Постановление Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.04.2014 по делу n А68-5835/2013. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

28 апреля 2014 годаДВАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

Староникитская ул., 1, г. Тула, 300041, тел.: [phone], факс [phone]

e-mail: [email protected], сайт: http://20aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тула

                                               Дело № А68-5835/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 14 апреля 2014 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 28 апреля 2014 года.

Двадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Тиминской О.А., судей Мордасова Е.В. и Федина К.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Батуровой И.В., при участии от общества с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион» (г. Тула, ОГРН 1027100964681, ИНН 7107066293) Рыбакова А.Н. (доверенность от 27.11.2013 № 102, паспорт); Трещевой Т.Ф. (протокол от 03.10.2011 № 6); от  Центрального банка Российской Федерации (Банку России) (г. Москва,                                      ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133) Колосветова А.В. (доверенность от 14.02.2014), Колесник Д.П. (доверенность от 07.03.2014); в отсутствие надлежащим образом извещенных представителей Ассоциации по защите прав инвесторов (г. Москва),                ОАО «Банк ВТБ» (г. Москва), ЗАО КБ «Ситибанк» (г. Москва), ЗАО «Депозитарного-Клиринговая Компания» (г. Москва), ЗАО «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ)» (г. Москва),               Тидена Н.К. (Ставропольский край, г. Лермонтов), ООО «Дойче Банк» (г. Москва), НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» (г. Москва), ЗАО «Юникредит банк»                            (г. Москва), Шевелев Александр Юрьевич (г. Челябинск), Елизаровой А.В. (г. Москва), Юферова Ю.В. (Республика Адыгея, Майкопский район, х. Северо-Восточные Сады), Паква Инвестментс Лимитед (г. Москва), ОАО «Седьмой континент» (г. Москва), рассмотрев апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион» на решение Арбитражного суда Тульской области от 17.12.2013 по делу № А68-5835/2013, установил следующее.

Общество с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион» (далее – ООО СРК «Регион», общество, регистратор) обратилось в Арбитражный суд Тульской области с заявлениями о признании незаконными и отмене     постановлений Регионального  отделения     Федеральной     службы     по     финансовым     рынкам  в Центральном Федеральном округе (далее – административный орган): от 20.06.2013                       № 73-13-340/пн, от 10.06.2013 № 73-13-292/пн, от 10.06.2013 № 73-13-323/пн, от 19.06.2013 № 73-13-314/пн, от 07.06.2013 № 73-13-306/пн,  от 19.06.2013 № 73-13-324/пн, от 19.06.2013 № 73-13-322/пн,  от 07.06.2013 № 73-13-305/пн, от 19.06.2013 г. № 73-13-327/пн, от 10.06.2013 № 73-13-296/пн,  от 20.06.2013 № 73-13-330/пн, от 19.06.2013 № 73-13-325, от 19.06.2013 № 73-13-321, от 19.06.2013 № 73-13-329, от 19.06.2013 № 73-13-326, от 19.06.2013 № 73-13-293, от 19.06.2013 № 73-13-304, от 19.06.2013 № 73-13-333,  от 19.06.2013 № 73-13-328, от 19.06.2013 № 73-13-331, от 19.06.2013 № 73-13-290, от 19.06.2013 № 73-13-334, от 19.06.2013 № 73-13-335.

На основании пункта 1 Указа Президента РФ от 25.07.2013 № 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации» Федерального Закона от 23.07.2013 года № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию контролю и надзору в сфере финансовых рынков» в ходе рассмотрения дела Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном Федеральном округе в порядке статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заменено его правопреемником – Центральным банком России (далее – банк).

Решением арбитражного суда от 17.12.2013 заявленные требования частично удовлетворены: признаны незаконными и отменены постановления от 07.06.2013 № 73-13-306/пн, от 10.06.2013 № 73-13-292/пн, от 19.06.2013 № 73-13-314/пн, от 19.06.2013              № 73-13-322/пн, от 19.06.2013 № 73-13-323/пн, от 19.06.2013 № 73-13-324/пн, от 10.06.2013 № 73-13-293/пн, от 19.06.2013 № 73-13-321/пн, от 19.06.2013 № 73-13-325/пн, от 21.06.2013 № 73-13-326/пн, от 21.06.2013 № 73-13-329/пн, от 07.06.2013 № 73-13-305/пн, от 10.06.2013 № 73-13-296/пн, от 19.06.2013 № 73-13-327/пн, от 20.06.2013 № 73-13-330/пн, от 19.06.2013 № 73-13-333, от 19.06.2013 № 73-13-328, от 19.06.2013 № 73-13-331, от 19.06.2013 № 73-13-290, от 19.06.2013 № 73-13-334, от 19.06.2013 № 73-13-335. В удовлетворении требований о признании незаконными и отмене постановлений от 20.06.2013 № 73-13-340/пн, от 07.06.2013 № 73-13-304/пн отказано.

Не согласившись с состоявшимся судебным актом в части отказа в удовлетворении заявленных требований, общество подало апелляционную жалобу.

Представитель банка возражал против пересмотра решения суда первой инстанции только в указанной части и настаивал на его проверке в полном объеме.

В этой связи апелляционная инстанция проверят законность решения суда от 17.12.2013 в полном объеме.

Оценив доводы апелляционной жалобы, исследовав материалы дела, заслушав представителей сторон, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для отмены или изменения решения суда первой инстанции исходя из следующего.

Судом установлено, что в период с 15.04.2013 по 10.05.2013 Федеральной службой по финансовым рынкам России была проведена выездная плановая проверка деятельности ООО СРК «Регион».

 В ходе которой выявлено, что Регистратор 23.07.2012 получил распоряжение    ОАО «Седьмой континент» от 23.07.2012 № 1143 о подготовке списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Закона об акционерных обществах по состоянию на 23.07.2012. Однако в требовании о выкупе, поступившем регистратору от ОАО «Седьмой континент», вх. 470-12-вх/06-1 от 23.07.2012 (далее – требование о выкупе), указана иная дата составления списка, которая не могла наступить позднее 29.06.2012.

Регистратор исполнил распоряжение эмитента, предоставив ему список владельцев выкупаемых ценных бумаг по состоянию на 23.07.2012, исх. № 470-12-СВР/18 от 24.07.2012 (далее – список). Список содержал информацию только о лицах, зарегистрированных в реестре, без раскрытия номинальными держателями сведений о владельцах акций ОАО «Седьмой континент».

Требования номинальным держателям на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг  ОАО «Седьмой континент» по состоянию на 23.07.2012 направлены регистратором после 15:00 24.07.2012 (оригиналы направлены только 25.07.2012 заказной почтой). Направление номинальным держателям вышеуказанных требований о раскрытии носило формальный характер и осуществлялось не с целью формирования списка владельцев выкупаемых ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства, который был уже выдан ОАО «Седьмой континент» в момент направления соответствующих запросов.

Согласно материалам административного дела и объяснениям регистратора, у него имелись сведения о том, что список владельцев выкупаемых ценных бумаг должен быть составлен на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг (29.06.2012), и что за прошедшее с 29.06.2012 время в системе ведения реестра акционеров ОАО «Седьмой континент» проводились операции, непосредственно связанные с движением ценных бумаг по счетам зарегистрированных лиц, в связи с чем составление такого списка по состоянию на 29.06.2012 повлечет нарушение прав владельцев именных ценных бумаг ОАО «Седьмой континент», приобретших акции после указанной даты (29.06.2012).

Административный орган вменил в вину ООО СРК «Регион» то, что регистратор, не имея законных оснований для составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, в нарушение   абзаца   2   пункта   5   статьи   84.8   Закона   об   акционерных  обществах   и   пункта   2.3.2 Положения № 06-74/пз-н составил и выдал 24.07.2012 ОАО «Седьмой континент» список, сформированный на дату, не соответствующую требованиям законодательства, и содержащий не всю информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации, то есть регистратор нарушил порядок предоставления информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Уполномоченным должностным лицом ФСФР России 22.05.2013 в отношении ООО СРК «Регион» составлен протокол об административном правонарушении № 13-236/пр-ап, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ; протокол направлен в соответствии с пунктом 3 части 2 статьи 22.2, частью 2 статьи 23.47, статьяи 28.8, 29.5 КоАП РФ в РО ФСФР России в ЦФО для рассмотрения по подведомственности.

Действия ООО СРК «Регион» квалифицированы по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ, а именно: нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка предоставления   информации   (уведомлений),   предусмотренной                (предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Постановлением РО ФСФР России в ЦФО от 20.06.2013 № 73-13-340/пн ООО СРК «Регион» назначено наказание в виде административного штрафа в размере                                500 000 рублей за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В рамках той же выездной плановой проверки деятельности регистратора установлено, что далее ООО СРК «Регион» в день получения требования о выкупе - 23.07.2012 внес записи о блокировании операций по лицевым счетам: Шевелева А.Ю., Ассоциации по защите правы инвесторов, ОАО Банк ВТБ, ЗАО КБ «Ситибанк»,                          ЗАО «ДКК», ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО), Тидена Н.К., ООО «Дойче Банк», НКО ЗАО НРД, ЗАО «ЮниКредит банк», Елизарова А.В, Юферова Ю.В.

В соответствии с абзацем 3 пункта 5 статьи 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах) с даты, указанной в требовании о выкупе ценных бумаг, производится блокирование всех операций с выкупаемыми ценными бумагами в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также по соответствующим счетам депо.

В поступившем регистратору требовании компании Паква Инвестментс Лимитед о выкупе     ценных     бумаг     ОАО     «Седьмой     континент» от     23.07.2012 определена дата составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг - как 46-й день с даты направления требования о выкупе в адрес ОАО «Седьмой континент». Согласно отметкам, содержащимся на требовании о выкупе, ОАО «Седьмой континент» получило его 14.05.2012. Следовательно, дата составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» и, соответственно, дата блокирования всех операций по лицевому счету владельцев ценных бумаг не могла наступить позднее 29.06.2012.

ООО СРК «Регион» внесло записи о блокировании операций по лицевым счетам перечисленных выше лиц на основании требования о выкупе, в котором иная дата - 23.07.2012. При этом такая запись была осуществлена регистратором в первый день ведения им реестра ОАО «Седьмой континент», но регистратор обладал сведениями о том, что список владельцев выкупаемых ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» предыдущим реестродержателем по состоянию на 29.06.2012 составлен не был.

Произвольное осуществление блокирования операций с выкупаемыми ценными бумагами (одним из профессиональных участников рынка ценных бумаг, учитывающих права на такие ценные бумаги) противоречит требованиям абзаца 3 пункта 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах.

Административный орган вменил в вину ООО СРК «Регион» то, что регистратор 23.07.2012 в нарушение требований абзаца 3 пункта 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах и пункта 2.5 Положения 06-74/пз-н внес записи о блокировании операций по лицевому счету каждого указанного выше юридического и физического лица без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Уполномоченным должностным лицом ФСФР России 22.05.2013 в отношении ООО СРК «Регион» за внесение каждой записи о блокировании операций по лицевому счету каждого указанного выше лица были составлены протоколы об административном правонарушении от 22.06.2013: № 13-255/пр-ап, № 13-256/пр-ап, № 13-240/пр-ап, № 13-251/пр-ап, № 13-249/пр-ап, № 13-246/пр-ап, № 13-266/пр-ап, № 13-247/пр-ап, № 13-245/пр-ап, № 13-265/пр-ап, № 13-257/пр-ап, № 13-252/пр-ап.

Действия ООО СРК «Регион» в отношении каждой записи квалифицированы по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ, а именно: внесение записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Административным органом по ч. 1 ст.15.19 КоАП РФ назначены ООО СРК «Регион» наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за внесение каждой записи о блокировании операций по лицевому счету каждого владельца ценных бумаг:

постановлением от 07.06.2013 № 73-13-306/пн (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету Ассоциации по защите прав инвесторов);

постановлением от 10.06.2013 № 73-13-292/пн (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету Шевелева   А.Ю.);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-314/пн (за внесение записи о блокировании   операций по лицевому счету ОАО Банк ВТБ);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-322/пн (за внесение записи о блокировании   операций по лицевому счету ЗАО КБ «Ситибанк»);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-323/пн (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО));

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-324/пн (за внесение записи о блокировании   операций по лицевому счету ЗАО «ДКК»);

постановлением от 10.06.2013 № 73-13-293/пн (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету Тидена Н.К);

постановлением от 07.06.2013 № 73-13-304/пн (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ООО «Дойче Банк»);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-321/пн (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету НКО ЗАО НРД);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-325/пн (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету ЗАО «ЮниКредит банк»);

постановлением от 21.06.2013 № 73-13-326/пн (за внесение записи о блокировании операций