Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 23.02.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«24» февраля 2011 г.

Дело №

г. Красноярск

А33-13185/2008

Резолютивная часть постановления объявлена «16» февраля 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен          «24» февраля 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей: Бабенко А.Н., Белан Н.Н.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Щекотуровой Я.С.,

при участии:

от открытого акционерного общества «Сибирская губерния» - Гурко И.Н., представителя по доверенности от 29.08.2010,

от компании Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) – Бачурина Э.А., представителя по доверенности от 07.12.2009,

от закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Тройка Диалог» ДУ - Бачурина Э.А., представителя по доверенности от 04.12.2008,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «27» августа 2010 года по делу № А33-13185/2008, принятое судьей Ярош Г.В. с участием арбитражных заседателей Максиной Л.Е., Шаповалова В.А.,

установил:

закрытое акционерное общество «Управляющая компания «Тройка Диалог», ДУ (далее – ЗАО УК «Тройка Диалог» ДУ, ОГРН 1027739007570) и Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) обратились в Арбитражный суд Красноярского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (далее – ООО «АЛПИ-Инвест», ОГРН 1042400560872, ИНН 2404005978), открытому акционерному обществу «АЛПИ» (далее -  ОАО «АЛПИ», ОГРН 1062404003980, ИНН 2404007333), обществу с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее – ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОГРН 1022400556100, ИНН 2404010992), открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее – ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОГРН 1021900530167, ИНН 1904000020), (уточненных в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) о взыскании солидарно:

- в пользу ЗАО «УК «Тройка Диалог» Д.У. 49 142 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 2 391 577 рублей 33 копейки процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по погашению облигаций, 17 498 019 рублей накопленного купонного дохода по шестому купонному периоду, 851 570 рублей 26 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательства  по оплате шестого купонного периода, 17 574 934 рублей 75 копеек накопленного купонный доход по пятому купонному периоду, 1 558 310 рублей 88 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по оплате пятого купонного дохода;

- в пользу Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) 116 395 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 5 662 804 рублей 67 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по погашению облигаций, 5 833 839 рублей 75 копеек накопленного купонного дохода по шестому купонному периоду, 83 913 рублей 53 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательства  по оплате шестого купонного периода,  5 833 839 рублей 75 копеек накопленного купонного дохода по пятому купонному периоду, 517 267 рублей 12 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по оплате пятого купонного дохода.

ЗАО УК «Тройка Диалог» Д.У.  также заявило о взыскании с ответчиков 4 143 107 рублей расходов на оплату услуг представителей.

Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) заявило о взыскании с ответчиков 1 856 893 рубля расходов на оплату услуг представителей.

Определением от 27 ноября 2008 года к участию в деле в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечено закрытое акционерное общество «УК «Богатыри», ДУ. (далее – ЗАО «УК Богатыри», Д.У.).

Определением от 21 января 2009 года по ходатайству истцов произведена замена ответчика   ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» на правопреемника – ОАО «Сибирская губерния».

Определением от 28 декабря 2009 года к производству Арбитражного суда Красноярского края принято встречное исковое заявление ОАО «Сибирская губерния» к ЗАО «УК «Тройка Диалог ДУ, к Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед), к ЗАО УК «Богатыри» о признании недействительными договоров поручительства для рассмотрения его совместно с первоначальным иском, к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Федеральная служба  по финансовым рынкам (ФСФР России) и закрытое акционерное общество «Национальный депозитарный центр» (далее – ЗАО НДЦ).

Определением от 11 марта 2010 года прекращено производство по встречному иску открытого акционерного общества «Сибирская губерния» к ЗАО «УК «Тройка Диалог ДУ, к Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед), к ЗАО УК «Богатыри» о признании недействительными договоров поручительства.

Определением от 27 августа 2010 года отказано в удовлетворении ходатайства ОАО «Сибирская губерния» о замене его правопреемником - компанией Gromix Enterprise Ltd (Громикс Энтерпрайз Лтд).

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 27 августа 2010 года с ООО «АЛПИ-Инвест», ОАО «Сибирская губерния»,  ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу ЗАО УК «Тройка Диалог» ДУ  солидарно взыскано 49 034 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 2 386 321 рубль 33 копейки процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по погашению облигаций, 17 488 326 рублей купонного дохода по шестому купонному периоду, 851 098 рублей 53 копейки процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по оплате шестого купонного периода, 17 565 241 рубль 75 копеек купонного дохода по пятому купонному периоду, 1 557 451 рубль 43 копейки  процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по оплате пятого купонного периода, а также 99 868 рублей 39 копеек расходов по уплате государственной пошлины. В удовлетворении иска в остальной части отказано.

С ООО «АЛПИ-Инвест», ОАО «Сибирская губерния»,  ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу Роинко Энтерпрайзис Лимитед солидарно взыскано 116 395 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 5 662 804 рубля 67 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по погашению облигаций, 5 833 839 рублей купонного дохода по шестому купонному периоду, 283 913 рублей 53 копейки процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по оплате шестого купонного периода, 5 833 839 рубль 75 копеек купонного дохода по пятому купонному периоду, 517 267 рублей 12 копеек  процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по оплате пятого купонного периода. В удовлетворении заявления о взыскании судебных расходов в сумме 1 856 893 рубля отказано.

С ООО «АЛПИ-Инвест», ОАО «Сибирская губерния»,  ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу ЗАО «Управляющая компания «Богатыри» солидарно взыскано 108 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 9 693 рубля купонного дохода за пятый купонный период, 9 693 рубля купонного дохода за шестой купонный период, 5256 рублей процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с неисполнением обязанности по погашению облигаций, 859 рублей 45 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с неисполнением обязанности по выплате пятого купонного дохода, 471 рубль 73 копейки процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с неисполнением обязанности по выплате шестого купонного дохода, 3 703 рубля 68 копеек расходов по уплате государственной пошлины.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 27 августа 2010 года иск в отношении ОАО «АЛПИ» оставлен без рассмотрения.

Не согласившись с данным решением, ОАО «Сибирская губерния» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить. В апелляционной жалобе и дополнениях к ней заявитель указывает следующее:

- истцом не представлены в материалы дела оригиналы письменных требований к поручителям, а также доказательства их направления в адрес  ответчиков, в связи с чем досудебный порядок урегулирования спора не может считаться соблюденным;

- в нарушение пункта 22 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.12.2005 № 99 суд первой инстанции рассмотрел ходатайство ответчика о процессуальном правопреемстве без извещения компании Gromix Enterprise Ltd  (Громикс Энтерпрайз Лтд), то есть  лица, в отношении которого ставился вопрос о правопреемстве;

- судом первой инстанции не выяснен вопрос о распределении платежным агентом ЗАО «НДЦ»   между владельцами облигаций денежных средств, уплаченных ООО «АЛПИ-Инвест» (эмитентом) по платежным поручениям №№ 16, 131286, 131284, 129, 1127419 в счет погашения облигаций;

- истцом не представлены оригиналы выписок по счету депо, выданных ЗАО «НДЦ» (депозитарием ООО «АЛПИ-Инвест»), о количестве облигаций, числящихся за истцом или на междепозитарном счете за депозитарием-депонентом НДЦ, а также договоры междепозитарного счета депо, заключенные между НДЦ и депозитарием-депонентом НДЦ, что свидетельствует о недоказанности истцом прав на соответствующее количество облигаций;

- в материалах дела отсутствуют доказательства заключения между истцом и владельцами облигаций договоров доверительного управления;

- согласно пункту 3.1 оферты ответственность поручителей ограничена только суммами номинальной стоимости облигаций (основной суммы долга) и причитающихся процентов  (купонного дохода);

- ответственность поручителей за исполнение эмитентом обязательств перед истцом по уплате процентов за несвоевременное исполнение обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода решением о выпуске ценных бумаг и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 21.04.2006 не предусмотрена, в связи с чем требования истца в части взыскания с поручителей процентов за пользование чужими денежными средствами не подлежали удовлетворению.

Истцы представили отзыв на апелляционную жалобу, в котором указали следующее:

- пункты 3.6, 3.7 Оферты, предусматривающие направление требований поручителям, нельзя рассматривать как установление досудебного порядка урегулирования спора;

- факт направления истцами заказных писем с требованием об исполнении поручителями обязательства поручительства в объеме неисполненных эмитентом обязательств, подтвержден копиями почтовых квитанций;

- ответчиком не представлены доказательства получения согласия кредитора на заключение договора о переводе долга от 02.04.2010 с компанией Gromix Enterprise Ltd (Громикс Энтерпрайз Лтд), в связи с чем суд первой инстанции обоснованно отказал в удовлетворении ходатайства о процессуальном правопреемстве;

- в материалах дела отсутствуют доказательства погашения эмитентом обязательств перед истцами и третьим лицом, заявляющим самостоятельные требования относительно предмета спора;

- право собственности истцов на облигации подтверждается выписками по их счетам депо, открытым в депозитарии  ЗАО ИК «Тройка Диалог», выписки  по счету в ЗАО «НДЦ и ЗАО «Депозитарно-Клиринговая компания» содержат сведения о номинальных держателях, а не о собственниках облигаций;

- наличие у ЗАО УК «Тройка Диалог» статуса доверительного управляющего подтверждается  выписками по счетам  депо.

Ответчики ООО «АЛПИ-Инвест», ОАО «Птицефабрика Сибирская губерния», третье лицо ЗАО «УК Богатыри», Д.У.,  надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем апелляционная жалоба рассматривается без их участия.

В судебном заседании  представители сторон поддержали доводы, изложенные в апелляционной жалобе и отзыве на нее.

В соответствии со статьёй 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  в судебном заседании 14.02.2011 объявлен перерыв до 09 час. 10 мин. 16.02.2011. Информация о перерыве размещена в сети Интернет на официальном сайте Третьего арбитражного апелляционного суда http://www.3aas.arbitr.ru. После перерыва судебное заседание продолжено с участием Гурко И.Н., представителя ОАО «Сибирская губерния».

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:

Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 зарегистрировано решение ООО «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено решением единственного участника ООО «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006 №3.

Согласно решению о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 3 решения выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (НДЦ).

Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ.

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях –