Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 07.11.2011 по делу n А33-18496/2010. Изменить решение (ст.269 АПК)

требований в полном объеме. Заявил ходатайство о приостановлении производства по делу до разрешения Высшим Арбитражным Судом Российской Федерации дела № ВАС-14589/2011, в рамках которого оспаривается приказ Министерства культуры Российской Федерации от 25.08.2010 № 558 «Об утверждении «Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения». Поскольку суд первой инстанции руководствовался указанным приказом при принятии обжалуемого решения, рассматриваемый Высшим Арбитражным Судом Российской Федерации в рамках дела № ВАС-14589/2011 вопрос будет иметь существенное значение для разрешения настоящего спора.

Представитель ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» выступил против удовлетворения ходатайства о приостановлении производства по делу по доводам, изложенным в письменных возражениях.

В соответствии с частью 1 статьи 143 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд обязан приостановить производство по делу в случае невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого арбитражным судом.

Рассмотрение дела невозможно, если оно связано с другим делом, находящимся в производстве арбитражного суда, и если обстоятельства, устанавливаемые арбитражным судом в рамках другого дела по отношению к лицам, участвующим в нем, будут иметь преюдициальное значение для данного дела. Данная норма направлена на устранение конкуренции между судебными актами по делам, пересекающимся предметом доказывания.

Решением Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 06.09.2011 по делу                       № 7889/11 установлено, что приказ Министерства культуры Российской Федерации от 25.08.2010 № 558 «Об утверждении Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения» не вступил законную силу, так как не был опубликован в установленном порядке.

Учитывая, что на момент заявления требований о предоставлении копий документов и на момент вынесения решения суда от 11 марта 2011 года по настоящему делу приказ Министерства культуры Российской Федерации от 25.08.2010 № 558 не действовал, следовательно, к правоотношениям, рассматриваемым в настоящем деле, не подлежит применению.

Таким образом, вопрос, разрешаемый арбитражным судом в рамках дела                        № ВАС-14589/2011, не имеет значения для рассмотрения настоящего спора.

Поскольку ответчик не обосновал невозможность рассмотрения данного дела до разрешения дела № ВАС-14589/2011, ходатайство о приостановлении производства по настоящему делу удовлетворению не подлежит.

Представитель ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» в судебном заседании поддержал доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу, дополнительных пояснениях к отзыву, возражал против ее удовлетворения, просили оставить обжалуемый судебный акт без изменения.

В судебном заседании 02.11.2011 в соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса объявлялся перерыв до 09 часов 10 минут 08.11.2011. Об объявленном перерыве судом сделано публичное извещение путем размещения информации на официальном сайте Третьего арбитражного апелляционного суда. По окончании перерыва рассмотрение дела продолжено с участием тех же представителей сторон.

Представитель ОАО «ГМК «Норильский никель» в судебном заседании пояснил, что приложенный к апелляционной жалобе сертификат акционера компании ГЕРШВИН ИНВЕСТМЕТС КОРП. ЛИМИТЕД от 20.09.2011 является доказательством наличия корпоративной связи между истцом и ответчиком. В качестве основания невозможности представления данного доказательства в суд первой инстанции сослался на иные документы, представленные в подтверждение указанного обстоятельства, которые признаны судом недостаточными доказательствами.

Представитель ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» возразил против приобщения к материалам дела дополнительных доказательств.

Статья 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации устанавливает пределы рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции, согласно которым при рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.

Частью 2 указанной статьи предусмотрено, что дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными.

Руководствуясь указанными нормами права учетом положений пункта 26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 36 от 28.05.2009 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» арбитражный апелляционный суд отклоняет ходатайство истца о приобщении к делу дополнительных доказательств, поскольку представленный ответчиком сертификат от 20.09.2011 удостоверяет обстоятельства, возникшие после вынесения судом первой инстанции решения и не может служить основанием для его отмены.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Поскольку доводы апелляционной жалобы касаются только выводов суда первой инстанции в части установления перечня документов, подлежащих предоставлению, и от истца не поступили возражения, суд апелляционной инстанции в силу части 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации проверяет законность и обоснованность решения суда первой инстанции только в обжалуемой части.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

Согласно пункту 4.2. Устава ОАО «ГМК «Норильский никель» в редакции от 03.07.2009 (т.2 л.д.75-99) уставный капитал общества составляется из номинальной стоимости акций общества и равен 190 627 747 рублей, разделен на 190 627 747 обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1 рубль каждая.

В соответствии с выпиской о состоянии счета депо 60484 за 27.10.2010, составленной Государственной корпорацией «Банк развития и Внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» (т.1 л.д.24), ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» является владельцем обыкновенных акций ОАО «ГМК «Норильский никель» в количестве 47 656 938 штук, что составляет более 25% от общего количества акций ОАО «ГМК «Норильский никель». Акции ОАО «ГМК «Норильский никель», которыми владеет ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» находятся в залоге у Внешэкономбанка на основании договора залога № 07/60-835-ДЗА от 30.09.2010, в последующем залоге у ОАО «Сбербанк России» на основании договора № 5327-ЗАЛ-2 от 30.09.2010.

ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» письмом от 11.10.2010 № 1001-01-38/10 (т.1 л.д.36-37) обратилось в адрес ответчика с просьбой предоставить ему в течение 7 календарных дней с даты получения запроса предоставить копии следующих документов общества с разбивкой по филиалам:

- заключение и отчет аудитора по факту аудиторской проверки за 2009 год по стандартам российского бухгалтерского учета (в соответствии с абзацем 15 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

- акты налоговых проверок за 2009 и 2010 год (в соответствии с абзацем 15 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

- все договоры страхования и все приложения к ним, действующие в течение 2009 и 2010 года (в соответствии с абзацем 19 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

- страховые полисы, полученные счета на оплату и платежные поручения по проведенным оплатам по всем договорам страхования за 2009-2010 (в соответствии с абзацем 15 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

- бухгалтерскую отчетность (формы №1, формы №2, формы №3, формы №4, формы №5, пояснительная записка) по состоянию на 21.12.2008, на 31.12.2009, на 30.06.2010 (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

- книгу покупок за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном виде в формате Excel) (в соответствии с абзацем 8-9 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

- книгу продаж за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном виде в формате Excel) (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

консолидированную главную книгу по счетам №№ 01, 06, 07, 08, 10, 15, 16, 50, 51, 52, 58, 60, 62, 75, 76, 84, 90, 91 за 2009 год и первое полугодие 2010 с разбивкой по субсчетам (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

- оборотно-сальдовую ведомость по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе субсчетов за 2009 год и первое полугодие 2010 года (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

- оборотно-сальдовую ведомость по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского учета за 2009 год и первое полугодие 2010 года (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

- журнал хозяйственных операций по приобретению товаров (счет №10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

- реестр экспортных грузовых таможенных деклараций за 2009 год, даты декларации, наименование продавца и покупателя, страны получателя, условий отгрузки, места декларирования товара, наименование товара, единицы измерения, количества, цены, валюты,  контракта, таможенной стоимости и статистической стоимости (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

- товарно-транспортные накладные и счета-фактуры по продукции, отгруженной покупателям на внутренний рынок, и товарно-транспортные накладные по продукции отгруженной на экспорт за 2009 год и первое полугодие 2010 года (в соответствии с абзацем 9 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»)

Согласно квитанции курьерской службы от 11.10.2010 № 1122084 (т.1 л.д.40) указанное письмо вручено адресату 11.10.2010.

Письмом от 18.10.2010 № 1001-01-44/10 (т.1 л.д.48-51) ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» затребовало от ответчика копии следующих документов:

- об одобрении (согласовании) органами управления и (или) должностными лицами Горно-металлургической компании прямо или опосредованно (в том числе в форме выдачи директив, указаний на голосование и в иных формах) сделок, связанных с последующей передачей компаниями CORBIERE HOLDINGS LTD и RALEIGH INVESTMENTS INC. прав соответственно на 3,7988% и 3,4353% акций Горно-металлургической компании в период с 30.06.2010 по 30.09.2010;

- протоколов заседаний Совета директоров Горно-металлургической компании, иных органов управления Горно-металлургической компании, решений Генерального директора Горно-металлургической компании, иных должностных лиц Горно-металлургической компании со всеми приложениями к ним и иными документами, содержащими сведения о сделках CORBIERE HOLDINGS LTD и RALEIGH INVESTMENTS INC, по передаче 7,2341% обыкновенных акций Горно-металлургической компании (в т.ч. проектами соглашений о передаче прав на указанные акции, прямо или опосредованно одобренных (согласованных) органами управления или должностными лицами Горно-металлургической компании).

Согласно квитанции курьерской службы (т.1 л.д.52) указанное письмо вручено адресату 18.10.2010.

ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» письмом от 29.10.2010 № 1001-01-54/10 (т.1 л.д.41-42) повторно затребовало от ответчика предоставить ему в течение 7 календарных дней с даты получения запроса предоставить копии документов, ранее запрошенных письмом от 11.10.2010 № 1001-01-38/10.

Согласно почтовой квитанции, описи вложения в ценное письмо, почтовым уведомлением № 10924031073956 (т.1 л.д.45-47) указанное письмо вручено адресату 12.11.2010.

Письмом от 29.10.2010 № 1001-01-51/10 (т.1 л.д.53-54) ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» обратилось к ОАО «ГМК «Норильский никель» с просьбой о предоставлении копий всех протоколов заседаний правления ОАО «ГМК «Норильский никель» за 2010 год.

Указанное письмо вручено адресату 18.11.2010 (почтовая квитанция, опись вложения в ценное письмо, почтовое уведомление  № 10924031073888 – т.1 л.д57-59).

Письмом от 29.10.2010 № 1001-01-56/10 (т.1 л.д.63-66) ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» обратилось к ответчику с требованием предоставить копий документов, позволяющих судить об условиях сделок по отчуждению акций Горно-металлургической компании, совершенных  компаниями CORBIERE HOLDINGS LTD и  RALEIGH INVESTMENTS INC. , в том числе о цене отчуждаемых акций Горно-металлургической компании, приобретателях акций, одобренных (согласованных) органами управления и (или) должностными лицами Горно-металлургической компании прямо или опосредованно  (в т.ч. в форме выдачи директив, указаний на голосование и в иных формах) в период с 30.06.2010 по 30.09.2010, в т.ч. копий протоколов заседаний органов управления Горно-металлургической компании, решений Генерального директора Горно-металлургической компании, иных должностных лиц Горно-металлургической компании со всеми приложениями к ним и иными документами, содержащими сведения о сделках CORBIERE HOLDINGS LTD и RALEIGH INVESTMENTS INC. по передаче 7,2341% обыкновенных акций Горно-металлургической компании (в т.ч. проектами соглашений о передаче прав на указанные акции, прямо или опосредованно одобренных (согласованных) органами управления или должностными лицами Горно-металлургической компании).

Направление письма подтверждается почтовой квитанцией от 29.10.2010 № 27024, описью вложения в ценное письмо, почтовым уведомлением № 10924031073918, согласно которому письмо получено 12.11.2010 (т.1 л.д.69-71).

Письмом от 15.10.2010 № ГМК/17815 (т.1 л.д.75-76) ОАО «ГМК «Норильский никель» сообщает ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» о необходимости в целях установления, что данное требование о предоставлении документов предъявлено от имени акционера лицом, уполномоченным на совершение данного действия уставом ООО «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями» дополнительно документы, подтверждающие полномочия М.М. Сокова как генерального директора ООО «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями».  

Письмом от 12.11.2010 № 1001-01-58/10 (т.1 л.д.79-80) ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» направило в адрес ответчика нотариально заверенные копии протокола общего собрания учредителей от 28.11.2008 № 1, устав ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» (редакция от 06.10.2010), выписки