Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 04.05.2010 по делу n А43-12455/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

600017, г.Владимир, ул. Березина, д. 4

адрес сайта в сети Интернет:  www.1aas.arbitr.ru

_______________________________________________________

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Владимир                                                                 

«05» мая 2010  года                                                    Дело № А43-12455/2009                                                             

Резолютивная часть постановления  объявлена 27.04.2010.

Полный текст постановления изготовлен 05.05.2010.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Казаковой Н.А.,

судей Родиной Т.С., Тарасовой Т.И.,

при ведении протокола судебного заседания  секретарем Выгорчук Ю.Н.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Газ-Финанс», г.Нижний Новгород, на решение Арбитражного суда Нижегородской области от  19.01.2010   по  делу № А43-12455/2009, принятое судьей Игнатовой И.И., по иску общества с ограниченной ответственностью «Менеджмент-Консалтинг»   «Д.У.», г.Москва, к обществу с ограниченной ответственностью «Газ-Финанс», г.Нижний Новгород, открытому акционерному обществу «ГАЗ», г.Нижний Новгород, при участии третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора – закрытого акционерного общества «Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр», г.Москва, общества с ограниченной ответственностью «СДК «Гарант», г.Москва, о взыскании 11 613 933 руб. 41 коп. и обязании ответчиков исполнить обязательства,

при участии: от заявителя (ООО «Газ-Финанс») – представитель не явился, надлежащим образом извещен (почтовое уведомление №26726);

от истца (ООО «Менеджмент-консалтинг» «Д.У») – Головатова И.А. по доверенности от 11.01.2010 (сроком до 31.12.2010);

от ответчика (ОАО «ГАЗ») – представитель не явился, надлежащим образом извещен (почтовое уведомление № 26727);

от третьих лиц: ООО «СДК «Гарант» – представитель не явился, надлежащим образом извещен (почтовое уведомление № 26721), ЗАО «НП «Национальный депозитарный центр» – представитель не явился, надлежащим образом извещен (почтовое уведомление № 26724),

у с т а н о в и л :

общество с ограниченной ответственностью  «Менеджмент-Консалтинг» «Д.У.» обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью «ГАЗ – Финанс», открытому акционерному обществу «ГАЗ» о солидарном взыскании 10 160 000 руб. номинальной стоимости облигаций,   10 202 руб. 82 коп. накопленного купонного дохода за седьмой купонный период, 771 603 руб. 29 коп. накопленного купонного дохода за восьмой купонный период, 672 127 руб. 30 коп. процентов за просрочку исполнения обязательств; об обязании общества с ограниченной ответственностью «ГАЗ – Финанс» принять от истца 10 160 штук облигаций (с учетом уточнений заявленных исковых требований в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса). 

В процессе рассмотрения спора в соответствии со статьей 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, привлечены закрытое акционерное общество «Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр», общество с ограниченной ответственностью «СДК «Гарант».

Решением Арбитражного суда Нижегородской области  от 19.01.2010 исковые требований удовлетворены, суд обязал общество с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» в месячный срок с момента принятия решения приобрести облигации в количестве 10 160 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, государственный регистрационный номер              4-01-36115-R, с общества с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» и открытого акционерного общества «ГАЗ» в пользу общества с ограниченной ответственностью  «Менеджмент-Консалтинг» «Д.У.» взыскано солидарно 10 160 000 руб. долга, 781 806 руб. 11 коп. накопленного купонного дохода, 672 127 руб. 30 коп. процентов  и 71 264 руб. 01 коп. расходов по уплате государственной пошлины.

 Общество с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» - заявитель апелляционной жалобы не согласилось с принятым по делу решением, просит его отменить на основании пунктов 1, 3 части 1, пункта 2 части 2 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с неполным выяснением обстоятельств, имеющих значение для дела, несоответствием выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела, применением закона, не подлежащего применению.

Заявитель ссылается на несоблюдение истцом требований, предусмотренных пунктом 9.3 Решения и пунктом 2 безотзывной оферты.

Оспаривая решение суда, апеллятор указывает, что истцом не представлено доказательств подачи истцом надлежащей заявки и уведомления в установленные офертой сроки, не доказан факт непрерывности владения истцом спорными облигациями в течении периода времени, начинающегося с даты предъявления облигаций для приобретения эмитентом по дату вынесения судебного акта.

По мнению заявителя, судом не исследованы обстоятельства дела, касающиеся блокирования спорных облигаций на счете ДЕПО депозитария, предназначенном для погашения ценных бумаг. По его мнению, непредставление истцом заверенной депозитарием копии отчета НДЦ о переводе облигаций в раздел счета ДЕПО, предназначенный для блокирования при погашении, свидетельствует о нарушении подпункта 3.35 пункта 12.2 Решения.

Отсутствуют основания для предъявления эмитенту требования о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами, а также для предъявления такого требования поручителю.

Заявитель также акцентирует внимание суда на том, что в материалах дела отсутствуют достаточные доказательства, подтверждающие правомочность инвестиционной компании «Капиталъ» осуществлять действия по акцепту оферты от имени владельцев облигаций, на осуществление брокерской деятельности; СДК «Гарант» - на осуществление депозитарной деятельности по учету ценных бумаг.

Кроме того, заявитель указывает на содержании резолютивной части решения суда, полагая, что буквальное толкование резолютивной части предполагает уплату эмитентом в пользу истца двойной  номинальной стоимости облигаций: а именно при приобретении облигаций в соответствии с пунктом 1 резолютивной части и при взыскании в соответствии с пунктом 2 резолютивной части судебного решения.

Общество с ограниченной ответственностью «СДК «Гарант», общество с ограниченной ответственностью «ГАЗ-финанс» и открытое акционерное общество «ГАЗ» явку полномочных представителей в судебное заседание не обеспечили, ходатайствовали о рассмотрении дела в отсутствие представителей сторон.

Общество с ограниченной ответственностью «Менеджмент-Консалтинг» «ДУ» возражает против доводов апелляционной жалобы, просит оставить решение суда без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителей ответчиков и третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

Законность и обоснованность принятого по делу решения проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Повторно рассмотрев в открытом судебном заседании дело, проверив доводы апелляционной жалобы, апелляционный суд не нашел оснований для отмены  судебного акта.

Как следует из материалов дела, согласно Решению о выпуске ценных бумаг от 02.11.2005 общество с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» выпустило документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 в количестве 5000000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, со сроком погашения в 1820-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых путем открытой подписки. Решение о выпуске облигаций зарегистрировано Федеральной службой по финансовым рынкам 01.12.2005, государственный номер выпуска № 4-01-36115-R.

Эмитент обязан обеспечить право владельцев облигаций требовать от эмитента приобретения облигаций, по требованию их владельцев, заявленных в течение срока, который составит не менее пяти последних дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона устанавливается эмитентом (пункт 9.3 Решения о выпуске облигаций).

Владельцы облигаций имеют право требовать от эмитента приобретения облигаций в случаях, описанных в пункте 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг и пункте 9.1.2 Проспекта ценных бумаг. При этом цена, по которой эмитент обязуется приобретать облигации, равна номинальной стоимости облигаций.

В соответствии с пунктом 12 Решения о выпуске облигаций, пунктом 9.1.2 Проспекта ценных бумаг в обеспечение исполнения своих обязательств по выкупу облигаций обществом с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» было представлено обеспечение в виде поручительства открытого акционерного общества «ГАЗ», которое обязалось солидарно отвечать по обязательствам эмитента.

Согласно подпунктам «а» и «б» пункта 10 Решения о выпуске ценных бумаг приобретение облигаций эмитентом осуществляется в следующем порядке:  владелец облигаций заключает соответствующий договор с любым брокером, являющимся участником торгов ММВБ, и дает ему поручение осуществить необходимые действия для продажи облигаций эмитенту. Владелец облигаций, являющийся участником торгов ФБ ММВБ, действует самостоятельно. Участник торгов ФБ ММВБ, действующий за счет и по поручению владельцев облигаций или от своего имени и за свой счет, в течение периода предъявления облигаций к приобретению эмитентом направляет агенту эмитента, которым является посредник при размещении, письменное уведомление о намерении продать определенное количество облигаций (далее «уведомление») на условиях, изложенных в Проспекте ценных бумаг и в Решении о выпуске облигаций. Указанное уведомление должно быть подписано уполномоченным лицом держателя облигаций.

Общество с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» во исполнение своей обязанности по обеспечению права владельцев требовать выкупа облигаций, 02.02.2009 выставило и раскрыло на своем сайте и в ленте новостей Интерфакс публичную безотзывную оферту, содержащую условия и порядок реализации права владельцев требовать выкупа облигаций.

Доверительным управляющим в отношении документарных процентных неконвертируемых облигаций в количестве 10160 штук, принадлежащих на праве собственности компании Reserve Invest Limited, выпущенных обществом с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, является истец.

Общество с ограниченной ответственностью  «Менеджмент-Консалтинг» «Д.У.» выполнило все действия, связанные с акцептом указанной оферты на выкуп облигаций.

Владелец облигаций надлежащим образом акцептовал оферту общества с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» на выкуп облигаций, направив через своего агента, уполномоченного акцептовать оферту на выкуп от своего имени за счет и по поручению владельца,  агенту эмитента - ЗАО «ИК «Тройка Диалог» письменное уведомление №70  от 06.02.2009 о намерении продать обществу с ограниченной ответственностью «ГАЗ-Финанс» документарные процентные облигации на предъявителя серии 01 государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36115-R от 02.11.2005.  Количество предлагаемых к продаже облигаций составило 10 160 штук. Кроме того, истец выставил адресные заявки на продажу облигаций в  систему торгов ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», адресованные агенту по приобретению облигаций, что подтверждается выпиской из реестра заявок ФБ ММВБ от 12.02.2009.

Поскольку сделка по приобретению облигаций не была совершена, истец обратился в суд с настоящим иском.

На основании пункта 2 статьи 432 Гражданского кодекса Российской Федерации договор заключается посредством направления оферты (предложения заключить договор) одной из сторон и ее акцепта (принятия предложения) другой стороной.

В соответствии со статьей 440 Гражданского кодекса Российской Федерации, когда в оферте определен срок для акцепта, договор считается заключенным, если акцепт получен лицом, направившим оферту, в пределах указанного в ней срока.

По договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя). Осуществляя доверительное управление имуществом, доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя (статья 1012 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В соответствии с пунктом 3 статьи 17 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» эмитент не вправе изменить решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг в части объема прав по эмиссионной ценной бумаге, установленных этим решением, после государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Пунктом 10 Решения о выпуске облигаций датой приобретения облигаций установлен второй рабочий день после даты окончания купонного периода по облигациям, следующего за периодом, в котором держателем было подано уведомление, то есть 12.02.2009.

Досрочное приобретение облигаций согласно эмиссионным документам является обязательным и опосредствует право владельцев облигаций требовать досрочного исполнения обязательств по возрасту облигационного займа.

В пункте 10 Решения о выпуске предусмотрено, что в момент оплаты приобретаемых облигаций эмитент выплачивает владельцу облигаций дополнительно к цене приобретения накопленный купонный доход по облигациям, рассчитанный на дату совершения платежа.

В соответствии с пунктом 9.7 Решения в случае невозможности получения владельцами облигаций удовлетворения требований по принадлежащим им облигациям, предъявленных эмитенту и /или поручителям, владельцы облигаций вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к эмитенту и/или поручителям.

Согласно положениям статей 395 и 811 Гражданского кодекса Российской