Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 11.08.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«12» августа 2011 г.

Дело №

г. Красноярск

А33-4198/2011

Резолютивная часть постановления объявлена «04» августа 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен          «12» августа 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего - Споткай Л.Е.,

судей: Белан Н.Н., Кирилловой Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Шкреба К.В.,

при участии:

от Прудникова А.Т. (истца): Дюкова А.В. - представителя по доверенности от  18.04.2009;

от ОАО «Лесосибирскстрой» (от ответчика): Букина Д.Ю. – представителя по доверенности от 11.01.2011 № 2,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Прудникова Андрея Ивановича

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «19» мая 2011 года по делу № А33-4198/2011, принятое судьёй Шуваевой Е.В.,

установил:

Прудников Андрей Иванович обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Лесосибирскстрой» о признании отказа ОАО «Лесосибирскстрой» от осуществления записи о переходе права собственности на ценные бумаги (1599 обыкновенных именных акций ОАО «Лесосибирскстрой», государственный регистрационный номер  выпуска ЦБ 1-02-40130 – F, номинальной стоимостью 200 руб.,  лицевой счет № 187) в порядке наследования с Прудникова Ивана Михеевича на Прудникова Андрея Ивановича незаконным, об обязании осуществить запись о переходе права  собственности на ценные бумаги в порядке наследования с Прудникова Ивана Михеевича на Прудникова Андрея Ивановича.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 19 мая 2011 года в иске отказано.

Не согласившись с данным судебным актом, Прудников Андрей Иванович обратился в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований, так как перечень оснований для отказа в осуществлении записи в реестре (раздел 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), не содержит основание (отсутствие акций на лицевом счете), на которое указывает ответчик.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представитель ответчика, отзыв на апелляционную жалобу не представил, пояснил, что решение суда считает законным и обоснованным, а апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения спора.

Открытое акционерное общество «Лесосибирскстрой» зарегистрировано   администрацией  г. Лесосибирска  Красноярского  края   08.10.1996 за № 1093,  о  чем   внесена  запись  в единый  государственный  реестр юридических лиц 30.08.2002 за  основным государственным регистрационным номером 1022401504905, выдано  свидетельство о внесении  записи  в ЕГРЮЛ  серии  24  № 005420292.

Согласно пункту 2 статьи 7 устава ОАО «Лесосибирскстрой» для обеспечения  деятельности  общества и исполнения обязанностей общества перед его кредиторами  образуется  уставной капитал  в  размере  1 805 200 руб. Уставной капитал разделен  на  9 026  обыкновенных  акций, номинальной стоимостью 200 руб. каждая.

Согласно свидетельству о рождении II-БА № 370413 Прудников Андрей Иванович,    родившийся 06.10.1977, является  сыном Прудникова Ивана Михеевича и Масловой Веры Николаевны.

В соответствии с реестром владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 06.09.2010 Прудников Андрей Иванович является держателем 2 302 обыкновенных именных акций ОАО «Лесосибирскстрой», гос. рег. № выпуска ЦБ 1-02-40130-F, номинальной стоимостью 200 руб.

В соответствии со свидетельством о праве на наследство по закону от 08.10.2010 (зарегистрировано в реестре за № 4026) наследником Прудникова Ивана Михеевича, умершего 23.03.2008, является сын - Прудников Андрей Иванович. Наследство, на которое выдано свидетельство, состоит из обыкновенных именных акций ОАО «Лесосибирскстрой», гос. рег. № выпуска ЦБ 1-02-40130-F, акции учитываются на счету № 187, в количестве 1 599 штук, номинальной стоимостью 200 руб. Итого на сумму 319 800 руб. (17, 72 % от уставного капитала), согласно выписке из реестра акционеров от 26.05.2008, выданной ОАО «Лесосибирскстрой».

14.10.2010 Прудниковым А.И. направлено в адрес ОАО «Лесосибирскстрой» письмо с предложением внести в реестр акционеров ОАО «Лесосибирскстрой» записи о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования на Прудникова Андрея Ивановича и произвести выдачу  выписки из реестров акционера «Лесосибирскстрой» на наследника.

26.10.2010 ОАО «Лесосибирскстрой» направлено в адрес Прудникова А.И. письмо об отказе во включении в реестр акционеров ОАО «Лесосибирскстрой» записи о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования, поскольку акции в количестве 1 599 штук на лицевом счёте № 187 отсутствуют.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 19.05.2010 по делу № А33-18135/2008 в удовлетворении иска ОАО «Лесосибирскстрой» отказано. Встречный иск  Прудникова Андрея Ивановича удовлетворён частично. Признано списание держателем  реестра ОАО «Лесосибирскстрой» 1599 акций эмитента с лицевого счета № 187 владельца Прудникова Ивана Михеевича  недействительным.

Ссылаясь на то, что ответчиком в нарушение требований действующего законодательства отказано во включении в реестр акционеров ОАО «Лесосибирскстрой» записи о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования, истец просит признать отказ ОАО «Лесосибирскстрой» от осуществления записи о переходе права собственности на ценные бумаги (1599 обыкновенных именных акций ОАО «Лесосибирскстрой», государственный регистрационный номер  выпуска ЦБ 1-02-40130 – F, номинальной стоимостью 200 руб., лицевой счет № 187) в порядке наследования с Прудникова Ивана Михеевича на Прудникова Андрея Ивановича, незаконным, обязать осуществить запись о переходе права собственности на ценные бумаги в порядке наследования с Прудникова Ивана Михеевича на Прудникова Андрея Ивановича.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В силу положений пунктов 1, 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Наряду с законодательными актами (Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ, Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Гражданским кодексом Российской Федерации), ведение и хранение реестра акционеров общества также регулируется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу положений части 5 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Согласно статье 149 Гражданского кодекса Российской Федерации права, предоставляемые бездокументарной ценной бумагой, удостоверяются  путем  фиксации.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона Российской Федерации «О  рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы   выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у  держателя реестра.  В  силу статьи  29 указанного Закона  в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Порядок ведения реестра акционеров акционерного общества и требования, предъявляемые к системе ведения реестра, регулируются Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27.

Пунктом 2 статьи 44 Федерального закона Российской Федерации «Об акционерных обществах» установлено, что общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор.

Регистратор, согласно пункту 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор.

Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Согласно свидетельству о рождении II-БА № 370413 Прудников Андрей Иванович,  родившийся 06.10.1977, является сыном Прудникова Ивана Михеевича и Масловой Веры Николаевны.

В соответствии с реестром владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 06.09.2010 Прудников Андрей Иванович является держателем 2 302 обыкновенных именных акций ОАО «Лесосибирскстрой», гос. рег. № выпуска ЦБ 1-02-40130-F, номинальной стоимостью 200 руб.

Из содержания свидетельства о праве на наследство по закону от 08.10.2010 (зарегистрировано в реестре за № 4026) следует, что наследником Прудникова Ивана Михеевича, умершего 23.03.2008, является сын - Прудников Андрей Иванович. Наследство, на которое выдано свидетельство, состоит из обыкновенных именных акций ОАО «Лесосибирскстрой», гос. рег.       № выпуска ЦБ 1-02-40130-F, акции учитываются на счету № 187, в количестве 1 599 штук, номинальной стоимостью 200 руб. Итого на сумму 319 800 руб. (17, 72 % от уставного капитала), согласно выписке из реестра акционеров от 26.05.2008, выданной ОАО «Лесосибирскстрой».

Из материалов дела следует, что 14.10.2010 в адрес ОАО «Лесосибирскстрой» Прудниковым А.И. направлено письмо с предложением, внести в реестр акционеров ОАО «Лесосибирскстрой» записи о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования на Прудникова Андрея Ивановича и произвести выдачу  выписки из реестров акционера «Лесосибирскстрой» на наследника.

Письмом от 26.10.2010 открытого акционерного общества «Лесосибирскстрой» истцу отказано во включении в реестр акционеров ОАО «Лесосибирскстрой» записи о переходе права собственности на ценные бумаги в результате наследования, поскольку акции в количестве 1 599 штук на лицевом счёте № 187 отсутствуют.

В соответствии с пунктом 5.4. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации. Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан  отказать во внесении  записей  в реестр в следующих  случаях:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения;

- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов;

- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

- стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.

Так, в силу указанного пункта Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27, регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, в случае если,    количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

Из содержания реестра владельцев именных ценных бумаг на 06.09.2010 (л. д. 29-33) следует, что у Прудникова Ивана Михеевича отсутствуют акции.

Согласно