Постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 30.05.2012 по делу n А82-140/2011. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

      ВТОРОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

610007, г. Киров, ул. Хлыновская, 3,http://2aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

г. Киров

31 мая  2012 года

Дело № А82-140/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 30 мая 2012 года.         

Полный текст постановления изготовлен 31 мая 2012 года.

Второй арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кобелевой О.П.,

судей Пуртовой Т.Е., Сандалова В.Г.,

при ведении протокола судебного заседания   секретарем Красноперовой С.В.,

при участии в судебном заседании

представителя ответчика Трутнева С.М., действующего на основании доверенности от 28.12.2011

рассмотрев в судебном заседании с использованием системы видеоконференц-связи апелляционную жалобу открытого акционерного общества по производству фанеры и древесно-стружечных плит "ФАНПЛИТ"

на Решение Арбитражного суда Ярославской области от 22.02.2012 по делу № А82-140/2011, принятое судом в составе судьи Еремычевой И.И.,

по иску открытого акционерного общества по производству фанеры и древесно-стружечных плит "Фанплит" (ИНН: 4401006864, ОГРН: 1024400510087, г.Кострома)

к открытому акционерному обществу "Промсвязьбанк" в лице Ярославского филиала открытого акционерного общества "Промсвязьбанк" (ИНН: 7744000912, ОГРН: 1027739019142, г. Ярославль)

третье лицо: общество с ограниченной ответственностью "Лесоторговая компания "Костромалес" (г. Кострома)

о взыскании 20 599 779,60 руб.,

установил:

открытое акционерное общество по производству фанеры и древесно-стружечных плит "Фанплит" (далее – ОАО "Фанплит", истец, заявитель) обратилось с иском в Арбитражный суд Ярославской области к открытому акционерному обществу "Промсвязьбанк" в лице Ярославского филиала открытого акционерного общества "Промсвязьбанк" (далее – Банк, ответчик) о взыскании 20 599 779,60 руб. неосновательного обогащения.

Исковые требования основаны на статьях 11, 12 Гражданского кодекса РФ и мотивированы наличием переплаты по договору БФ-3 от 01.01.2007.

Определением Арбитражного суда Ярославской области от 21.02.2011 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью "Лесоторговая компания "Костромалес" (далее – ООО "ЛК "Костромалес", третье лицо).

Определением Арбитражного суда Ярославской области от 24.06.2011 производство по делу № А82-140/2011 приостанавливалось до вступления в законную силу решения Арбитражного суда Костромской области по делу № А31-369/2010.

Определением Арбитражного суда Ярославской области от 26.12.2011 производство по делу № А82-140/2011 возобновлено.

В процессе рассмотрения дела истец неоднократно уточнял заявленные требования. Окончательно уточнив, просил взыскать с ответчика 8 317 260,34 руб., в том числе 321 775,43 руб. переплаты по договору поставки № ФС-17 от 01.01.2008, а также 7 995 484,91 руб. неосновательного обогащения, составляющего ошибочно перечисленные денежные средства по недействительным уступленным требованиям в рамках генерального договора от 21.12.2005 № ТЯ-05.

Решением Арбитражного суда Ярославской области от 22.02.2012 в удовлетворении исковых требований отказано.

Истец с принятым решением Арбитражного суда Ярославской области от 22.02.2012  не согласен, обратился во Второй арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять новое решение о взыскании с Банка неосновательного обогащения в размере 8 317 260,34 руб.

По мнению заявителя жалобы, изложенные в решении суда первой инстанции выводы, не соответствуют обстоятельствам дела, при вынесении решения судом нарушены нормы материального права. Заявитель полагает, что имеет место нарушение ответчиком обязательств по генеральному договору № ТЯ-05 в части уклонения ответчика от исполнения условия п. 3.1, а также об осведомленности ответчика о ненадлежащем исполнении договора поставки № ФС-17 со стороны ООО "ЛТК "Костромалес" (нарушение усматривается заявителем в получении фактором от должника денежных средств при отсутствии согласованных сторонами документов, подтверждающих факт поставки и при отсутствии правовых оснований). Заявитель считает, что Банк знал о нарушении клиентом условий договора в части передачи финансовому агенту недействительного требования или должен был знать, поскольку обязательным условием передачи требования являлся документ, подтверждающий получение дебитором товара на сумму переуступаемого денежного требования и об отсутствии у дебитора каких-либо претензий к продавцу по срокам, количеству и качеству поставляемого товара, а также документы, указанные в контракте с дебитором и относящиеся к поставке товаров. Как указывает заявитель, факт передачи недействительного требования подтвержден вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Костромской области по делу № А31-369/2010, а также представленными в дело первичными документами.

Ответчик в отзыве на апелляционную жалобу доводы заявителя отклонил, указав, что в соответствии с условиями Генерального договора № ТЯ-05 от 21.12.2005 Банк в период с 23.01.2008 по 15.12.2008 произвел финансирование в адрес третьего лица в оплату уступленных поставок по договору поставки № ФС-17 от 01.01.2008 в общей сумме 137 374 232,02 руб.; доказательств осведомленности ответчика о нарушении клиентом (третьим лицом) условий обязательства перед должником в материалы дела не представлено;  каких-либо уведомлений, предусмотренных п. 3.5 договора, от ООО ЛТК "Костромалес" в адрес Банка не поступало; финансовый агент не знал о возможных нарушениях клиентом того обязательства перед должником, к которому относится платеж, связанный с уступкой требования, при рассмотрении апелляционной жалобы по делу № А31-369/2010 требования были уточнены и предметом повторного рассмотрения являлись требования, основанные на товарных накладных от 17.11.08 № 1484, от 24.11.08 №№ 1502, 1503, от 27.11.08 № 1515, от 02.12.08 №№ 1535, 1536, от 04.12.08 № 1550, факт отсутствия «реальной поставки»  по накладным от 15, 18, 21, 26.02.08, 4,5,6,7,8,10.06.08, 15,19,22,25.08.08, 05.09, 09,24.09.08, 08.10.08 не может считаться преюдициально установленным. Ответчик просит в удовлетворении жалобы отказать.

Третье лицо отзыв на апелляционную жалобу не представило.

Банк  обратился во Второй арбитражный апелляционный суд с ходатайством об участии в судебном заседании путем использования системы видеоконференц-связи.

Данное ходатайство апелляционным судом рассмотрено и удовлетворено.

Заявитель, третье лицо явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие представителей указанных сторон.

Законность решения Арбитражного суда Ярославской области от 22.02.2012 проверена Вторым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, 21.12.2005 между Банком (фактор) и ООО ЛТК "Костромалес" (продавец) заключен Генеральный договор об общих условиях факторингового обслуживания поставок внутри России № ТЯ-05 и дополнительные соглашения к нему от 21.12.2005 № 1, № 2, № 3, № 4 и № 5; от 22.09.2006 № 4, от 10.09.2007 № 4, по условиям которых продавец безотзывно и безусловно обязуется уступить фактору денежные требования, вытекающие из предоставления продавцом товаров, выполнения им работ или оказания услуг третьим лицам на условиях отсрочки платежа, в течение срока действия договора, а фактор обязуется передать продавцу денежные средства в счет этих денежных требований в сроки и в порядке, определяемые  Дополнительным соглашением к Договору, и оказывать продавцу иные финансовые услуги, связанные с денежными требованиями, являющимися предметом уступки, в сроки и в порядке, определяемыми Дополнительными соглашениями к договору (п. 2.1).

Пунктом 2.2 договора в редакции дополнительного соглашения № 5 от 21.12.2005 факторинга предусмотрено, что в течение срока действия договора любое уступаемое по договору денежное требование к любому из дебиторов продавца переходит к фактору в момент передачи документов, передаваемых продавцом фактору, и позволяющих идентифицировать денежное требование по Реестру, составленному по форме, содержащейся в Приложении № 4 к договору.

В случае, если в соответствии с договором продавец уступает фактору денежное требование к дебитору, все иные права требования, вытекающие для продавца из контракта с дебитором, в частности, права на обеспечение, предоставленное дебитором продавцу в связи с обязательствами дебитора по контракту, и права выгодоприобретателя по всем возможным страховым требованиям относительно передаваемых требований и поставляемых товаров, переходят к фактору вместе с уступленными денежными требованиями (п. 2.3).

Согласно п. 3.1 по мере осуществления продавцом поставок товаров, выполнения работ или оказания услуг своим дебиторам, продавец в течение 3 банковских дней с даты поставки передает фактору по одному экземпляру всех документов, указанных в контракте с дебитором и относящихся к поставке товаров, выполнению работ или оказанию услуг, в том числе: товарно-транспортных документов (накладных, коносаментов и др.), счетов-фактур (инвойсов), а также сам контракт. Один из передаваемых документов, подписанных дебитором, должен содержать подтверждение в получении дебитором товара на сумму переуступаемого денежного требования и об отсутствии у дебитора каких-либо претензий к продавцу по срокам, количеству и качеству поставленного товара. Одновременно с этими документами продавец передает фактору также: подписанное дебитором уведомление об уступке денежных требований к нему, совершенное продавцом в пользу фактора (если такое уведомление не было передано фактору ранее в течение срока действия договора); извещение о новом покупателе товаров (работ, услуг) если в информации о покупателе произошли изменения и такое извещение не было ранее передано фактору. Продавец гарантирует, что во всех оригиналах счетов в качестве платежных реквизитов будут указываться платежные реквизиты фактора. Если вследствие изменения законодательства, применимого к передаваемым требованиям, уступка оказалась недействительна, то продавец обязуется в течение 3 банковских дней с момента изменения законодательства передать все необходимые документы фактору в соответствии с новым законодательством.

Из п. 3.5 следует, что продавец обязан безотлагательно сообщать фактору ставшую ему известной следующую информацию: о негативных последствиях в отношении платежеспособности дебитора или способных нанести ущерб выполнению уступленного требования; в случаях, когда дебитор по каким-либо причинам оспаривает свои платежные обязательства частично или полностью; о случаях, когда по отношению к уступленному требованию или его обеспечению вступает в силу право третьей стороны; обо всех изменениях правового и/или экономического характера, как у себя, так и у дебитора, влияющих на возможность исполнения обязательств, являющихся предметом договора, причем даже в тех случаях, когда эти изменения влияют лишь на отдельные обязательства или на отношения с отдельными дебиторами. Указанная информация сообщается продавцом фактору в устном виде по телефону немедленно, в письменном виде -  не позднее следующего банковского дня за днем, когда эта информация оказалась в распоряжении продавца.

В п. 9.1 предусмотрено, что договор вступает в силу с момента его подписания сторонами и заключается на неопределенный срок.

Стороны договорились, что все споры, возникающие по договору, разрешаются путем переговоров между сторонами, а при невозможности достижения согласия, в соответствии с законодательством РФ – путем обращения в Арбитражный суд Ярославской области (п. 11.2).

В приложении № 1 к договору от 21.12.2005 содержится протокол  № 1 согласования типовых форм документов.

Письмом от 21.12.2005 ООО ЛТК "Костромалес" уведомило ОАО "Фанплит" о внедрении новой системы расчетов за товары, в соответствии с которой финансирование поставок будет осуществляться под уступку денежных требований к дебиторам в пользу АКБ "Промсвязьбанк" (ЗАО), в платежных поручениях необходимо делать ссылки следующего содержания: "В оплату товаров по договору поставки с ООО ЛТК "Костромалес" № ФБ-19 от 01.05.2009 (факторинг)".

В период действия договора факторинга 01.01.2008 между ООО ЛТК "Костромалес" (поставщик) и ОАО "Фанплит" (покупатель) заключен договор на поставку сырья № ФС-17, в соответствии с которым поставщик обязался поставить, а покупатель принять и оплатить лесоматериалы (сырье или товар). Поставщик обязался поставить сырье в количестве, ассортименте, сроки, по ценам и по качеству, указанным в Приложениях № 1-4, которые являются неотъемлемыми частями договора (пункты 1.1, 1.2).

В разделе 1 договора стороны согласовали, что приемка сырья по количеству, ассортименту и качеству проводится на складе покупателя в соответствии с ГОСТ 2292-88. приемка сырья по количеству производится в складочном объеме геометрическим методом и переводится в плотные кубометры с использованием переводных коэффициентов, учитывающих полнодревесность конкретного штабеля. Коэффициенты полнодревесности и методы обмера ж/д вагонов и автомобилей по ОСТ 13-43-79. В случае неправильной укладки штабеля, значительного количества необрубленных сучьев, загрязнения штабеля снегом, льдом, отходами заготовок, коэффициенты полнодревесности могут снижаться по результатам выборочного (не менее 10% от партии) поштучного обмера по ГОСТ 2292-88 с применением таблиц объемов круглых лесоматериалов по ГОСТ 2708-44. Приемка сырья (фанерного сырья) по качеству производится путем проверки покупателем 10% объема партии, что позволяет определить качество соответствующей партии в целом (пункты 2.1-2.3).

В соответствии с п. 3.3 оплата сырья производится покупателем безналичным путем в течение 15 банковских дней с момента предоставления покупателю счета-фактуры, оформленного в соответствии со ст. 169 НК РФ. Оплата сырья производится в полном объеме при отсутствии рекламаций покупателя по качеству сырья, подлежащего оплате.

Со стороны поставщика договор поставки от 01.01.2008 подписан с протоколом разногласий, в частности, п. 3.3 договора изложен в иной редакции: "оплата сырья производится покупателем безналичным путем в течение 5 банковских дней с момента предоставления покупателю надлежащим образом