Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 08.08.2012 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

и 3552 акции ООО «Переработка», в доказательство чего представлено  поручение № П1-061027/001 от 27.10.2006 (т.2, л.д. 1).

По итогам 4 этапа ООО «Регион Консалт» стало владельцем 8433 акций, в том числе 3558 акций истца, 3552 акций ООО «Переработка» и 1323 акций, полученных на законном основании.

5-й этап. В период с 10.11.2006 по 05.03.2007 ООО «Регион Консалт»  передало все 8433 акции следующим лицам:

- ООО «Каппа» - 1205 неоспариваемых истцом  акций  по поручению № 0016143 от 27.10.2006;

- ООО «Сфера» - 1205 акций по поручению № 0016144 от 27.10.2006,  в том числе 118 неоспариваемых истцом акций, приобретенных на законном основании (1323-1205), и 1087  акций истца и ООО «Переработка» (1205-118)  (т.1, л.д. 143-144, т.2, л.д. 4).

- ЗАО «Магнолия» - 1205 акций, принадлежащих  истцу и ООО «Переработка», переход прав подтвержден  поручением  № 0016145 от 10.11.2006 (т. 1., л.д. 143).

- ООО «ТехноСтройАльянс» - 1204 акции,  принадлежащих  истцу и ООО «Переработка», переход прав подтвержден поручением № 0016146 от 10.11.2006 (т. 1, л.д. 143, 145, т.2, л.д. 3);

- ЗАО «Фрегата» - 1204 акции, принадлежащих истцу и ООО «Переработка», переход прав подтвержден поручением № 0016147 от 10.11.2006 (т.1, л.д. 142-143).

- ООО «Стройресурс Холдинг»  -  1206 акций, принадлежащих  истцу и ООО «Переработка», в доказательство чего представлено поручение № 0016148 от 10.11.2006 (т.1, л.д. 143, 145-146, т.2, л.д. 2).

- ООО «Арсенал Профи» - 1204 акции, принадлежащих  истцу и ООО «Переработка», переход прав подтвержден  поручением № 0018182 от 05.03.2007 (т. 1, л.д. 140, 143, т.2, л.д.16).

Внутри данной группы совершены следующие сделки:

ООО «Каппа» передало 1205 неоспариваемых  акций ООО «Стройресурс Холдинг» по поручению № 0016382 от 05.12.2006 (т. 1, л.д. 145-146,  т.2, л.д. 7).

ЗАО «Фрегата»  передало 1204 акции,  принадлежащих  истцу и ООО «Переработка», ООО «ТехноСтройАльянс»  по поручению  № 0016308 от 30.11.2006 (т.1, л.д. 142, 145,  т. 2, л.д. 5).

ЗАО «Магнолия»  передало 1205 акций, принадлежащих  истцу и ООО «Переработка»,   ООО «Сфера»  на основании поручения № 0016309  от 30.11.2006 (т. 1, л.д. 143, 144,  т. 2, л.д. 6).

Итогом 5 этапа стало владение ООО «Стройресурс Холдинг»  2 411 акциями ОАО «Хакасский бентонит»  (1205+1206),  в том числе  1206 акциями истца и ООО «Переработка»  и 1205 акциями, приобретенными  на законном основании.

ООО «ТехноСтройАльянс» стало владельцем 2 408 акций (1204+1204) истца и ООО «Переработка».

ООО «Сфера» стало владеть 2410 акциями (1205+1205),  в том числе  2292 акциями  истца и  ООО «Переработка»  и 118 акциями, приобретенными от других  владельцев  (1323-1205).

ООО «Арсенал Профи» стало  владельцем 1204 акциями  истца и ООО «Переработка».

6-й этап. 05.03.2007 все акции единовременно, пакетно перешли к другой группе владельцев:

ООО «Стройресурс Холдинг»  передало 2411 акций ООО «Ростар Холдинг С.А.»,  в т.ч. 1206 акций истца и ООО «Переработка» и 1205 акций, приобретенных от других владельцев, по поручению № 0018186 от 05.03.2007  (т.1, л.д. 141, 145-146, т. 2 л.д. 10).

ООО «ТехноСтройАльянс» передало 2080  спорных акций ЗАО «Кондор»  и  328 спорных  акций ООО «Ростар Холдинг С.А.» на основании поручений № 0018188 от 05.03.2007 и № 0018190 от 05.03.2007 (т.1, л.д. 139, 141, 145, т. 2 л.д. 9, 13),

ООО «Сфера» передало 1643 акции ООО «Арсенал Профи», в том числе 118 акций, приобретенных на законном основании, 1525 акций (1643-118) истца и ООО «Переработка»,  а также передало 767 спорных акций ЗАО «Кондор», о чем свидетельствуют поручения № 0018192 от 05.03.2007, № 0018195 от 05.03.2007  (т. 1., л.д. 139, 140, 144, т. 2 л.д. 12, 15).

Итогом 6 этапа после совершения 5.03.2007 сделок ООО «Ростар Холдинг С.А.» стало владельцем 2 739  акциями ОАО «Хакасский бентонит» (2411+328), в том числе 1534 акциями истца и ООО «Переработка» (1206+328)  и 1205 акциями, приобретенными от других владельцев.

ООО «Арсенал Профи» стало владеть 2 847  акциями  (1204+1643), в том числе 2729  акциями истца  и ООО «Переработка» (2847-118)  и 118 акциями других отчуждателей.

ЗАО «Кондор» стало владельцем 2 847  акциями  истца и ООО «Переработка» (2080+767).

Указанные сделки, подтвержденные  поручениями  №№ 27308 - 27310 от 18.11.2008 г. (т.1, л.д.139-141,  т.2. л.д. 8, 11, 14).

Данная группа владельцев акций 18.11.2008   приобрела  1539 акций  у Ибрагимова В.С.  Данные сделки  истцом  не оспариваются.

После приобретения 513  акций у Ибрагимова В.С. ООО «Ростар Холдинг С.А.» стало владельцем  3 252 акций  (2411+328+513), в том числе 1534  акций истца и ООО «Переработка» (1206+328) и  1718 (1205+513) акций, приобретенных от других владельцев на  законном основании.

ООО «Арсенал Профи» приобрело у Ибрагимова В.С. также 513 акций и  стало владельцем   3 360 акций (1204+1643+513), в том числе  2729  акций истца и  ООО «Переработка» (2847-118) и 631 акции (118+513), приобретенных у других владельцев на законном основании.

ЗАО «Кондор» также приобрело 513 акций у Ибрагимова В.С. и стало владельцем 3 360 акций (2080+767+513), в том числе 2847 акциями истца и ООО «Переработка» и  513 акциями других отчуждателей.

7-й этап. В период с 25.06.2009 по 21.07.2009 все акции пакетно перешли к другой группе владельцев:

ООО «Ростар Холдинг С.А.» передает 3252 акции компании Вифилд Инвестментс Лимитед, в т.ч. 1534  акций истца и ООО «Переработка» (1206+328) и 1718 акции (1205+513), приобретенных на законном основании. О совершении сделок представлено поручение № 29113  от 25.06.2009. (т.1, л.д. 141, 150, т.2, л.д. 19).

ООО «Арсенал Профи» передает 3360 акций компании Вэлифилд Венчурз Лимитед, в том числе  2729  акций истца и ООО «Переработка» (2847-118) и 631 акции (118+513), приобретенных на законном основании.  Для подтверждения сделок представлено поручение № 29167 от 21.07.2009 (т.1, л.д. 140, 151,  т.2. л.д. 17).

ЗАО «Кондор» передает 3360 акций компании Ролфинг Лимитед, в том числе  2847  акций истца и ООО «Переработка» и 513 акций, приобретенных на законном основании. О совершении сделок свидетельствует поручение № 29111 от 25.06.2009  (т.1, л.д. 139, 141-142, т.2, л.д. 18).

Итогом 7 этапа стало владение Вифилд Инвестментс Лимитед  3 252  акциями ОАО «Хакасский бентонит», в том числе 1534  акциями истца и ООО «Переработка» (1206+328)  и 1718 акциями (1205+513), приобретенными на законном основании.

Вэлифилд Венчурз Лимитед получило во владение акции в количестве  3360 штук, в том числе 2729  акций истца и ООО «Переработка» (2847-118)  и 631 акции (118+513), приобретенных на законном основании.

Ролфинг Лимитед получило во владение 3 360 акций ОАО «Хакасский бентонит», в том числе 2847  акций истца и ООО «Переработка»  и 513 акций, приобретенных на законном основании.

8-й этап. 10.05.2011  все акции единовременно, пакетно перешли к другой группе владельцев:

Вифилд Инвестментс Лимитед передает 3252 акции ООО «ПрофИнвест Капитал», в том числе 1534  акций истца и ООО «Переработка» (1206+328) и 1718 акций (1205+513), приобретенных на законном основании. Сделка подтверждена поручением № 2 от 05.05.2011, входящий номер  депозитария  33505 от 10.05.2011  (т.2, л.д. 22, 23,  т.8, л.д. 28-30).

Вэлифилд Венчурз Лимитед передало 3360 акций ЗАО «Союз Металл», в том числе 2729  акций истца и ООО «Переработка» (2847-118) и 631 акция (118+513), приобретенные на законном основании. В подтверждение сделок представлено поручение № 2 от 05.05.2011 г., входящий номер депозитария 33507 от 10.05.2011 (т.2. л.д. 20-21, т. 8, л.д. 28-30).

Ролфинг Лимитед передало 3360 акций ЗАО «Валиант Техно», в том числе  2847  акций истца и ООО «Переработка»  и 513 акций, приобретенных на законном основании. Сделка подтверждена поручением № 2 от 05.05.2011, входящий номер депозитария  33505 от 10.05.2011 (т.2., л.д. 24, 25, т.8, л.д. 28-30).

Итогом  8  этапа совершения сделок со спорным пакетом акций стало владение  ЗАО «Союз Металл»  3360 акциями, в том числе  2729  акциями истца и ООО «Переработка» (2847-118)  и 631 акциями (118+513), приобретенными от других собственников на законном основании.

ООО «ПрофИнвестКапитал»  стало владеть  3 252 акциями, в том числе 1534  акциями истца и ООО «Переработка» (1206+328) и 1718 акциями (1205+513), приобретенными на законном основании.

ЗАО «Валиант Техно» владеет 3 360 акциями ОАО «Хакасский бентонит», в том числе  2847 акциями истца и ООО «Переработка»  и 513 акциями, приобретенными на законном основании.

08.06.2011 на основании единовременно заключенных депозитарных договоров указанными владельцами акции  переданы на хранение в ООО «Специализированный депозитарий «ЦЕНТР» (т.8, л.д. 16, 26, 27, т. 10, л.д. 6-8).

Последующие записи по счетам депо данной группы владельцев совершены внутри ООО «Специализированный депозитарий «ЦЕНТР».

9-й этап. По соглашениям от 10.11.2011 акции вновь единовременно, пакетно переданы предыдущим владельцам – компаниям  Вифилд Инвестментс Лимитед,  Вэлифилд Венчурз Лимитед, Ролфинг Лимитед (т.8, л.д. 55-58, 88-91, 120-123).

Операции по счетам депо проведены в следующем порядке:

ЗАО «Союз Металл» в адрес ООО «Специализированный депозитарий «ЦЕНТР» передано  поручение № 1 от 05.12.2011  о списании акций в количестве 3360 штук  на основании соглашения о возврате акций от 10.11.2011,  в том числе 2729  акций истца и ООО «Переработка» (2847-118)  и 631 акция (118+513), приобретенная на законном основании (т. 8, л.д. 124).

ООО «Специализированный депозитарий «ЦЕНТР» во исполнение поручения клиента передало в депозитарий АКБ «СОЮЗ» (ОАО) поручение на операции с ценными бумагами № 1 от 08.12.2011  о переводе акций в количестве  3360 штук  на счет депо компании Вэлифилд Венчурз Лимитед (вх.номер АКБ «СОЮЗ» 40218 ) (т. 10, л.д.32, 33, 34).

ООО «ПрофИнвестКапитал» в адрес ООО «Специализированный депозитарий «ЦЕНТР» передано поручение № 1 от 05.12.2011 о списании 3 252 акций на основании соглашения о возврате акций от 10.11.2011,  в том числе 1534  акций истца и ООО «Переработка» (1206+328) и 1718 акций (1205+513), приобретенных на законном основании (т. 8, л.д. 92).

ООО «Специализированный депозитарий «ЦЕНТР» во исполнение поручения клиента передало в депозитарий АКБ «СОЮЗ» (ОАО) поручение на операции с ценными бумагами № 3 от 08.12.2011 о переводе акций в количестве 3252 штуки на счет депо компании Вифилд Инвестментс Лимитед (вх.номер АКБ «СОЮЗ» 40220) (т. 10, л.д. 34).

ЗАО «Валиант Техно» в адрес ООО «Специализированный депозитарий «ЦЕНТР» передано поручение № 1 от 05.12.2011 о списании акций в количестве 3360 штук  на основании соглашения о возврате акций от 10.11.2011,  в том числе  2847  акций истца и ООО «Переработка» и 513 акций, приобретенных на законном основании (т. 8, л.д. 59).

ООО «Специализированный депозитарий «ЦЕНТР» во исполнение поручения клиента передало в депозитарий АКБ «СОЮЗ» (ОАО) поручение на операции с ценными бумагами № 2 от 08.12.2011  о переводе акций в количестве 3360 штуки на счет депо компании Ролфинг Лимитед (вх.номер АКБ «СОЮЗ»  40219) (т. 10, л.д. 33).

Итогом 9 этапа совершения сделок со спорным пакетом акций стало владение компанией Вифилд Инвестментс Лимитед 3 252 акциями, в том числе 1534 акциями истца и ООО «Переработка» (1206+328) и 1718 акциями (1205+513), приобретенных на законном основании.

Компания Вэлифилд Венчурз Лимитед  владеет акциями в количестве 3360 штук, в том числе  2729 акциями  истца и ООО «Переработка» (2847-118)  и 631 акцией (118+513), приобретенной на законном основании.

Компания Ролфинг Лимитед владеет акциями в количестве 3360 штук, в том числе 2847  акциями истца и ООО «Переработка»  и 513 акциями, приобретенными на законном основании.

Истцом в материалы дела представлена поэтапная подробная  схема отчуждения акций (т.11, л.д.93).

В уставном капитале ОАО «Хакасский бентонит» акции истца и третьего лица ООО «Переработка» имеют пропорциональное соотношение 50,04/49,96 (3558/3552).

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Хакасия от  7 марта 2007 года  по делу № А74-3841/2006  признаны недействительными договоры купли-продажи акций  ОАО «Хакасский бентонит»  от 06.10.2006  № № 01/2006, 02/2006 03/2006 , заключенные ООО «Добыча» с Ольховой Натальей  Валерьевной, Нелюбиным Андреем  Валерьевичем и Ченцовым Иваном Владимировичем.

Полагая все последующие договоры  также ничтожными, совершенными с нарушением норм статьи 209 Гражданского кодекса Российской  Федерации, истец на основании статьи 301 Гражданского кодекса Российской Федерации обратился в суд с  виндикационным иском.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьями 128 и  143 Гражданского кодекса Российской  Федерации акции относятся к   ценным бумагам и объектам гражданских прав.

Исходя из статьи 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Эмиссионной ценной бумагой является любая ценная бумага, в том числе бездокументарная совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных данным законом формы и порядка. Акции могут быть только именными.

Согласно статье 28 ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра  записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии -записями по счетам депо в депозитариях

Таким образом, по сделкам с ценными бумагами, в том числе и бездокументарными, приравненными в гражданском обороте к документарным, действительным предметом гражданского оборота являются удостоверяемые ценными бумагами права, фиксируемые в предусмотренных законом случаях записями в специальной системе учета.

В соответствии со статьей 301 Гражданского кодекса Российской  Федерации собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.

Согласно  разъяснениям, изложенным в пункте 7 Информационного письма Президиума  Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от  21 апреля 1998 года № 33 «Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций»,  акции могут быть истребованы собственником из чужого незаконного владения при наличии обстоятельств, указанных