Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 30.03.2011 по делу n А10-2688/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить определение полностью и разрешить вопрос по существу

ЧЕТВЕРТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

672000, Чита, ул. Ленина 100б

тел. [phone], тел./факс [phone]

Е-mail: [email protected]   http://4aas.arbitr.ru 

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е    

г. Чита

Дело №А10-2688/2009

31 марта 2011 года

Резолютивная часть постановления объявлена 29 марта 2011 года

Полный текст постановления изготовлен 31 марта 2011 года

Четвёртый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Куклина О.А.,

судей Стрелкова А.В., Ошировой Л.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Першиной А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы открытого акционерного общества Акционерный коммерческий «БайкалБанк» и временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Трактор-Сервис» Карболина Виктора Федоровича на определение Арбитражного суда Республики Бурятия от 9 февраля 2010 года о включении требования общества с ограниченной ответственностью «Юнион-Трейд» в реестр требований кредиторов общества с ограниченной ответственностью «Трактор-Сервис» по делу №А10-2688/2009 о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Трактор-Сервис» (суд первой инстанции: судья Гиргушкина Н.А.),

при участии в судебном заседании:

от ОАО АК «Байкалбанк» - Савченкова Т.А., представителя по доверенности от 01.02.2010,

от ООО «Трактор-Сервис» - Тарасова В.А., представителя по доверенности от 8.04.2010,

установил:

Определением Арбитражного суда Республики Бурятия от 16.09.2009 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Трактор-Сервис» введено наблюдение, временным управляющим утверждён Карболин Виктор Федорович.

Сообщение о введении наблюдения в отношении должника ООО «Трактор-Сервис» опубликовано в газете «Коммерсантъ» №184 от 3.10.2009.

Общество с ограниченной ответственностью «Юнион-Трейд» обратилось в Арбитражный суд Республики Бурятия с заявлением о включении требования в сумме 83 425 000 руб. в третью очередь реестра требований кредиторов общества с ограниченной ответственностью «Трактор-Сервис».

В обоснование требования заявитель указал, что является держателем простых векселей, выданных ООО «Трактор-Сервис»: серии БМ №0000114 на сумму 25 000 000 руб., №0000115 на сумму 25 000 000 руб., №0000117 на сумму 10 000 000 руб., №0000118 на сумму 10 000 000 руб., №00001119 на сумму 10 000 000 руб., №00001125 на сумму 2 500 000 руб., №00001131 на сумму 925 000 руб., на общую сумму 83 425 000 руб. со сроком погашения – по  предъявлении. Указанные векселя были приобретены ООО «Юнион-Трейд» у ООО «Прогресс» по договору купли-продажи ценных бумаг от 9.07.2009.

В подтверждение заявленного требования ООО «Юнион-Трейд» представило договор купли-продажи ценных бумаг от 9.07.2009, заключённый между ООО «Прогресс» и ООО «Юнион-Трейд», акт приёма-передачи ценных бумаг от 9.07.2009, векселя.

ООО «Трактор-Сервис» подтвердило наличие вексельной задолженности на общую сумму 83 425 000 руб., пояснив, что указанные векселя были выданы им ООО «Прогресс» со сроком оплаты по предъявлении без ограничения права передачи векселей другим лицам по индоссаменту. Должник не возражал против включения суммы вексельной задолженности в реестр требований кредиторов. Представил в материалы дела копии договора купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008, по условиям которого ООО «Трактор-Сервис» передало в собственность ООО «Прогресс» простые векселя ООО «Трактор-Сервис» в количестве 18 штук общей номинальной стоимостью 151 425 000 руб.; акта приёма-передачи ценных бумаг от 10.10.2008, согласно которому ООО «Трактор-Сервис» передало ООО «Прогресс» простые векселя ООО «Трактор-Сервис» в количестве 18 штук общей номинальной стоимостью 151 425 000 руб., а также акт приёма-передачи ценных бумаг от 10.10.2008, согласно которому ООО «Прогресс» передало ООО «Трактор-Сервис» простой вексель ООО «Прогресс» номинальной стоимостью 151 425 000 руб.

Временный управляющий ООО «Трактор-Сервис» возражал против удовлетворения заявленного требования, указав, что на момент передачи векселей ООО «Трактор-Сервис» не имело имущественных обязательств перед ООО «Прогресс» на сумму 151 425 000 руб. Договор купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008, заключённый между ООО «Трактор-Сервис» и ООО «Прогресс», по мнению временного управляющего, является ничтожной сделкой, поскольку должник денежных средств не получил, а ООО «Прогресс» выдало должнику простой вексель на ту же сумму.

Определением суда от 7.12.2009 к участию в деле в качестве заинтересованного лица было привлечено ООО «Прогресс», которое поддержало заявленные требования, пояснив, что векселя №№114, 115, 117, 118, 1119, 1125, 1131 были переданы ООО «Прогресс» в рамках исполнения договора купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008.

ОАО Акционерный коммерческий «БайкалБанк» в возражение на заявленное требование указал, что заявитель приобрёл векселя должника без каких-либо законных оснований, а ООО «Прогресс» в лице Зеленых Олега Егоровича не приобретало вексель у должника и не передавало его заявителю. По мнению банка, Зеленых Олег Егорович не заключал от имени ООО «Прогресс» договоров купли-продажи ценных бумаг, не принимал и не передавал никаких векселей должника, не получал от заявителя денежных средств и в действительности работает водителем в ООО «Иркутскгрузсервис». Кроме того, указал, что адрес места регистрации ООО «Прогресс» является адресом массовой регистрации юридических лиц.

Определением Арбитражного суда Республики Бурятия от 9.02.2010 требование общества с ограниченной ответственностью «Юнион-Трейд» в сумме 83 425 000 руб. включено в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

Не согласившись с определением суда, ОАО Акционерный коммерческий «БайкалБанк» и временный управляющий ООО «Трактор-Сервис» Карболин В.Ф. обратились в суд с апелляционными жалобами, в которых просят его отменить, принять по делу новый судебный акт, отказать в удовлетворении требования ООО «Юнион-Трейд». Пояснили, что ООО «Прогресс» не вступало в договорные отношения с должником и заявителем, не получало векселя должника и не передавало их заявителю. Зеленых Олег Егорович как на момент совершения сделок, так и в настоящее время является лицом без определённого места жительства и занятий и в действительности не совершал от имени ООО «Прогресс» сделок с должником и заявителем.

В судебном заседании суда апелляционной инстанции представители ОАО Акционерного коммерческого «БайкалБанка» заявили о фальсификации представленных ООО «Юнион-Трейд» в качестве обоснования вексельной задолженности документов. Заявили ходатайство о назначении почерковедческой экспертизы вышеуказанных документов, просили поставить на разрешение экспертов вопрос о том, выполнена ли подпись от имени генерального директора Зеленых Олега Егоровича самим указанным лицом в следующих документах: договоре купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008; акте приёма-передачи к договору купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008 о передаче 18 векселей ООО «Трактор-Сервис» обществу с ограниченной ответственностью «Прогресс»; дополнении к договору купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008; акте приёма-передачи ценных бумаг к договору купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008 (передача векселя ООО «Прогресс»); векселе ООО «Прогресс» ПВ №0000999, дата составления 10.10.2008, номинальной стоимостью 151 425 000 руб.; простых векселях ООО «Трактор-Сервис» серии БМ №0000114, серии БМ №0000115, серии БМ №0000117, серии БМ №0000118, серии БМ №00001119, серии БМ №00001125, серии БМ №00001131; договоре купли-продажи ценных бумаг от 9.07.2009; акте приёма-передачи ценных бумаг к договору купли-продажи ценных бумаг от 9.07.2009; дополнительном соглашении к договору купли-продажи ценных бумаг от 9.07.2009; квитанции ООО «Прогресс» к приходно-кассовому ордеру №340 от 30.07.2009 на сумму 100 000 руб.

Суд апелляционной инстанции приостановил производство по делу и назначил судебную экспертизу, на разрешение которой поставлены вопросы:

Выполнена ли подпись от имени генерального директора Зеленых Олега Егоровича самим Зеленых Олегом Егоровичем или иным лицом с подражанием его подписи в следующих документах:

-договоре купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008;

-акте приёма-передачи к договору купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008 о передаче 18 векселей ООО «Трактор-Сервис» обществу с ограниченной ответственностью «Прогресс»;

-дополнении к договору купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008;

-акте приёма-передачи ценных бумаг к договору купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008 (передача векселя ООО «Прогресс»);

-векселе ООО «Прогресс» ПВ №0000999, дата составления 10.10.2008, номинальной стоимостью 151 425 000 руб.;

-простых векселях ООО «Трактор-Сервис» серии БМ №0000114, серии БМ №0000115, серии БМ №0000117, серии БМ №0000118, серии БМ №00001119, серии БМ №00001125, серии БМ №00001131;

-договоре купли-продажи ценных бумаг от 9.07.2009;

-акте приёма-передачи ценных бумаг к договору купли-продажи ценных бумаг от 9.07.2009;

-дополнительном соглашении к договору купли-продажи ценных бумаг от 9.07.2009;

-квитанции ООО «Прогресс» к приходно-кассовому ордеру №340 от 30.07.2009 на сумму 100 000 руб.?

Производство экспертизы суд поручил экспертам Экспертно-криминалистического центра Управления внутренних дел по Забайкальскому краю.

Определение суда апелляционной инстанции оставлено без изменения постановлением Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 8.07.2010.

Суд апелляционной инстанции неоднократно предлагал ООО «Юнион-Трейд» и ООО «Трактор-сервис» в соответствии с требованиями части 2 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представить материалы, необходимые экспертам для производства экспертизы, в частности договор купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008, акт приёма-передачи к договору купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008 о передаче 18 векселей ООО «Трактор-Сервис» обществу с ограниченной ответственностью «Прогресс», дополнение к договору купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008, акт приёма-передачи ценных бумаг к договору купли-продажи ценных бумаг от 10.10.2008, вексель ООО «Прогресс» ПВ №0000999, дата составления 10.10.2008, номинальной стоимостью 151 425 000 руб., договор купли-продажи ценных бумаг от 9.07.2009, акт приёма-передачи ценных бумаг к договору купли-продажи ценных бумаг от 9.07.2009, дополнительное соглашение к договору купли-продажи ценных бумаг от 9.07.2009, квитанцию ООО «Прогресс» к приходно-кассовому ордеру №340 от 30.07.2009 на сумму 100 000 руб. Однако все перечисленные документы участвующие в деле лица суду не представили. В судебном заседании представитель ООО «Трактор-Сервис» суду пояснил, что общество оригиналами данных документов не располагает.

Учитывая изложенные обстоятельства, определением Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 7.12.2010 судом была назначена судебная экспертиза, на разрешение которой поставлен вопрос: выполнена ли подпись от имени генерального директора Зеленых Олега Егоровича самим Зеленых Олегом Егоровичем или иным лицом с подражанием его подписи в простых векселях ООО «Трактор-Сервис» серии БМ №0000114, серии БМ №0000115, серии БМ №0000117, серии БМ №0000118, серии БМ №00001119, серии БМ №00001125, серии БМ №00001131.

Согласно заключению эксперта №3937 от 2.03.2011 подпись от имени Зеленых О.Е. в строке «Подпись индоссанта» простых векселей серии БМ №0000114 на сумму 25 000 000 руб. от 10.10.2008, серии БМ №0000115 на сумму 25 000 000 руб. от 10.10.2008, серии БМ №0000117 на сумму 10 000 000 руб. от 10.10.2008, серии БМ №0000118 на сумму 10 000 000 руб. от 10.10.2008, серии БМ №00001119 на сумму 10 000 000 руб. от 10.10.2008, серии БМ №00001125 на сумму 2 500 000 руб. от 10.10.2008, серии БМ №00001131 на сумму 925 000 руб. от 10.10.2008 выполнена не Зеленых Олегом Егоровичем, а другим лицом с подражанием подлинной подписи.

Представитель ООО «Юнион-Трейд» в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания уведомлен надлежащим образом.

Руководствуясь пунктом 3 статьи 156, пунктом 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает возможным рассмотреть жалобу в отсутствие представителей ООО «Юнион-Трейд», надлежащим образом извещённых о времени и месте судебного заседания.

Дело рассматривается в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела и проверив соблюдение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

Из материалов дела судом апелляционной инстанции установлена следующая хронология событий: 10.10.2008 ООО «Трактор-Сервис», не имея на то никаких экономических предпосылок, эмитировало 18 простых векселей общей номинальной стоимостью 151 425 000 руб. и передало их в собственность ООО «Прогресс» (уставный капитал – минимальный, любые активы – отсутствуют).

В тот же день ООО «Прогресс», совершенно не располагая активами, в порядке встречного исполнения передало ООО «Трактор-Сервис» свой собственный вексель на сумму 151 425 000 руб.

9.07.2009 между ООО «Прогресс» и ООО «Юнион-Трейд» заключён договор купли-продажи векселей ООО «Трактор-Сервис» на общую сумму 83 425 000 руб. На оборотной стороне векселей имеется бланковый индоссамент с печатью ООО «Прогресс» и подписью его руководителя Зеленых О.Е.

16.09.2009 определением Арбитражного суда Республики Бурятия в отношении общества с ограниченной ответственностью «Трактор-Сервис» введено наблюдение.

2.11.2009 общество с ограниченной ответственностью «Юнион-Трейд» обратилось в Арбитражный суд Республики Бурятия с заявлением о включении требования в сумме 83 425 000 руб. в третью очередь реестра требований кредиторов общества с ограниченной ответственностью «Трактор-Сервис».

Судом апелляционной инстанции в качестве свидетеля по делу допрошен учредитель и руководитель ООО «Прогресс» Зеленых О.Е., который суду пояснил, что, действительно, создал и зарегистрировал в установленном законом порядке ООО «Прогресс» с уставным капиталом 10 000 руб. Он же является руководителем общества с момента его создания. Однако никакой экономической деятельностью ООО «Прогресс» никогда не занималось, никакой хозяйственной деятельности не вело, никаким имуществом никогда не обладало, никаких векселей не от кого не получало и никому не выдавало свои векселя. Лично он, Зеленых О.Е., договор купли-продажи векселей с ООО «Трактор-Сервис», акт приёма-передачи векселей от ООО «Трактор-Сервис» в собственность ООО «Прогресс»,