Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 23.02.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение

(Роинко Энтерпрайзис Лимитед) заявлено требование о взыскании с ответчиков 116 395 000 облигационного займа, 5 662 804 рублей 67 копеек  процентов за пользование чужими денежными средствами  в связи с просрочкой исполнения обязательств по погашению облигаций, 5 833 839 рублей 75 копеек  пятого купонного дохода, 517 267 рублей 12 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по оплате 5 купонного дохода, 5 833 839 рублей 75 копеек шестого купонного дохода, 283 913 рублей 53 копейки процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по оплате 6 купонного дохода, а также 1 856 893 рубля судебных расходов.

Третьим лицом, заявляющим самостоятельные требования относительно предмета спора, ЗАО «УК Богатыри» заявлено требование о взыскании 133 973 рублей 17 копеек, в том числе 108 000 рублей облигационного займа, 5 256 рублей  процентов за пользование чужими денежными средствами  в связи с просрочкой исполнения обязательств по погашению облигаций, 9 693 рубля  купонного дохода за 5 период, 859 рублей 45 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по оплате 5 купонного дохода, 9 693 рубля купонного дохода за 6 период, 471 рубль 73 копейки процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по оплате 6 купонного дохода.

Согласно имеющимся в материалах дела выпискам на счете депо ЗАО УК «Тройка Диалог»  ДУ числится 49 042 облигаций ООО «АЛПИ-Инвест», государственный регистрационный номер 4-01-36159R (т. 25, л.д. 5-10).

Согласно выписке №  R2950876 на 13.08.2010 на счете депо ЗАО «ИК «Тройка Диалог» числится 116 359 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест», принадлежащих компании Roinco Enterprises Limited (т.25, л.д. 2).

Согласно выписке № R2951417 на 13.08.2010 на счете ЗАО «УК «Богатыри» ДУ числится 100 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест»  (т.25, л.д. 12).

С учетом того, что номинальная стоимость одной облигации составляет 1 000 рублей, то сумма облигационного займа  ЗАО УК «Тройка Диалог» ДУ составит 49 042 000 рублей, компании Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) – 116 359 000 рублей, ЗАО УК «Богатыри» ДУ – 100 000 рублей.

Исходя из условий, содержащихся в пунктах 9.2, 9.3 решения ООО «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг, установлен следующий срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения: 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 5-го купона является 728-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 910-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 6-го купона является 910-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

Согласно данным сайта  www.alpi.ru решением  директора ООО «АЛПИ-Инвест» (приказ  б/н от 07.08.2008) процентная ставка пятого и шестого купона по облигациям определена в размере 18% годовых, доход на одну облигацию за пятый купонный период составляет 89,75 рублей.

По состоянию на 20.02.2009 (дату исполнения обязательств по пятому купонному доходу)  в доверительном управлении ЗАО УК «Тройка Диалог» ДУ находилось 195 713 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест». Следовательно, совокупный купонный доход за пятый купонный период составит 17 565 241 рублей 75 копеек (195 713шт. * 89,75руб.).

По состоянию на 20.02.2009  компания Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) являлось владельцем 65 001 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест». Следовательно, совокупный купонный доход за пятый купонный период составит 5 833 839 рублей 75 копеек (65 001шт. * 89,75руб.).

По состоянию на 20.02.2009 на счете ЗАО «УК «Богатыри» ДУ числилось 108 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест». Следовательно, совокупный купонный доход за пятый купонный период составит 9 693 рубля.

По состоянию на 21.08.2009 (дату исполнения обязательств по шестому купонному доходу)  в доверительном управлении ЗАО УК «Тройка Диалог» ДУ находилось 194 856 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест». Следовательно, совокупный купонный доход за шестой купонный период составит 17 488 326 рублей (194 856шт. * 89,75руб.).

По состоянию на 21.08.2009  компания Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) являлось владельцем 65 001 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест». Следовательно, совокупный купонный доход за пятый купонный период составит 5 833 839 рублей 75 копеек (65 001шт. * 89,75руб.).

По состоянию на 21.08.2009 на счете ЗАО «УК «Богатыри» ДУ числилось 108 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест». Следовательно, совокупный купонный доход за пятый купонный период составит 9 693 рубля.

Поскольку доказательства надлежащего исполнения обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода по облигациям ООО «АЛПИ-Инвест» в материалы дела не представлены, исковые требования о взыскании с эмитента номинальной стоимости облигаций и накопленного купонного дохода  являются обоснованными в указанной сумме.

Истцами, а также ЗАО «УК «Богатыри» ДУ заявлено требование о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с несвоевременным погашением стоимости облигаций,   а также выплатой пятого и шестого купонного дохода.

Согласно пункту 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Кодекса со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных за пользованием займом.

Пунктом 9.7 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что в случае неисполнения эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций и/или купонного дохода по облигациям эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств. Размер процентов определяется существующей в месте жительства кредитора, а если кредитором является юридическое лицо, в месте его нахождения учетной ставкой банковского процента на день исполнения денежного обязательства или его соответствующей части. При взыскании долга в судебном порядке суд может удовлетворить требование кредитора, исходя из учетной ставки банковского процента на день предъявления иска или на день вынесения решения. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

В соответствии с пунктом 1 статьи 314 Гражданского кодекса Российской Федерации, если обязательство предусматривает или позволяет определить день его исполнения или период времени, в течение которого оно должно быть исполнено, обязательство подлежит исполнению в этот день или, соответственно, в любой момент в пределах такого периода.

При проверке расчета истцов, а также третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно спора, судом апелляционной инстанции установлено,  что истцами и третьим лицом  применена учетная ставка банковского процента  в размере 8% годовых. Вместе с тем на дату вынесения решения (27.08.2010) действовала учетная ставка банковского процента  7,75% годовых (Указание ЦБ РФ от 31.05.2010 №2450-У).

С учетом изложенного, сумма процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательства по погашению облигаций за период с 22.08.2009 по 29.03.2010 (219 дней) составит:

- перед ЗАО УК «Тройка Диалог» ДУ - 2 312 125 рублей 95 копеек (49 042 000руб. * 219дн. * 7,75%/360дн.);

- перед  компанией Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) – 5 485 842 рубля 02 копейки (11 359 000 руб. * 219дн. * 7,75% /360дн.);

- перед ЗАО «УК «Богатыри» ДУ – 4 714 рублей 58 копеек (100 000 руб. * 219дн. * 7,75%/360дн.).

Сумма процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательства по выплате пятого купонного дохода за период с 21.02.2009 по 29.03.2010 (399 дней) составит:

- перед ЗАО УК «Тройка Диалог» ДУ - 1 508 781 рубль 08 копеек (17 565 241,75руб. * 399дн. * 7,75%/360дн.);

- перед  компанией Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) – 501 102 рубля 53 копейки (5 833 839,75 руб. * 399дн. * 7,75% /360дн.);

- перед ЗАО «УК «Богатыри» ДУ – 832 рубля 59 копеек (9693 руб. * 399дн. * 7,75%/360дн.).

Сумма процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательства по выплате шестого купонного дохода за период с 22.08.2009 по 29.03.2010 (219 дней) составит:

- перед ЗАО УК «Тройка Диалог» ДУ - 824 501 рубль 70 копеек (17 488 326 руб. * 219дн. * 7,75%/360дн.);

- перед  компанией Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) – 275 041 рубль 24 копейки (5 833 839,75 руб. * 219дн. * 7,75% /360дн.);

- перед ЗАО «УК «Богатыри» ДУ – 456 рублей 98 копеек (9693 руб. * 219дн. * 7,75%/360дн.).

Таким образом, исковые требования ЗАО УК «Тройка Диалог» ДУ  о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами являются обоснованными в сумме 4 645 408 рублей 74 копейки (2 312 125,95 + 1 508 781,08 + 824 501,70). Исковые требования компании Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами являются обоснованными в сумме 6 261 985 рублей 79 копеек (5 485 842,02+ 501 102,53 +275 041,24). Требования ЗАО «УК «Богатыри» ДУ о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами являются обоснованными в сумме 6 004 рубля 15 копеек (4 714,58 + 832,59 + 456,98).

Истцами  и третьим лицом также заявлено требование о солидарном взыскании суммы основного долга и купонного дохода, с поручителей ООО «АЛПИ-Инвест» - ОАО «Сибирская губерния» (с учетом преобразования из общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»), ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «АЛПИ».

В соответствии с пунктом 7 решения о выпуске ценных бумаг в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Как следует из материалов дела, ОАО «Сибирская губерния» (правопреемник ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния») и  ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» предоставили обеспечение по данному выпуску ценных бумаг в форме поручительства.

Согласно пункту 3.1 оферты вышеперечисленные лица приняли на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной сумм долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Отношения, возникающие из договора поручительства, регламентированы параграфом 5 главы 23 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Согласно статье 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

В силу статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации  при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя. Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства. Лица, совместно давшие поручительство, отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Поскольку ООО «АЛПИ-Инвест» обязательства по погашению облигаций и выплате купонного дохода не исполнило, исковые требования  о взыскании с поручителей суммы облигационного займа и выплате купонного дохода являются обоснованными.

Требование о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами в отношении поручителей удовлетворению не подлежит в связи со следующим.

В соответствии с пунктом 4 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.01.1998 № 28 «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением арбитражными судами норм Гражданского кодекса Российской Федерации о поручительстве» указание в договоре поручительства на ответственность за возврат долга и уплату процентов является условием об ограничении ответственности поручителя только этими суммами.

Согласно пункту 3.1 оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 21.04.2006 поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Таким образом, пункт 3.1 оферты является условием об ограничении ответственности поручителя только суммами номинальной стоимости облигаций (основной суммы долга) и  причитающихся процентов (купонного дохода).

Поскольку ответственность поручителей за исполнение эмитентом обязательств перед истцом по уплате процентов за несвоевременное исполнение обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода решением о выпуске ценных бумаг и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 21.04.2006 не предусмотрена, то требования истцов и третьего лица  в части взыскания с поручителей процентов за пользование чужими денежными средствами заявлены неправомерно.

Истцами также заявлено требование о взыскании с ответчиков судебных расходов, в том числе 4 143 107 рублей  в пользу ЗАО УК «Тройка Диалог» ДУ и 1 856 893 рубля в пользу компании Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед).

В соответствии со статьей 101 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы