Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 08.08.2012 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«09» августа 2012г.

Дело №

г. Красноярск

А74-4582/2011

Резолютивная часть постановления объявлена «02» августа 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен          «09» августа 2012 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей:  Бабенко А.Н.. Радзиховской В.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Савицкас Н.В.,

при участии:

от ООО «Добыча» (истца) - Нечаевой Е.Г., представителя по доверенности от 18.10.2011, Новгородова А.Б., представителя по доверенности от 18.10.2011;

от Вэлифилд Венчурз Лимитед, Кипр, (Valleyfield Ventures Limited), Ролфинг Лимитед, Кипр, (Rolfing Limited),  Вифилд Инвестменте Лимитед, Кипр, (Wyfield Investments Limited) (ответчиков) -   Оськина С.А., представителя по доверенностям от 12.12.2011;

от ЗАО «Союз Металл», от ООО «ПрофИнвестКапитал», от  ЗАО «Валиант Техно» (ответчиков) - Козимирова С.А., представителя по доверенностям № 10  от 12.12.2011, № 6/ПИК от 12.12.2011, № 8/ВТ от 12.12.2011;

от ООО «Переработка» (третьего лица) - Арбузовой Н.Ф., представителя по доверенности от 14.06.2012;

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу  общества с ограниченной ответственностью «Добыча»

на решение  Арбитражного суда Республики Хакасия

от «17» апреля  2012 года по делу №  А74-4582/2011, принятое судьей Струковой Г.И.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Добыча» (ОГРН 1021900697994, ИНН 1903011076) обратилось в Арбитражный суд Республики Хакасия с иском к закрытому акционерному обществу «Союз Металл» (ОГРН 1037714030760, ИНН 7714308724),   закрытому акционерному обществу «Валиант Техно» (ОГРН 1037739149678, ИНН 7705450435),  обществу с ограниченной ответственностью «ПрофИнвестКапитал» (ОГРН 1047796689071, ИНН 7706551309),  открытому акционерному обществу «Межрегиональный регистраторский центр» (ОАО «МРЦ», ОГРН 1021900520883, ИНН 1901003859),  закрытому акционерному обществу «Депозитарно-Клиринговая Компания» (ЗАО «ДКК», ОГРН 1027739143497, ИНН 7710021150),  акционерному коммерческому банку «СОЮЗ» (ОАО) (АКБ «СОЮЗ» (ОАО), ОГРН 1027739447922, ИНН 7714056040)  об истребовании  из чужого незаконного владения 2 235 акций ОАО «Хакасский бентонит»  и обязании депозитариев  и реестродержателя  списать спорные акции со счетов депо ответчиков и  восстановлении их  на лицевом счете истца.

Определениями от 22 ноября 2011 года и 15 февраля 2012 года к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены открытое акционерное общество «Хакасский бентонит», граждане Бутенко Валерий Александрович, Павлова  Екатерина Валерьевна,  Босерт Рамзия Аслаховна, Ольхова Наталья Валерьевна, Нелюбин Андрей Владимирович, Ченцов Иван Владимирович, общество с ограниченной ответственностью «АРСЕНАЛ ПРОФИ», закрытое акционерное общество «Кондор»,  общество с ограниченной ответственностью «Ростар Холдинг С.А.», общество с ограниченной ответственностью  «Управление имущественными комплексами»,  общество с ограниченной ответственностью «Переработка»,  закрытое акционерное общество «Расчетно-депозитарная организация» (РДО),  открытое акционерное общество «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» в г.Абакане в лице филиала Хакасского депозитария, общество с ограниченной ответственностью «Регион Консалт», общество с ограниченной ответственностью «Стройресурс Холдинг», общество с ограниченной ответственностью «ТехностройАльянс», общества с ограниченной ответственностью «Сфера», Вэлифилд Венчурз Лимитед (Valleyfield Ventures Limited), Ролфинг Лимитед (Rolfing Limited), Вифилд Инвестментс Лимитед (Wyfield Investments Limited), общество с ограниченной ответственностью «Специализированный депозитарий «ЦЕНТР».

Определением арбитражного суда от 15 марта 2012 года к участию в деле в качестве соответчиков привлечены  Вэлифилд Венчурз Лимитед (Valleyfield Ventures Limited), Ролфинг Лимитед (Rolfing Limited), Вифилд Инвестментс Лимитед (Wyfield Investments Limited).

Заявлением от 9.04.2012  истец изменил исковые требования и просил:

1. Истребовать из владения ООО «ПрофИнвестКапитал» обыкновенные именные акции ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве 768 штук.

2. Истребовать из владения ЗАО «СоюзМеталл» обыкновенные именные акции ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве 1366 штук.

3. Истребовать из владения ЗАО «ВалиантТехно» обыкновенные именные акции ОАО «Хакасский бентонит» №№ 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве  1424 штуки.

4. Истребовать из владения Ролфинг Лимитед  обыкновенные именные акции ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве  1424 штуки

5. Истребовать из владения Вэлифилд Венчур Лимитед  обыкновенные именные акции ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве  1366  штук.

6. Истребовать из владения Вифилд Инвестментс Лимитед » обыкновенные именные акции ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей в количестве 768 штук.

7. Обязать Акционерный коммерческий банк «СОЮЗ» ( ОАО)  списать со счета депо ООО «ПрофИнвестКапитал» 768 штук  обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 руб.  в пользу ООО «Добыча» (ОГРН 1021900697994), лицевой счет №2909, открытый в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

8. Обязать Акционерный коммерческий банк «СОЮЗ» (ОАО) списать со счета депо ЗАО «Союз Металл» 1366 штук  обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей  в пользу ООО «Добыча» (ОГРН 1021900697994), лицевой счет № 2909, открытый в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

9. Обязать Акционерный коммерческий банк «СОЮЗ» (ОАО) списать со счета депо ЗАО «Валиант Техно» 1424 штуки  обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей  в пользу ООО «Добыча» (ОГРН 1021900697994), лицевой счет № 2909, открытый в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

10. Обязать Акционерный коммерческий банк «СОЮЗ» (ОАО) списать со счета депо Вифилд Инвестментс Лимитед 768 штук  обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей  в пользу ООО «Добыча» (ОГРН 1021900697994), лицевой счет № 2909, открытый в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

11. Обязать Акционерный коммерческий банк «СОЮЗ» (ОАО) списать со счета депо Вэлифилд Венчурз Лимитед 1366 штуки  обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей  в пользу ООО «Добыча» (ОГРН 1021900697994), лицевой счет № 2909, открытый в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

12. Обязать Акционерный коммерческий банк «СОЮЗ» (ОАО) списать со счета депо Ролфинг Лимитед 1424 штуки  обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей  в пользу ООО «Добыча» (ОГРН 1021900697994), лицевой счет № 2909, открытый в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

13. Обязать ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания» списать со счета депо номинального держателя акций ОАО «Хакасский бентонит» - Акционерный коммерческий банк «СОЮЗ» (ОАО) – 3558 штук обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей  в пользу ООО «Добыча» (ОГРН 1021900697994), лицевой счет № 2909, открытый в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

14. Обязать  ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» списать со счета депо номинального держателя акций ОАО «Хакасский бентонит» - ЗАО «Депозитарно-Клиринговая Компания» - 3558 штуки обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей  в пользу ООО «Добыча» (ОГРН 1021900697994), лицевой счет № 2909, открытый в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

15. Обязать ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» восстановить на лицевом счете ООО «Добыча» (ОГРН 1021900697994), лицевой счет № 2909, открытый в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр», запись о принадлежности ООО «Добыча» на праве собственности 3558 штук обыкновенных именных акций ОАО «Хакасский бентонит» № 1-02-40083-F от 06.08.1998 номинальной стоимостью 60 рублей.

Протокольным определением от 10 апреля 2012 года изменения иска судом принято на основании статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Решением Арбитражного суда Республики Хакасия  от 17 апреля 2012 года в удовлетворении иска отказано. На указанный судебный акт истцом подана апелляционная жалоба, в которой он просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении иска на основании следующего:

- выводы суда об отнесении иностранных компаний к добросовестным приобретателям спорных акций противоречат нормам материального права и сделаны при неполно выясненных обстоятельствах, имеющих значение для дела, так судом необоснованно не исследованы на предмет добросовестности приобретения акций сделки ответчиков от 10.11.2011;

- выводы суда о добросовестности ответчиков только применительно к сделкам  июня 2009 года без исследования сделок от 10.11.2011 противоречат статьям 153, 154, 420, 421, 454 Гражданского кодекса Российской Федерации;

- при совершении 10.11.2011 сделок по приобретению спорных пакетов акций ответчики – иностранные компании знали об отсутствии у продавцов прав на их отчуждение, о наличии акций в споре,  о чем свидетельствует текст соглашения о возврате акций, а также участие ответчиков с декабря 2009 года по декабрь 2011 года в  рассмотрении дела Арбитражного суда Республики Хакасия № А74-3976/2009, в котором спорные акции также истребовались истцом;

- ответчиками не были представлены доказательства принятия ими разумных мер для выяснения прав продавцов на их отчуждение при покупке  спорных акций;

- вывод суда первой инстанции о выбытии спорного пакета акций из владения истца по его воле противоречит нормам материального права (ст. 53 ГК РФ, ст. 32, 40 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью») и не соответствует обстоятельствам дела;

- судом не учтено, что выбытие акций (крупная сделка)  произошло в отсутствие решения общего собрания акционеров, как органа юридического лица, который вправе принимать такие решения (порок воли);

- при исследовании данного вопроса судом не учтено, что генеральным директором ООО «Добыча»  принято единоличное решение об отчуждении всего имущества истца (пакета акций ОАО «Хакасский бентонит»), в  короткий промежуток времени указанный пакет был перепродан ряду лиц, в том числе родственникам, что не позволило истцу изъять акции в порядке реституции при оспаривании сделки по делу А74-3841/2006;

- вывод суда о предположительности оснований иска о нахождении спорный акций в определенном количестве на счетах ответчиков не соответствует обстоятельствам дела, согласно которым со спорным пакетом акций совершено 9 этапов сделок; объединение спорного пакета акций с акциями других владельцев на третьем этапе и последующее дробление в более мелкие не является препятствием для установления количества акций истца у каждого из ответчиков, так как каждая операция с акциями подтверждена доказательствами;

- после консолидации 8433 акций на счете ООО «Управление имущественными комплексами», а затем на счете ООО «Регион Консалт» в первую очередь владелец распоряжался акциями, принадлежащими ему на законном основании (сделки с ООО «Каппа» на 1 205 акций и ООО «Сфера» на 118 акций (1323-1205)); все последующие сделки, совершенные ООО «Регион-Консалт» были ничтожными, поскольку совершены с имуществом, на которое не  имелось законных прав;

- судом первой инстанции при возложении на истца бремени доказывания нахождения акций в определенном количестве у ответчиков  не учтена правовая позиция, изложенная в постановлении  Президиума ВАС РФ от 20.03.2012 № 14989/11;

- вывод суда первой инстанции о том, что действующее законодательство о рынке ценных бумаг не предусматривает ведение раздельного учета акций, препятствует при многократном обороте акций достоверно проследить всю последовательность операций с акциями не соответствует статьям 128, 142, 149, 209 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьям 2, 7, 8, 28, 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктам 2.3, 7.1 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации и противоречит сложившейся судебной практике;

- вывод суда о неправомерном предъявлении иска к реестродержателю и номинальным держателям спорных акций противоречит статье 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, статье 8 ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктам 3 и 4 статьи 8.1, статье 73.1 ФЗ «Об исполнительном производстве» и сложившейся судебной практике, изложенной в постановлении  Президиума ВАС РФ от 20.03.2012 № 14989/11.

Вэлифилд Венчурз Лимитед, Ролфинг Лимитед, Вифилд Инвестментс Лимитед представили отзывы на апелляционную жалобу и пояснения к ней, в которых не согласились с доводами, изложенными в ней, на основании следующего:

- выводы суда первой инстанции о добросовестности ответчиков являются обоснованными, поскольку  на момент приобретения ответчиками акций ОАО «Хакасский бентонит» указанные акции не находились в споре, под арестом не состояли, приобретены  на возмездной основе;

- доводы истца о публикациях в СМИ на территории Республики Хакасия в 2006 году обоснованно отклонены судом, поскольку ответчики являются лицами-нерезидентами, созданными в соответствии с законодательством иностранного государства; факт множественности перепродажи акций ответчикам известен не был и не может служить подтверждением их недобросовестности;

- ответчики не являются аффилированными лицами по отношению к кому-либо из промежуточных или настоящих владельцев акций ОАО «Хакасский бентонит», в органах управления ответчиков нет лиц, состоящих в родственных или иных связях с промежуточными владельцами акций;

- право собственности ответчиков на спорные акции возникло на основании записи в реестре, произведенной регистратором в соответствии