                                                                                                       

Резолютивная часть постановления объявлена 09 июня 2010г.

Постановление в полном объеме изготовлено  17 июня 2010г.

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                          Потихониной Ж.Н.,

судей                                                                                     Барковой В.М.,                                                                                       

Безбородова Е.А.,                                                                                       

при ведении протокола судебного заседания секретарем Лемяскиным М.Ю.,

при участии:

от Банка профсоюзной солидарности и социальных инвестиций «Солидарность» (ЗАО): Костин А.А. – представитель, доверенность              №129/707-Д от 03.06.2010г.,

от конкурсного управляющего ОАО «Энергомашкорпорация» Агапова Д. Е.: 1) Старченко Ю.В. – представитель, доверенность б/н от 21.05.2010г.;            2) Радькова Е.В. – представитель, доверенность б/н от 21.05.2010г.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Банка профсоюзной солидарности и социальных инвестиций «Солидарность» (ЗАО) на определение Арбитражного суда Белгородской области от 17.03.2010 года по делу №А08-9664/2009-4Б (судья Плотников Д.О.) по требованию Банка профсоюзной солидарности и социальных инвестиций «Солидарность» (ЗАО) к ОАО «Энергомашкорпорация» о включении требований в реестр требований кредиторов в сумме 45 787 321 руб. 34 коп. в деле о признании несостоятельным (банкротом) Открытого акционерного общества «Энергомашкорпорация»,   

УСТАНОВИЛ:

Банк профсоюзной солидарности и социальных инвестиций «Солидарность» (Закрытое акционерное общество) (далее – АПБ «Солидарность» (ЗАО), кредитор) в рамках дела о банкротстве Открытого акционерного общества «Энергомашкорпорация» (далее – ОАО «Энергомашкорпорация», должник)  обратилось в Арбитражный суд Белгородской области с заявлением о включении  его требований в сумме 45 787 321 руб. 34 коп. в реестр требований кредиторов ОАО «Энергомашкорпорация».

Определением Арбитражного суда Белгородской области от 17.03.2010г. в удовлетворении заявленных требований кредитора отказано.

Не согласившись с вынесенным определением и ссылаясь на его  незаконность и необоснованность, АПБ «Солидарность» (ЗАО) обратился в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции от  17.03.2010г. отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований в полном объеме.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель АПБ «Солидарность» (ЗАО) поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представители конкурсного управляющего ОАО «Энергомашкорпорация» Агапова Данилы Евгеньевича с доводами апелляционной жалобы не согласились, считая обжалуемое определение законным и обоснованным по основаниям, изложенным в отзывах, и просили оставить его без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной  жалобы, отзывов на жалобу, заслушав пояснения представителей кредитора и конкурсного управляющего ОАО «Энергомашкорпорация» Агапова Д. Е., суд  апелляционной инстанции считает, что обжалуемое определение следует оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения, по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Белгородской области от 04.12.2009г. в отношении ОАО «Энергомашкорпорация» введена процедура банкротства наблюдение, временным управляющим назначен Агапов Д.Е.

В соответствии с требованиями статей 28,68 Федерального закона от 26.10.2002г. N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» временным управляющим Агаповым Д.Е. в печатном издании «Коммерсантъ» №238 от 19.12.2009г. было опубликовано сообщение о введении в отношении ОАО «Энергомашкорпорация» наблюдения.

Ссылаясь на наличие задолженности у ОАО «Энергомашкорпорация» перед АПБ «Солидарность» (ЗАО) в общей сумме 45 787 321 руб. 34 коп., в том числе 40 160 000 руб. задолженности по выплате номинальной стоимости облигаций,  2 144 544 руб. задолженности по выплате дохода за пятый купонный период, 1 899 997 руб. 57 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами пропорционально прошедшему времени, 1582 779 руб. 77 коп. задолженности по выплате дохода за шестой купонный период, АПБ «Солидарность» (ЗАО) обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Рассматривая заявленные требования, суд первой инстанции с учетом представленных доказательств и обстоятельств дела пришел к выводу о том, что требования кредитора не подлежат удовлетворению, так как заявленные требования к поручителю – ОАО «Энергомашкорпорация», в порядке и сроки, определенные Решением о выпуске ценных бумаг, не предъявлялись,  в связи с чем, поручительство прекратилось.

Суд апелляционной инстанции считает выводы арбитражного суда соответствующими законодательству и фактическим обстоятельствам дела.

В соответствии с пунктом 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу статьи 16 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом.

Порядок рассмотрения требований кредиторов в процедуре наблюдения определен статьей 71 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», согласно которой для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Согласно пункту 1 статьи 4 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» состав и размер денежных обязательств и обязательных платежей, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и заявленных после принятия арбитражным судом такого заявления и до принятия решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, определяются на дату введения каждой процедуры, применяемой в деле о банкротстве и следующей после наступления срока исполнения соответствующего обязательства.

В этой связи состав и размер заявленных требований определяется на дату введения наблюдения в отношении должника.

При рассмотрении обоснованности требования кредитора подлежат проверке доказательства возникновения задолженности в соответствии с материально-правовыми нормами, которые регулируют обязательства, не исполненные должником.

Как усматривается из материалов дела и установлено судом первой инстанции, АПБ «Солидарность» (ЗАО) является владельцем 40 160 шт. неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя, регистрационный номер №4-04-50012-А,  эмитентом которых является  ОАО «ГТ-ТЭЦ Энерго», что подтверждается выпиской по счету депо ЗАО НДЦ.

ОАО «ГТ-ТЭЦ Энерго» 26.04.2006г. было утверждено решение о выпуске ценных бумаг – неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 04 с обязательным централизованным хранением в количестве 2 000 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемые путем открытой подписки.

Из указанного решения следует, что исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска обеспечивается поручительством в соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций. Лицом, предоставившим обеспечение по облигациям, является ОАО «Энергомашкорпорация».

Согласно пункту 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения облигаций является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и дата окончания периода погашения совпадают (погашение осуществляется в один день).

В соответствии с пунктом 7.3 Решения о выпуске ценных бумаг владелец облигации имеет право на получение купонного дохода – фиксированного  процента от номинальной стоимости облигации по окончании каждого купонного периода, порядок определения размера которого указан в пункте 9.3. Решения о выпуске ценных бумаг, а сроки выплаты – в пункте 9.4. Решения о выпуске ценных бумаг и в Проспекте ценных бумаг.

Ссылаясь на то обстоятельство, что эмитент на основании пунктов 9.2-9.4 Решения о выпуске ценных бумаг от 26.04.2006г. не погасил номинальную стоимость принадлежащих АПБ «Солидарность» (ЗАО) облигаций в сумме 40 160 000 руб., а также не выплатил доход по облигациям за пятый и шестой купонный периоды в сумме 2 144 544 руб. и 1 582 779 руб. 77 коп. соответственно, кредитор обратился в суд с настоящим заявлением к поручителю эмитента по облигационному займу – ОАО «Энергомашкорпорация».

Отказывая во включении в реестр требований кредиторов ОАО «Энергомашкорпорация» заявленных требований АПБ «Солидарность» (ЗАО), суд первой инстанции правомерно исходил из следующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 816 Гражданского кодекса РФ в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

В силу пункта 2 статьи 816 Гражданского кодекса РФ облигация предоставляет ее держателю право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

Согласно пунктам 9.2 и 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг от 26.04.2006г. датой начала погашения облигаций является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датами окончания пятого и шестого купонных периодов – соответственно 910-й и 1092-й день с даты начала размещения облигаций.

Размещение облигаций началось – 06.09.2006г.

Следовательно, ОАО «ГТ-ТЭЦ Энерго» обязалось выплатить номинальную стоимость облигаций и доход по шестому купонному периоду – 02.09.2009г., а доход по пятому купонному периоду – 12.03.2009г.

Однако данная обязанность эмитентом не была выполнена.

Согласно пункту 2 статьи 811 Гражданского кодекса РФ если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса РФ, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата займодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса РФ, а если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, займодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

В рассматриваемом случае Решением о выпуске ценных бумаг не предусмотрено возвращение займа по частям.

Как верно указал суд первой инстанции, существенное нарушение обязательств эмитентом предоставляет право кредитору в соответствии со статьей 450 Гражданского кодекса РФ на предъявление требований о досрочном расторжении договора займа.

Между тем, в материалах дела отсутствуют соглашение сторон либо решение суда о расторжении договора займа.

В соответствии со статьями 307, 309, 310 Гражданского кодекса РФ  обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

Согласно пункту 1 статьи 361 Гражданского кодекса РФ по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Статьей 363 Гражданского кодекса РФ установлена солидарная ответственность поручителя и должника перед кредитором в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения должником обеспеченного поручительством обязательства в полном объеме, если иное не предусмотрено договором поручительства.

В данном случае условиями размещения облигаций предусмотрено, что выпуск облигаций обеспечивается поручительством ОАО «Энергомашкорпорация».

Следовательно, как верно указал суд первой инстанции, неисполнение эмитентом обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода возлагает на должника солидарную обязанность.

В соответствии с публичной безотзывной офертой о предоставлении поручительства и условиями выпуска облигаций ОАО «Энергомашкорпорация» обязалось в случае неисполнения/ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по погашению облигаций и/или выплате процентного дохода по облигациям (в том числе дефолт и/или технический дефолт) нести солидарную ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций поминальной стоимости облигаций (основной суммы долга) при погашении облигаций, выплате причитающихся процентов (купонного дохода) в сроки и порядке, установленными эмиссионными документам, с условием, в том числе, что предельный размер ответственности поручителя по обязательствам эмитента, ограничен предельной суммой.

Предусмотренное офертой поручительство вступает в силу с момента заключения приобретателем облигаций договора поручительства с поручителем в соответствии с пунктом 2.5 оферты.

Требование об исполнении обязательств должно соответствовать следующим условиям:

- требование об исполнении обязательств должно быть предъявлено поручителю в письменной форме и подписано владельцем облигаций (его уполномоченными лицами);

- в требовании об исполнении обязательств должны быть указаны: фамилия, имя, отчество или полное наименование владельца облигаций,