Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 23.02.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение

депонентах НДЦ.

Пунктом 3 решения также предусмотрено, что права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными  с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

Пунктом 7 решения закреплены права владельца каждой ценной бумаги выпуска, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является сертификат облигаций и решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- открытое акционерное общество «АЛПИ»;

- общество с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Поручители, предоставившие обеспечение, несут солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям.

В соответствии с пунктом 9.2 решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и окончания погашения облигаций выпуска совпадают. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго, указан в п.9.3.1. проспекта. Информация об определенных эмитентом ставках по купонам облигаций, начиная со второго доводится до потенциальных приобретателей путем раскрытия в форме сообщения о существенных фактах не позднее, чем за 10 календарных дней до даты начала i-го купонного периода по облигациям и в следующие сроки с момента составления протокола, на котором принято решение об установлении процентной(ых) ставки(ок) по купону(ам): в ленте новостей – не позднее 1 дня; на странице в сети «Интернет» – www.alpi.ru – не позднее 3 дней; в газете «Красноярский рабочий» – не позднее 5 дней. Эмитент направляет сообщение о принятии решения об определении размера процента (купона) по облигациям в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения об определении размера процента (купона) по облигациям, определенного в соответствии с настоящим решением  и проспектом. Эмитент также публикует указанное сообщение в журнале «Приложение к Вестнику ФСФР России».

В пункте 10.1 Проспекта предусмотрено право владельцев облигаций требовать от эмитента  приобретения облигаций в случаях, описанных в пункте 9.3.1 Решения о выпуске ценных бумаг и пункте 9.1.2 Проспекта ценных бумаг. Для реализации указанного права держатель облигаций в течение периода предъявления облигаций к приобретению эмитенту должен передать агенту эмитента, которым является ЗАО ИК  «Тройка Диалог» письменное уведомление о намерении продать определенное количество облигаций. После передачи уведомления держатель облигаций подает адресную  заявку на продажу указанного в уведомлении   количества облигаций в систему торгов Биржи в соответствии с Правилами проведения  торгов по ценным бумагам и другими нормативными документами, регулирующими проведение торгов по ценным бумагам на Бирже, адресованную агенту эмитента (ЗАО ИК «Тройка Диалог»), с указанием цены приобретения облигаций и кодом расчетов Т0. Дата приобретения облигаций определяется как второй рабочий день с даты начала i-го купонного дохода по облигациям; цена приобретения определяется как 100% от номинальной стоимости облигаций. При этом дополнительно выплачивается накопленный купонный доход, рассчитанный на дату приобретения облигаций. Эмитент обязуется  в срок с 16 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по московскому времени  в дату приобретения облигаций эмитентом подать через агента встречные адресные заявки к заявкам держателей облигаций, от которых эмитент (агент эмитента) получил уведомления, поданные в соответствии с пунктом10.1.2 настоящего решения и находящиеся в Системе торгов биржи к моменту заключения сделки.

Согласно пункту 12.2 решения способом обеспечения обязательств по облигациям является поручительство.

В соответствии с пунктом 1.8 оферты от 21.04.2006 сумма обеспечения установлена в размере суммарной номинальной стоимости облигаций (1 500 000 000 рублей) и совокупного купонного дохода по облигациям.

Пунктом 2.5 оферты предусмотрено, что акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами. Приобретение облигаций в любом количестве означает акцепт оферты и, соответственно, заключение таким лицом договора поручительства с поручителем, по которому поручитель несет солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств перед приобретателем облигаций на условиях, установленных офертой.

Согласно пункту 3.1 оферты поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной сумм долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Федеральной службой по финансовым рынкам России 22.06.2006 зарегистрирован Проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером 4-01-36155-R. Проспект ценных  бумаг подписан со стороны эмитента ООО «АЛПИ-Инвест» и поручителей ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Федеральной службой по финансовым рынкам России 19.09.2006 зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» - неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке. Согласно отчету доля размещенных ценных бумаг составляет 100% выпуска.

По состоянию на 13.08.2010 в доверительном управлении ЗАО УК «Тройка Диалог» находилось 49 042 облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, выпущенных ООО «АЛПИ-Инвест», государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R, что подтверждается выписками по счету депо №№ R2950904, R2950814, R2950790, ДУD0011330, 11602 422221, 422222, 422223, 56467/1, 56468/1, 56469/1, 3717843 (т.25, л.д. 5-10).

Согласно выписке №  R2950876 на 13.08.2010 на счете депо ЗАО «ИК «Тройка Диалог» числится 116 359 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест», принадлежащих Roinco Enterprises Limited (т.25, л.д. 3).

Согласно выписке № R2951417 на 13.08.2010 на счете ЗАО «УК «Богатыри» ДУ числится 100 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест» (т.25, л.д. 12).

ЗАО УК «Тройка Диалог» Д.У. направило в адрес ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» (исх. № 725/2 от 29.09.2008) и ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» (исх. № 725/3 от 29.09.2008) требования об оплате задолженности по выплате номинальной стоимости облигации (возврате суммы облигационного займа) и процентов по займу (накопленного купонного дохода). Данное обстоятельство подтверждается представленными в материалы дела копиями почтовых квитанций об отправке (т.2, л.д.114-125).

Компания Roinco Enterprises Limited (Роинко Энтерпрайзис Лимитед) направило в адрес ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и  ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» требования об оплате задолженности по выплате номинальной стоимости облигации (возврате суммы облигационного займа) и процентов по займу (накопленного купонного дохода). Данное обстоятельство подтверждается представленными в материалы дела копиями почтовых квитанций об отправке (т.2, л.д. 126-131).

В указанный срок от поручителей не поступили ответы на полученные ими требования.

Письмом от 19.02.2009 № 4 ООО «АЛПИ-Инвест» сообщило о том, что не намерено производить выплату 5-го купона по неконвертируемым процентным документарным облигациям на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением (государственный регистрационный номер 4-01-36159-R).

Письмом от 19.08.2009 № 4/09 ООО «АЛПИ-Инвест» сообщило о том, что оно не будет производить выплату купонного дохода по шестому купону по облигациям № 4-01-36159-R  от 22.06.2006 и номинальной стоимости облигаций.

30.09.2008 ООО «АЛПИ-Инвест» опубликовало сообщение о дефолте,  в котором указало количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013 штук. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании пункта 10.2 решения о выпуске  облигаций: 1 425 893 штуки.  Дата, на которую должно быть исполнено обязательство: 26.08.2008. Обязательство исполнено частично. Обязательство не исполнено в размере 930 572 000 рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения.

Согласно данным сайта  www.alpi.ru решением  директора ООО «АЛПИ-Инвест» (приказ  б/н от 07.08.2008) процентная ставка пятого и шестого купона по облигациям определена в размере 18% годовых. Обязательства по выплате пятого купона (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть  исполнено – 20.02.2008) и шестого купона (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть исполнено – 21.08.2008) не исполнены.

Ссылаясь на то, что ответчики не исполнили требования о выплате номинальной стоимости облигаций, а также купонного дохода, истцы обратились в арбитражный суд с настоящим иском.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1  статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, в частности, из договоров и иных сделок, предусмотренных законом.

Согласно пункту 1 статьи 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Статья 309 Гражданского кодекса Российской Федерации устанавливает, что обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

Из положений статей 810, 811 Гражданского кодекса Российской Федерации следует, что заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа. Если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, заимодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с причитающимися процентами.

В случае неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям владельцы облигаций имеют право обращаться в суд с иском к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость облигации и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение и/или выплату доходов по облигациям в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Как усматривается из материалов дела, ЗАО УК Тройка Диалог» ДУ заявлено требование о взыскании с ответчиков 49 142 000  рублей облигационного займа, 2 391 577 рублей 33 копейки  процентов за пользование чужими денежными средствами  в связи с просрочкой исполнения обязательств по погашению облигаций, 17 574 934 рубля 75 копеек  пятого купонного дохода, 1 558 310 рублей 88 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по оплате 5 купонного дохода, 17 498 019 рублей шестого купонного дохода, 851 570 рублей 26 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами в связи с просрочкой исполнения обязательств по оплате 6 купонного дохода, а также 4 143 107 рублей судебных расходов.

Компанией Roinco Enterprises Limited