Постановление Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.04.2014 по делу n А68-5835/2013. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

по лицевому счету Елизаровой А.В.);

постановлением от 21.06.2013 № 73-13-329/пн (за внесение записи о блокировании операций по лицевому счету Юферова Ю.В.).

Далее в ходе этой же проверки установлено, что регистратор в нарушение требований пункта 7 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах и пункта 2.6.3 Положения 06-74/пз-н 25.07.2012 списал с лицевых счетов владельцев ценных бумаг (иных зарегистрированных лиц) и внес в реестр акционеров записи о переходе права собственности на акции ОАО «Седьмой континент» в отсутствие списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, составленного на надлежащую дату, и в отсутствие копий надлежащих документов, подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах, то есть без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Датой начала ведения реестра ОАО «Седьмой континент» регистратором является 23.07.2012. Список владельцев выкупаемых ценных бумаг в соответствии с поступившим Регистратору требованием компании Паква Инвестментс Лимитед о выкупе ценных бумаг ОАО «Седьмой континент», вх. 470-12-вх/06-1 от 23.07.2012 должен был быть составлен по состоянию на дату, которая не могла наступить позднее 29.06.2012.

Таким образом, до даты начала ведения реестра ОАО «Седьмой континент» (23.07.2012) регистратор не мог составить список владельцев выкупаемых ценных бумаг по состоянию на 29.06.2012.

При этом регистратор письмом от 23.07.2012 № 470-12-СВР/08 в ответ на запрос ОАО «Седьмой континент» от 23.07.2012 (вх. № 470-12-вх/05) о восстановлении данных реестра по состоянию на 29.06.2012 уведомил ОАО «Седьмой континент» фактически о невозможности исполнения данного запроса и составления списка по состоянию на 29.06.2012, указав, что после 29.06.2012 в реестре проводились операции с ценными бумагами и «восстановление данных списка владельцев выкупаемых ценных бумаг     ОАО «Седьмой континент» по состоянию на 29.06.2012 повлечет нарушение прав владельцев, которые приобрели акции после вышеуказанной даты».

Список владельцев выкупаемых ценных бумаг ОАО «Седьмой континент» (исх. от 24.07.2012 № 470-12-СВР/18), составленный не на дату, определенную Требованием о выкупе, а по состоянию на 23.07.2012, а также не содержащий всю предусмотренную законодательством информацию, не может являться документом-основанием для внесения записи о переходе права собственности на акции ОАО «Седьмой континент».

22.05.2013 уполномоченным должностным лицом ФСФР России в отношении каждой внесенной ООО СРК «Регион» записи о переходе права собственности на акции ОАО «Седьмой континент» в отсутствие списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, составленного на надлежащую дату, составлены протоколы об административном правонарушении от 22.06.2013: № 13-243/пр-ап, № 13-244/пр-ап, № 13-248/пр-ап, № 13-250/пр-ап, № 13-253/пр-ап, № 13-254/пр-ап, № 13-258/пр-ап,   № 13-259/пр-ап,   № 13-264/пр-ап, № 13-267/пр-ап.

Действия ООО СРК «Регион» в отношении каждой записи квалифицированы по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ, а именно: внесение записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Материалы направлены в соответствии с пунктом 3 части 2 статьи 22.2, части 2 статьи 23.47, статьей 28.8, статьей 29.5 КоАП РФ в ФСФР России в ЦФО для рассмотрения по подведомственности.

ФСФР России в ЦФО по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ назначены ООО СРК «Регион» наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за внесение каждой записи о переходе права собственности на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету  каждого владельца ценных бумаг:

постановлением от 07.06.2013 № 73-13-305/пн (за внесение записи о переходе права собственности к компании Паква Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету Ассоциации по защите прав инвесторов);

постановлением от 10.06.2013 № 73-13-296/пн (за внесение записи о переходе права собственности к компании Паква Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому   счету Тидена Н.К.);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-327/пн (за внесение записи о переходе права собственности к компании Паква Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому   счету ЗАО КБ «Ситибанк»);

постановлением от 20.06.2013 № 73-13-330/пн (за внесение записи о переходе права собственности к компании Паква Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» (ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО));

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-333 (за внесение записи о переходе права собственности к компании Паква Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету ЗАО «ЮниКредит Банк»);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-328 (за внесение записи о переходе права собственности к компании Паква Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету НКО ЗАО НРД);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-331 (за внесение записи о переходе права собственности к компании Паква Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания»);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-290 (за внесение записи о переходе права собственности к компании Паква Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету Шевелева Александра Юрьевича);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-334 (за внесение записи о переходе права собственности к компании Паква Инвестментс Лимитед на      акции      ОАО      «Седьмой      континент»     по      лицевому счету      Елизаровой     Александры Владимировны);

постановлением от 19.06.2013 № 73-13-335 (за внесение записи о переходе права собственности к компании Паква Инвестментс Лимитед на акции ОАО «Седьмой континент» по лицевому счету Юферова Юрия Викторовича).

Полагая, что данные постановления не соответствуют действующему законодательству и нарушают права и законные интересы общества, регистратор обратился с настоящим заявление в суд.

Рассматривая спор по существу, суд первой инстанции правомерно руководствовался следующим.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации.

 Частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету.

На основании части 1 статьи 84.7 Закона об акционерных обществах лицо, которое в результате добровольного предложения о приобретении всех ценных бумаг открытого общества, предусмотренных пунктом 1 статьи 84.2 настоящего Федерального закона, или обязательного предложения стало владельцем более 95 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, обязано выкупить принадлежащие иным лицам остальные акции открытого общества, а также эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в такие акции открытого общества, по требованию их владельцев.   Указанное   лицо   в   течение   35   дней   с   даты  приобретения   соответствующей   доли ценных бумаг обязано направить владельцам ценных бумаг, имеющим право требовать выкупа ценных бумаг, уведомление о наличии у них такого права.

Требование о выкупе ценных бумаг направляется владельцам выкупаемых ценных бумаг через открытое общество. В требовании о выкупе ценных бумаг должна содержаться сделанная Банком России отметка о дате представления ему предварительного уведомления, предусмотренного статьей 84.9 настоящего Федерального закона.

В соответствии с пунктом 3 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах полученное требование о выкупе ценных бумаг направляется открытым обществом владельцам выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном пунктом 2 статьи 84.3 настоящего Федерального закона.

В случае, если держателем реестра владельцев ценных бумаг является регистратор, указанное требование также направляется обществом регистратору.

В силу абз. 2 п. 5 ст. 84.8 Закона об акционерных обществах, п.п. 2.3 и 2.3.2 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества, утвержденного приказом ФСФР России от 11.07.2006 № 06-74/пз-н, список владельцев выкупаемых ценных бумаг составляется на основании данных реестра владельцев ценных бумаг на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг. Для составления списка владельцев ценных бумаг номинальный держатель ценных бумаг представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет ценными бумагами.

В рассматриваемом случае регистратор 23.07.2012 получил распоряжение         ОАО «Седьмой континент» от 23.07.2012 № 1143 о подготовке списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Закона об акционерных обществах по состоянию на 23.07.2012. Однако в требовании о выкупе, поступившем 23.07.2012 регистратору от ОАО «Седьмой континент», указана иная дата составления списка, которая не могла наступить позднее 29.06.2012.

Следовательно, у регистратора отсутствовали законные основания для составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг по состоянию на 23.07.2012.

Вместе с тем, как следует из журнала учета входящих документов, регистратор исполнил распоряжение эмитента, предоставив ему «список владельцев выкупаемых ценных бумаг» по состоянию на 23.07.2012. При этом список содержал информацию только о лицах, зарегистрированных в реестре, без раскрытия номинальными держателями сведений о владельцах акций ОАО «Седьмой континент».

В то же время Положением № 06-74/пз-н предусмотрено право регистратора включить номинального держателя в список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Закона об акционерных обществах, только в случае, если номинальный держатель не предоставил указанный список регистратору в установленный срок.

В   соответствии  с  пунктом   9   статьи   8.3   Федерального  закона  от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) список всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, представляется держателю реестра в течение пяти рабочих дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра.

Таким образом, до истечении пяти рабочих дней после дня направления требований номинальным держателям регистратор не имел оснований для выдачи списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, содержащего сведения о номинальных держателях.

При этом требования номинальным держателям на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг в реестре ОАО «Седьмой континент» по состоянию на 23.07.2012, направлены регистратором после 15-00 24.07.2012 (оригиналы направлены только 25.07.2012 заказной почтой). Согласно пояснениям регистратора он выдал Список представителю ОАО «Седьмой континент» в 13:40 24.07.2012, поспешные действия были им предприняты в связи с ограниченным сроком выкупа ценных бумаг.

Таким образом, не имея законных оснований для составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, регистратор в нарушение абзаца 2 пункта 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах и пункта 2.3.2 Положения 06-74/пз-н составил и выдал 24.07.2012 ОАО «Седьмой континент» список, сформированный на дату, не соответствующую требованиям законодательства, и содержащий не всю информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации.

Суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о том, что принятие к исполнению распоряжения эмитента на формирование списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, основанного на договоре, не дает регистратору оснований нарушать требования Закона об акционерных обществах и Положения № 06-74/пз-н  и не снимает с него ответственности за нарушение требований законодательства Российской Федерации.

Список владельцев выкупаемых ценных бумаг, представленный заявителем эмитенту, не является информацией, предоставляемой регистратором эмитенту в обыкновенном режиме по его (эмитента) волеизъявлению в рамках договорных отношений. Данный документ составляется и предоставляется эмитенту в рамках процедуры принудительного отчуждения акций. 

Из разъяснений  Конституционного Суда Российской Федерации, изложенных в определениях от 03.07.2007 № 681-О-П, № 713-0-П, № 714-О-П, следует, что принудительный выкуп акций у миноритарных акционеров, регулируемый положениями статьи 84.8 Закона об акционерных обществах, в силу конституционных принципов правового государства и неприкосновенности частной собственности должен происходить в надлежащей юридической процедуре, предполагающей соблюдение требований закона на каждом из необходимых ее этапов и осуществляемой в разумные сроки - в целях защиты прав миноритарных акционеров как слабой стороны в корпоративных отношениях.

Таким образом, данный список может быть составлен и предоставлен исключительно при наличии определенного комплекта документов и при строгом соблюдении установленной законодательством процедуры его составления и предоставления эмитенту. Любые произвольные действия участвующих лиц в рамках данной процедуры являются недопустимыми.

Согласно