Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 19.10.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«20» октября 2011 г.

Дело №

г. Красноярск

А74-1889/2011

Резолютивная часть постановления объявлена «13» октября 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен          «20» октября 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Борисова Г.Н.,

судей: Гуровой Т.С., Севастьяновой Е.В.,

при ведении протокола судебного заседания Моисеевой Н.Н.,

при участии:

от административного органа: Яслинской И.Р. – представителя по доверенности от 01.02.2011 №16,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе

на решение  Арбитражного суда Республики Хакасия

от «01» августа 2011  года по делу № А74-1889/2011, принятое  судьей Журба Н.М.,

установил:

закрытое акционерное общество «Алтайское» ОГРН 1021900529562, ИНН 1904000239 (далее – заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Хакасия с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе (далее – административный орган, служба) от 06.05.2011 № 19-11-040/пн о назначении административного наказания.

Решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 01 августа 2011 года заявление удовлетворено.

Служба обратилась в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленного требования.

Из апелляционной жалобы следует, что выводы суда первой инстанции об отсутствии события административного правонарушения и нарушении процедуры привлечения общества к административной ответственности являются необоснованными. Служба указала, что с учетом  исчисления срока исполнения предписания в календарных днях, административное правонарушение совершено обществом 06.04.2011, протокол об административном правонарушении составлен после его выявления (22.04.2011), в связи с чем заявитель обоснованно привлечен к административной ответственности.

Заявитель о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещен в соответствии с требованиями статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, так как им было получено определение Арбитражного суда Республики Хакасия  от 03.06.2011 о принятии заявления к производству, определение о принятии апелляционной жалобы от 08.09.2011 ему направлено,  публичное извещение о назначении рассмотрения апелляционной жалобы размещено на официальном сайте Третьего арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: http://www.3aas.arbitr.ru (портал Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации: http: www.arbitr.ru/grad/)).

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие представителя заявителя.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

Закрытое акционерное общество «Алтайское» зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 1021900529562.

В адрес службы 03.02.2011 поступила информация прокурора Алтайского района Республики Хакасия  о  нарушении обществом требований пункта 1 статьи 19, пункта 1 статьи 27.6 Федерального закона от 22.04.1996  №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», части 1 статьи 1 Федерального закона от 10.12.2003 №174-ФЗ «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации» в связи с отсутствием регистрации акций общества.  По информации прокурора, принятые обществом решения оформляются протоколами собрания дольщиков, а не акционеров, что исключает возможность их оспаривания в судебном порядке. Учитывая, что в работе общего собрания общества принимают участие десять аффилированных лиц, сложившаяся в обществе ситуация свидетельствует о нарушении прав дольщиков, не согласных с решениями, принимаемыми общим собранием заявителя.

Служба направила обществу предписание от 15.02.2011 № 19-11-ВГ-03/0486 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и представлении в течение 45 дней со дня получения данного предписания документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных при создании общества.

Предписание вручено представителю общества 19.02.2011, что подтверждается почтовым уведомлением №65810.

Факт неисполнения предписания зафиксирован в акте от 06.04.2011.

Заявителю  направлено уведомление от 06.04.2011 №19-11-ВГ-03/1106 о явке руководителя общества  22.04.2011 в 14 часов 30 минут по адресу: г. Красноярск, пр. Мира, д. 98, каб. 7, для составления и подписания протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс). Уведомление вручено представителю общества 09.04.2011, что подтверждается почтовым уведомлением № 91151.

Письмом от 06.04.2011 исх. №1000 общество сообщило административному органу о том, что приказом службы от 06.11.2007 №304 заявителю отказано в государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг. При этом документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных при создании общества, во исполнение предписания службы от 15.02.2011 № 19-11-ВГ-03/0486 не представлены.

Усмотрев в бездействии заявителя состав административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса, начальником отдела регистрации выпусков ценных бумаг службы в отношении общества составлен протокол от 22.04.2011 № 19-11-069/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 Кодекса.

Постановлением от 06.05.2011 № 19-11-040/пн общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса, в виде штрафа в размере   500 000 рублей.

Общество оспорило постановление от 06.05.2011 № 19-11-040/пн в арбитражном суде, полагая, что предписание от 15.02.2011 № 19-11-ВГ-03/0486 является незаконным, так как не исследована возможность представления истребуемых документов, не дана оценка тому обстоятельству, что в 2007 году обществом представлялись в службу соответствующие документы, но в регистрации выпуска акций было отказано.

Исследовав представленные доказательства, заслушав представителя административного органа и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

Частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Согласно части 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Судом апелляционной инстанции проверено наличие соответствующих полномочий должностного лица административного органа на составление протокола об административном правонарушении и принятие оспариваемого постановления о назначении административного наказания.

Проверив процедуру привлечения администрации к административной ответственности, суд апелляционной инстанции установил, что права заявителя на участие при составлении протокола об административном правонарушении, рассмотрении дела об административном правонарушении, а также иные права, предоставляемые Кодексом лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, административным органом были обеспечены и соблюдены. Данные обстоятельства заявителем не оспариваются.

Таким образом, соблюдение административным органом процедуры привлечения общества к административной ответственности подтверждено документально, нарушений не установлено.

Согласно части 1 статьи 1.6 Кодекса лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

В соответствии со статьей 2.1 Кодекса административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Частью 9 статьи 19.5 Кодекса установлена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа - в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) в силу пункта 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ  «О рынке ценных бумаг», пункта 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317  (далее – Положение), осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 5.3.7 Положения предусмотрены полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам по выдаче предписаний.

Согласно пункту 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»).

В силу пункта  2.1.7 Типового положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 № 06-69/пз-н, территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам в случаях, когда данное полномочие установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации для ФСФР России.

С учетом приведенных выше норм, предписание службы от 15.02.2011 № 19-11-ВГ-03/0486 вынесено уполномоченным органом.

Довод общества, изложенный в заявлении, о том, что оспариваемое постановление не содержит сведений о том, что предписание явилось результатом проведенной проверки или проведения отдельных надзорных мероприятий в соответствии с требованиями Административного регламента, подлежит отклонению.

В соответствии с пунктом 1.3.4 Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного приказом  Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.11.2007 N 07-108/пз-н, камеральная проверка проводится инспектором (инспекторами) по месту нахождения ФСФР России (РО ФСФР России) посредством изучения имеющихся и представленных организацией и другими лицами или государственными органами документов и сведений.

Камеральная проверка может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России (РО ФСФР России).

Из материалов дела следует, что камеральная проверка в отношении общества проведена административным органом на основании поступившей от прокурора Алтайского района информации о нарушении обществом требований федеральных законов.

В силу пункта 7.4 Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.11.2007 N 07-107/пз-н (далее – Административный регламент), камеральной проверкой организации и/или сведений, изложенных в поступившем